完善合規管理制度精選(九篇)
前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的完善合規管理制度主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。
第1篇：完善合規管理制度范文
一、教學常規管理中存在的問題
1．教師教案撰寫表露出教學設計環節理解錯位
從調研情況看，大多數學科教師在教學設計環節時能遵守教案撰寫的常規要求，保證教案欄目書寫完整，教學過程設計嚴密，但部分教師備課缺乏學科責任心，備課敷衍應付。例如把課型理解錯誤，寫成小組合作探究。教學目標敘寫不規范，目標學習水平界定模糊，反映出對課程標準理解不到位。又如，教學方法書寫與思維方法混淆，把歸納法、演繹法、分析與綜合法、控制變量法列為教學方法，英語學科把“聽、說、讀、寫”當做教學方法。教師對“教學資源手段”欄目不太理解，直接書寫為演示文稿和分組實驗。很多教師把教學過程變成主干知識的羅列，失去了教學過程設計性的要求。教師對作業布置欄目書寫過粗，直接寫成“評價手冊”。另外，采用電子教案的教師二次備課痕跡不明顯，缺少對課堂教學中出現的現象及時記錄或教學環節設計上的二次修改完善，學校對采用電子教案的教師的二次備課質量無法監控。
2．教師個別訪談內容流露出學校管理仍有缺陷
從教師訪談看，學校管理總體比較規范，但是少部分學校管理中不關注細節，管理線條過粗，執行環節不到位，存在著“三有三不”現象，即“有制度，不落實；有檢查，不規范；有違規，不處理”。比如，有些學校的課程管理不夠嚴謹，檢查流于形式，有禁止教師提前上課或拖堂現象，但是監控和處理不到位，有時存在著小學科被其他學科占用的現象。學校有領導聽課、評課的制度，但是領導聽課后與教師的交流反饋不夠及時深入，甚至沒有反饋，一些部分薄弱教師的薄弱課堂得不到根本性解決。
3．教師群體問卷結果暴露出個別問題依然突出
從問卷統計看總體情況較好，但是也有些問題暴露出教學研究和教學管理中個別問題依然突出。例如，關于“科學優化課堂教學結構，有目標達成與反饋練習時間的規定”問題，僅有65%的教師保證每節課能夠落實，說明全區建立“教的課堂”向“學的課堂”還有一段路要走；關于對“教師備課教案有明確要求，及時反饋檢查情況”調查分析，僅有73%的教師認為有明確要求，這在一定程度上說明，學校對教師教案撰寫規定比較籠統，教師對教案的撰寫還缺乏必要的指導；關于“學校有教師專業發展的目標與舉措”，僅有53%的教師認為學校有具體要求，說明學校對于教師專業發展的相關工作仍需進一步加大力度。
4．教學常規管理顯露出中層環節執行缺位
教案管理要執行到位，必須按章辦事。但從全區調研總體情況看，部分學校的中層干部在教學管理的落實，教學常規的檢查方面經常缺位。主要表現在過分重視工作的形式而疏忽工作的落實，教學管理中層干部在教案的常規檢查上出現記錄不完整，一些問題檢查不出來，或者檢查出來的問題缺少必要的整改反饋。這說明了教學管理的中層在教學管理能力上的缺失，在工作態度上缺乏嚴謹細致的自我要求。教學工作是學校管理的中心工作，不少學校校長有很多好的管理思路和方法，但是中層在落實與執行意識上還有差距。
5．校長聽課評課制度仍需進一步落實到位
校長的聽評課活動是了解教學的主渠道。只有深入課堂，深入教學第一線，才能了解課堂教學現狀，掌握第一手材料，才能獲得落實教學常規的指揮權、引領教學改革的主動權和開展教學研究的發言權。從調研情況看，部分學校的校長聽課評課技術與方法還需進一步培訓和指導。有些校長只聽課不評課或不會評課；常聽課不記錄，課后與教師不交流或交流研討不到位。因此，要進一步加強校長聽課、評課的專業培訓，做好聽課前的“六項研究”，即選擇誰作為聽課對象、觀課的參照標準、目前校本研修的真實狀態、學校組織體系中各個崗位應有的職責、學校已經為教師上好課創設了哪些支持性條件、學校已有的教學管理制度與機制。通過“六項研究”，校長的聽評課將更有針對性，同時能對課堂問題進行迅速歸因，提高學校領導了解教學、診斷教學、指導教學和改進教學的實踐能力。
二、“五嚴”背景下區域性中學教學常規管理的經驗創新
1．加強學習，進一步明確教學常規管理的基本內涵
教學常規管理常抓常新。面對“五嚴”規定與規范辦學的新形勢與要求，應當進一步解放思想，更新觀念，加強教學常規管理的學習培訓。應通過廣泛宣傳，深入學習統一思想認識，讓全體師生認可和內化教與學常規的基本內容，進一步明確教學常規管理的基本內涵與新形勢下教學常規管理的新要求；還應通過培訓進一步增強完善和修訂教學常規管理制度的專業能力。從調研看，全區中學“小班化”實驗學校在教學常規管理制度上，還沒有能完全體現小班化的特點與教育教學要求，因此，在教學常規管理制度的修訂上，應當進一步突出小班化教育管理的內涵，在制度制定上體現和落實“以生為本，關注每一個”的小班化的教育教學理念。
2．文化引領，進一步梳理和完善教學常規管理的基本制度
學校管理要有制度約束，更需要有文化的引領。從調研結果看，目前各項教學常規管理制度統一性內容多于個性化要求，學校很多教學常規管理制度之間內容相互交叉重復。教學常規管理制度的梳理和完善，應結合校情，緊扣原有辦學特色與文化，進行簡化、細化、校本化。在進行制度完善的過程中，必須立足教學常規管理的基本底線，滲透學校管理文化，追求校本化的教學常規管理制度體系，才有利于教學常規管理制度的落實與執行。只有結合校情特點，操作簡便、易于教師識別的教學常規管理制度才容易執行。因此，教學常規管理制度的建立應當突出校本性、包容性與可操作性，這樣才能保證每個教師都明確自身的位置和自己努力的方向，把規范執行常規、提高質量作為自身發展的內需。
3．立足診斷，進一步加強教學管理缺位環節的持續改進
強化教育教學診斷功能，是持續改進學校管理工作、提高管理品質的重要手段。只有善于發現問題，立足科學診斷，才能夠為學校管理決策提供可靠的事實依據。學校管理者要建立管理診斷的制度，形成基于診斷的學校管理工作模式，這樣才能建立持續改進的學校發展機制。因此，各所學校應結合本次調研中暴露出來的問題，進行自我診斷，培養自我診斷的自覺性和主動性，并提出切實可行的整改方案，有效推動學校教學管理再上臺階。
4．落實整改，進一步夯實教學常規管理的執行力
在學校管理中，執行是目標與結果之間最容易缺失的一環。任何一項教學工作任務的完成，都是抓執行、抓落實的結果。學校校長要培養抓工作落實的技巧，爭做一名落實型的領導。同時，學校校長要進一步營造“求實、責任、誠信、細節”的落實文化，即始終秉承“管理用數據說話，指導用服務說話，服務用行動說話”的工作作風。另外，學校要進一步加強中層管理者的培訓和指導，不斷統一思想認識，克服制度不嚴謹、朝令夕改的不足，簡化制度操作流程，培養教學管理團隊“落實的關鍵在執行力”的認識，學會管理好時間保證落實，提高工作效率促進落實，培養遇到困難拒絕借口的習慣，立足于不僅要做事，更要把事情做成。
5．明確目標，進一步落實以教學常規管理推進教學質量的關鍵舉措
第2篇：完善合規管理制度范文
【關鍵詞】銀行 合規管理 探討
合規，簡言之就是合乎規則。合規具有豐富的內涵，其范圍不僅包括外部法律法規、監管規章，還包括市場規則、行業自律規定及銀行內部規章制度，法律的精神及文字要求，具有法律約束力的文件，誠實守信等社會道德范疇等等。農發行合規管理，是指農發行的管理者對銀行內各要素合規方面的集體協作行為進行有意識的組織協調活動，確保銀行各級機構和員工的各項業務行為符合外部法律法規及其他強制性規范以及內部各項規章制度，以有效滿足農發行業務發展合規性目標的過程。
一、影響農發行合規管理的主要因素
一是對合規風險的認知力不夠。部分基層行對合規管理重要性、違規操作的危害性，以及對“合規人人有責、合規創造價值”等合規理念缺乏深刻認識，從而對合規管理沒有引起足夠的重視，重發展輕質量、重經營輕管理、重績效輕安全的現象依然存在。
二是對規章制度的執行力不夠。在貸款調查方面，有的貸款調查報告抄襲其他企業的報告，有的調查報告只是對部分數據進行簡單修改，有的貸款調查報告甚至讓企業寫，未能嚴格按照制度要求，進行認真調查。貸后管理方面，有的貸后檢查制度落實不到位，有的對貸款擔保檢查不到位，有的對企業資金的使用未監督跟蹤，有的不能落實企業出庫通報制度，企業回籠款歸行率長期不達標等未能及時發現，存在檢查走過場、流于形式。
三是對員工素質的推動力不夠。從現實情況來看，基層行大多數員工是農發行成立時從農業銀行分家過來的，老齡化情況較為嚴重，大部分同志對新知識接受慢、業務素質偏低，難以適應現代銀行管理的需要，尤其是專業人才的缺乏已經成為基層農發行合規管理的“瓶頸”。同時，農發行對員工素質的基本準入、上崗條件缺乏硬約束，即使進行培訓考試也多流于形式，奏效甚微，致使部分員工的學習求知動力缺失，造成能者多勞、庸者少勞的現象普遍存在。
四是對合規操作的管控力不夠。這主要表現為：重事后監督、輕事前監督的現象普遍存在，致使基層行存在屢查屢犯問題；上級行檢查的頻率低，且多為抽查，難以覆蓋基層行的全部業務，容易形成監管漏洞；人情大于制度、大事化小、小事化了的現象普遍存在，使基層行認為查出問題再協調不遲；對查出的問題處罰力度不夠。
二、加強農發行合規管理的途徑及措施
（1）完善合規管理制度。一是要建立開放性的管理制度，不斷地將國家的法律法規和監管規則的各項要求融入農發行內部政策和程序之中。行內的合規部門要隨時掌握外部法律法規的最新動態，并按照這些外部法律法規的要求，及時對銀行內部政策、制度和業務流程進行修訂，制定出新的合規要求，傳達到相關業務部門執行。二是要建立合規績效考核制度，采用激勵機制推動銀行的合規管理。三是要建立合規問責制度，對經營中的違規行為進行責任認定與追究。
第3篇：完善合規管理制度范文
我校創辦于1968年，1985年易地新建。學校占地面積17473平方米，建筑面積8351.7平方米。學校現有教學班9個，學生468人，在編教職工40人。學校堅持“篤行致遠，構建和諧”的教育理念，堅持依法治校，不斷加強教育管理，高度重視德育工作，積極推進課程改革，全面提高教育質量，先后獲得“市文明單位”，“市德育先進學校”，“市綠色學校”等榮譽稱號，這些成績的取得，都離不開依法治校的辦學理念和法制氛圍。在多年的實踐中，我校形成的依法治校的基本思路是：堅持以建設中國特色社會主義教育理論為指導，按照國家的教育法律、法規、規章以及學校內部現有的規章制度，在學校統一領導下，充分發揮教代會、德育處、團隊組織的宣傳、教育、執行和監督作用，對學校內部實施綜合治理，全面加強依法治校的規范化、制度化建設，做到有法可依，有法必依，執法必嚴，違法必究，積極開展工作，進而實現依法治校。
為進一步貫徹落實黨的十七大精神和“三個代表”重要思想，深入推進教育領域民主法制建設，推進依法治教，落實教育部《關于加強依法治校工作的若干意見》，深入貫徹市政府《關于切實加強學校教育法制工作的意見》精神，增強全校師生的法制觀念和依法辦事的能力，提高學校依法決策、民主管理和監督的水平，形成符合法制精神的育人環境，維護學生、教師和學校的合法權益，保證國家教育方針的貫徹落實，我們結合學校特點和學校實際情況，積極組織，認真開展“依法治校先進學校”建設工作，現將工作情況總結如下：
一、管理制度完善健全。學校注重內部規章制度的制定和修訂，形成了既與目前基礎教育改革相銜接，又與我校內部各方面協調一致的內部管理制度體系，為依法治校奠定堅實的基礎。我們根據本校實際，在廣泛征求教師意見的基礎，制訂了《初中常規管理制度匯編》，先后修訂3次。這是我們的“學校大法”，是落實依法治校的基本保障之一。它使學校管理有法可依，有章可徇。《學校章程》分為校級規章、部門規章、崗位規章三個大類，涵蓋了人事群團、教育教學教研、計劃財務基建等各項管理制度，內容合法、公正、公開，并得到切實有效的執行。在不斷完善校內規章制度建設過程中，我們堅持做到“先立規章后辦事”，用法律、法規和規章制度來引導和推動我校內部的改革和發展。我們本著以改革的精神和勇氣制定規章制度，突出建章立制的超前性、試驗性，用以規范學校的建設、改革與發展。學校相繼出臺的《初中全員聘用制試行條例》、《初中中層以上干部聘用方案》、《初中結構工資制實施方案》、《初中班主任工作考核細則》、《初中教職工崗位紀律制度》、《初中教學質量考核制度》、《初中財產登記制度》等一系列制度，都是本著服務學校事業跨越發展的需要制定出來的，目標性、指導性和操作性都很強。我們還強調，學校內部各方面的建章立制，必須在學校規章的總體框架下積極穩妥地進行，并保證相互間的銜接配套。目前，我們還在進一步健全完善制度建設，主要是校級管理和部門條塊管理兩條線上的適應新形勢需要的配套制度。
二、校內管理體制完善。學校在管理體制上首先追求組織健全、職責明確和依法發揮作用。學校在設置內部職能機構時秉持“科學、負責”的原則，合理配置其權責，保證權責統一。各職能部門及所屬員工嚴格依照規定履行各自的職責。學校管理層將部分權力下放給年級組和教研組，擴大年級組、教研組的管理權，尤其是年級組，全面負責該年級的教育教學情況，組長由學校中層領導直接兼任，形成管理層（各處室）、操作層（年級部）在同一層面上的平面化管理模式，思想工作與教學工作結合更緊密了。分條線開展常規管理，加強系統學習，也是學校常抓不懈的重點工作，具體有行政領導學習、教師教學學習、德育管理學習、科研學習等。這些條線的常規管理工作與年級組、教研組辦公制的平面管理形成條塊互補之勢，大大節省了教育管理資源，有力地加強了學校管理力度。
第4篇：完善合規管理制度范文
關鍵詞: 精品學校管理 規范性 基本特點 實踐
一、精品學校管理的概述
精品學校管理與其他形式的學校管理之間的差別在于“精品”。精品學校管理表明了學校管理精品化的過程性、漸進性。精品學校管理的結構如圖所示:
由此,我們認為精品學校管理是指學校中的管理人員在社會主義辦學體制下,以現行中小學辦學方針政策為依據,以“精密度、差異性、全面性、情感性、實踐性”為原則,以精心的態度、精美的形式、精選的內容、精細的過程,組織指導師生員工高效地完成教育教學等工作,達到“精品”的育人目標而進行的學校管理。
二、精品學校管理的基本特點
1.科學性和人本性相結合。
學校管理本身具有教育性、周期性和復雜性等特點,因此,精品學校管理應以科學性和人本性并重。
科學性體現在管理的方針政策、規章制度、技術方法等方面,加強對教育政策法規的研究,加強對學校管理常規的研究,加強對統計、測量,以及計算機等現代管理技術和工具在學校管理中的應用研究。人本性體現在管理的思想觀念、文化氛圍、價值取向等方面。加強對教職員工關于教育管理學、心理學的學習研究,強調學校管理現代化首先是思想觀念的現代化,加強對學校文化、人際關系的構建,強調“以人為本”。在精品學校管理中,科學性和人本性兩者相互依存,不可分割。
2.規范性和創新性相結合。
規范性是管理思路與方法,是基本的、必不可少的條件和要求,“規范”是“精品”的重要表現之一;創新的方法和技巧是在規范的基礎上發展起來的,“精品”是創新的方向和動力。“精品”的境界將規范性與創新性最好地結合起來了,而任何一個發展或成功的學校最基本的共性經驗就是管理的規范性與創新性的結合。從這一個角度來講,精品學校管理具有把學校引向成功的功能和可能。
3.漸進性和發展性相結合。
當確立了精品學校管理這一帶有方向性的思路后,必須結合學校的現狀,按照“精致”的思路,找準關鍵問題、薄弱環節分階段進行。每階段建立一個體系,便實施運轉,完善一個體系,并牽動修改相關體系,這樣最終整合全部體系,實現精品學校管理在學校發展中的功能、效果和作用。
三、精品學校管理的實踐與探索
1.建章立制,嚴格管理,形成了有規定、有考核、抓落實、重檢查、有獎勵的工作機制,并運行良好,學校管理基本走上規范化的道路。
在2003年9月,新領導班子上任時,學校的辦學狀況相當嚴峻,按照“精品教育”的辦學理念,提出了精品學校管理的工作思路。
第一階段工作重點是:建章立制,嚴格規范學校的常規管理。
在經過廣大師生員工近半年的充分討論以后,自下而上、自上而下地制訂出學校管理制度草案。這種從群眾中來再到群眾中去的做法,使廣大師生員工感到自己既是被制度約束的人,又是參與管理的主人。通過制定的《學校管理手冊》,包括崗位責任制、考核制、會議制、教育教學管理制度、總務管理制度、獎懲制度等相當完整的學校管理制度,從而做到制度為管理服務,而不是管理為制度服務。同時,由于在制定、修改規章制度的過程中,廣大師生員工有參與管理的主人翁體會,因此,遵章守紀的自覺性大大提高。規章制度的“文”正在逐步地、具體地落實到每一位教職工日常工作的“行”之中。
第二階段:暢通教育信息,形成長效管理。2004年2月起建立了家長接待日制度、公開了校長熱線。2004年6月確立了班主任上門家訪制。2004年9月建立家長委員會。這一系列舉措有效地密切了學校與家庭、社區之間的合作關系,并有利于整合教育信息。
第三階段:積極推薦學校人事制度改革。成功實施聘用合同制,建立了“能上能下、雙向選擇、年度考核、一年一聘”的用人制度,包括中層隊伍的建設。
第四階段:建立并完善管理機制,基本實現全面、全員、全城管理。
――進一步完善了常規管理制度,不斷改善細節。包括教育管理制,組建了學校德育工作領導小組,學校德育工作網絡。教學管理制:組建了學校教學管理領導小組、教學調研小組、教師業務考核小組、九年級畢業工作領導小組。行政管理制:繼續發揮校務委員會的集體決策作用以及行政管理層的落實功能;調整和完善了校務公開領導小組和校務公開監督領導小組,以及學校安全領導小組。
――進一步完善了工作例會制,包括校務會議制、行政會議制、行政匯報反思制、教職工會議制、年級組長例會制、班主任例會制、教研組長例會制、九年級畢業班工作例會制、社區家長聯席會議制。
――進一步完善了崗位責任制,明確全校包括校長崗位在內的16個崗位職責,要求全體教職員工對照各自的崗位責任制訂工作計劃、實施以及總結,做到嚴格履行。同時為進一步加強學校安全工作,根據上級領導的工作要求,結合學校實際,制訂了學校安全崗位職責。
――進一步調整、完善了獎懲考核制、中層干部考核制、教職員工考核制、文明組室考核制;德育評價制、教學評價制和聽課制;教師常規教學工作抽查制。
2.升華常規管理,積極探索常規管理在提升學校內涵及文化建設方面的作用。
常規管理在提升學校內涵過程中具有驅動作用。抓教學常規,這是促進學校內涵發展的基礎;抓教育科研管理,這是促進學校內涵發展的關鍵;抓學生行為規范養成教育及推動學生自主管理,這是學校管理的起點和歸宿。
同時,積極發揮常規管理在構建學校文化過程中的支撐作用。比如制訂學校三年發展規劃,明確奮斗目標,在全體師生中產生“校興我榮、校衰我恥”的強烈共鳴,形成強大的凝聚力和戰斗力。在大大小小各項檢查評比活動中,教師群體獲得了凝聚力,教師理念得到了升華,師生素質得到了提高,團結、務實、進取、創新的校風逐步得到了強化和提升。一所成功的學校,不僅是由一個又一個成功構成的一個結果,而且是由一群人向同一個方向不停努力形成的一種狀態。“團結協作、淡薄名利”,就是我校今日獨特的學校文化和內涵的真實寫照。
3.堅持每周行政干部工作匯報反思制度,加強對中層干部的培訓,進一步提高中層干部的執行力。
中層干部在學校中起著中流砥柱的作用,中層干部的執行力直接關系著部門工作的成功與否,乃至學校的整體利益。因此,對中層干部,一方面要加強業務上的指導,另一方面要加大考核力度發揮,積極發揮群眾測評機制。
第5篇：完善合規管理制度范文
近年來，江蘇姜堰農商行以建立有效的合規管理機制為基礎，以防范化解各類風險為重點，以全新的理念積極開展合規風險工作，倡導誠信、正直、合規、盡職的職業操守，立體式、交互式地進行合規管理工作，著力構建合規管理的長效機制，促進合規管理向規范化、制度化方向發展，保障全行依法合規穩健經營，取得了良好成效。
截至2014年3月末，該行各項存款余額177.8億元，較年初增加16.9億元，增長10.5%；各項貸款余額125億元，較年初增加5.96億元，增長5%；不良貸款余額1.76億元，占比與去年持平。
強化基礎，完善合規體系
為提高合規管理效能，姜堰農商行單獨成立了合規部，負責協調全行的合規管理，組織實施對全行業務合規性和合規風險狀況的監督、檢查、評價，并向高管層提供合規建議。
一是確定合規管理的基本架構。制定了《姜堰農村商業銀行合規政策》和《合規管理辦法》，對合規管理原則、組織架構與職責、識別與評估、程序與規則、報告路徑、考核與問責、積分運用等方面進行了細化。
二是不斷完善內控制度。持續關注法律、規則和準則的變化情況，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對規章制度進行梳理、修訂和維護，確保各項規章制度符合法律、規則和準則的要求。
三是加強合規隊伍素質。各職能部門和分支機構均配備了兼職或專職合規管理員。截至2013年底，轄區內所有專兼職合規管理員均通過了省聯社合規崗位資格認證考試，為合規工作的有效開展提供了有力的人力資源保障。
四是結合自身實際，制定了培訓方案。根據每個員工的工作實際，對學習培訓的內容、時間、措施等進行分解細化，以聘請外部專家和網絡學習的新形式，提高培訓的實效，切實增強員工合規操作意識。
多元管理，實現深度發展
目前該行基本形成了層級分明、操作性強、考核嚴格的合規管理體系，逐步提高了合規管理效率。
一是開展合規審查工作，制定《合規性審查管理制度》，明確了合規性審查原則、內容及流程。二是有效開展合規檢查，對全行業務經營管理活動進行事前、事中、事后合規檢查。三是適時進行合規報告，制定了《合規報告管理制度》，明確了合規風險事項報告內容、路線、程序、處罰及保密等規定。四是開展合規達標機構評價工作，制定了《合規達標機構評價辦法》及細則，通過合規達標評價，使全行各項業務合規有序運行。五是強化合規考核與問責，把合規經營成果納入業績考評體系，建立有效的內部考核評價與問責制度，定期考核評價各機構管理合規風險的能力和效果，正確處理業務發展與合規經營的關系。
三方合作，構建全面案防體系
為提升合規風險管理水平，扎實推進案防長效機制建設，該行構建了全方位、多元化的檢查網絡，提高了內控制度的執行力，保證了各項業務的健康有序發展。
一是對各項業務適時開展合規檢查，及時將發現的問題進行整理通報。二是案防長效檢查，由各基層支行負責人及內部主管自查，業務條線部門專項檢查，行領導突擊檢查構成。三是與第三方合作開展全面檢查，聘請中介機構對財務會計、信貸、科技、安全保衛等業務及管理領域進行全面檢查，進一步提高全行干部員工的思想認識。四是與銀監機構開展聯合檢查，深入基層網點，找出全行經營管理中存在的薄弱環節，進一步強化合規管理和內控執行力。
突破模式，提高有效執行力
為有效遏制有章不循、有禁不止、屢查屢犯等違規行為，今年該行出臺了《員工違規違章行為積分管理實施細則（試行）》，對積分規則、積分管理程序、積分運用進行了規范，積分累計結果與員工個人、所在單位負責人、所在單位年度考核和評優評先掛鉤。通過實行量化考核，以記分建檔的方式，對員工違規違章行為進行動態考核。由各職能部門對違規違章行為積分按月統計報合規部，合規部將問題和積分進行梳理匯總，按季公布積分及處罰結果，并形成“問題庫”，通過分析、分類，及時把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆。
借力科技，實現管理信息化
今年，姜堰農商行借助IT技術建立合規管理系統，真正實現了合規管理工作的全覆蓋和高效率。同時，建立日常工作平臺和信息報告、整合共享與分析平臺，對各類信息的采集進行有效控制，規范數據標準，提高數據質量，增強數據和報告的利用價值。該行的目標是，以合規管理系統為抓手，最終實現合規管理從事后向事中、事前的前移，并由此實現與業務系統、管理系統、專業系統的數據與流程的有效整合和深度銜接，實時監測和預警各類合規風險。
第6篇：完善合規管理制度范文
一、提高加強合規管理、防范金融風險的思想意識
我們信合社在經營業務蓬勃發展的良好態勢中，充分認識到加強合規管理、防范金融風險的重要性，只有切實加強合規管理，努力防范金融風險，才能促進我們信合社各項工作健康持續發展，取得良好經濟效益，否則，就是一句空話。為此，我們信合社進一步完善以經濟資本為核心的風險和效益約束機制，努力追求業務發展和風險控制的內在統一；進一步提高對國家宏觀調控政策和上級社信貸政策的理解和把握能力；加強對行業、區域、產品、客戶的信用風險監測預警工作，做好不良貸款的處置工作，堅決遏制不良貸款反彈；堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，進一步完善防范案件的長效機制，努力從源頭上防范案件的發生；加強合規教育，努力實現人人懂得合規、主動遵循合規、盡職維護合規的工作目標，使每個人加強警惕，做好內控管理，防范金融風險。
二、建立完善規章制度，確保合規管理到位
防范金融風險，合規管理是基礎，要做到合規管理，規章制度是保證。我們信合社制定三個辦法，強化合規管理，一是《某某縣農村信用合作聯社合規管理辦法》，二是《某某縣農村信用合作聯社合規管理實施細則》，三是《某某縣農村信用合作聯社合規管理考核辦法》。
《某某縣農村信用合作聯社合規管理辦法》共分四章、三十二條，具體闡明了合規管理總目標，合規風險管理架構及職責，合規風險的識別、評估與監控，合規報告程序和合規考核與問責等方面的要求，使合規管理有章可循，有章可依，實現了標準化、規范化管理。
《某某縣農村信用合作聯社合規管理實施細則》共分六章、二十二條，對合規管理實施、合規管理組織體系、風險事項報告、合規管理工作報告和合規風險檢查等方面做了具體規定，明確、細化了《合規管理辦法》，把合規管理推向縱深，確保合規管理取得實效。
《某某縣農村信用合作聯社合規管理考核辦法》從指導思想、組織領導、考核目標及分值、考核計分辦法、考核評審等方面對做好合規管理工作進行了細化和量化，把《合規管理辦法》落實到工作實處與每一個崗位，杜絕干好干壞一個樣的弊病，增強了每個干部、員工的責任性與緊迫感，自覺做好合規管理工作。
三、選聘合規管理員，加強合規管理工作
我們信合社通過選聘合規管理員，加強合規管理工作，建立健全合規風險管理框架，實現對合規風險有效識別和管理，促進全面風險管理體系建立，確保依法合規經營。在選聘合規管理員中，明確了合規管理員的任職資格，規定了合規管理員的職責，使合規管理員有職有權、理直氣壯地參與合規管理工作，保證整個信合社合規管理不留死角，持續有效地開展下去，為防范金融風險建立一道扎實的屏障。
四、加強學習培訓工作，強化全員合規理念
第7篇：完善合規管理制度范文
本學期教學工作處的工作，要全面落實《長汀一中2010—2011年發展規劃》，認真貫徹本學期學校工作計劃，深入落實“讓每個學生獲得理想發展，為學生未來發展奠基”的辦學理念。以科學發展觀為指導，按照示范高中的要求，扎實開展各項工作。牢固樹立質量意識，重點做好高三畢業班工作，把教學質量的提升作為學校的立校之本和生命線，作為“辦人民滿意學校”的出發點與歸宿。進一步加強教學常規管理，建立民主、科學、高效、和諧的精細化教學管理機制。為學校進入新世紀第二個五年規劃發展奠定良好堅實的基礎。
二、工作目標
1、爭創省示范高中，按示范高中要求開展工作。
2、重點做好高三畢業班工作，力爭高考再創新輝煌。
3、高中會考達到省一級達標學校的要求。
4、扎實做好新課程改革的各項準備工作。
5、完善教學管理制度和評價激勵機制。
三、工作要點
（一）重點做好高三畢業班工作
高三畢業班工作是學校工作的重點，教學工作處和教研組要增強服務意識和協調意識，主動介入畢業班的教學管理與教學指導，千方百計為畢業班提供優質服務。
1、組織協調安排好畢業班的下列大型考試，做好考后成績分析與交流。
（1）2月25日、26日省質檢單科考試；（2）3月9日、10日福州市質檢；（3）4月1日、2日省質檢3+x考試；（4）5月上旬龍巖市質檢；（5）5月19日、20日模擬考。
2、及時搜集并提供高考信息和第二輪復習資料。
3、加強畢業班的教學工作調研，定期開展學情調查，召開畢業班學生座談會，組織畢業班聽課評課活動。
4、組織好畢業班專題講座和實驗展覽。
5、加強尖子生培養和文科班工作。
6、加強高三備課組工作的指導和管理。
（1）各備課組要加強對考綱、近三年高考試題的研究，科學制定第二輪復習計劃。
（2）各備課組要加強總復習課堂教學模式的研究，不斷改進和活化教學方法，切實增強高考復習的實效性和針對性。
（3）各備課組要加強習題的精選、精練、精講，提高效率。
（4）各備課組要加強結對子希望生的輔導。
（二）加強教學常規管理，全面提高教學質量
1、執行省頒課程計劃，制訂科學合理、切合實際的課程實施計劃，包括周歷表、作息時間表、課程表、活動安排表、任課教師安排表等。
2、完善《長汀一中教學常規》，進一步明確備課、聽課、上課、改作、輔導、考試等教學環節的常規要求，明確參加教研活動和集體備課活動的常規要求，明確公開課開設與聽課評課的常規要求，明確青年教師結對子的常規要求。
3、落實教學常規檢查制度，教研組、備課組應定期開展組內自查。教學工作處、教科室定期進行全面檢查或抽查。
4、加大課堂教學巡查力度，杜絕私自換課、調課、曠課現象，確保優良的教學秩序。
5、建立健全教學常規檢查檔案和教師業務檔案，完善教學常規管理。
6、落實聽課制度和公開課制度。
7、創新高一、高二年段單元過關工作，實行月考。
8、控制學科練習印刷量。
9、加強高一、高二、高三實驗班教學管理的研究。
（三）完善教學管理制度和評價激勵機制
1、進一步加強教研組、備課組建設，制定《長汀一中教研組、備課組常規管理制度》，明確教研組長、備課組長工作職責，明確教研活動和備課活動常規，完善先進教研組、先進備課組考評方案。
2、加大過程管理力度，建立科學的過程管理考核評價機制，制訂《高一、高二年段過程性考核獎勵方案》。
3、加大教師培養力度，建立科學人文的教師培養激勵機制。修訂《長汀一中教師考核任用辦法》，協助制訂《長汀一中教師工作績效綜合評價方案》。
4、增強教學質量監控，提高全體教師的教學質量意識，形成良好導向機制，制訂《長汀一中優秀教學獎評選條例》。
（四）深化課堂教學改革，努力構建“以人為本的和諧課堂”
1、穩妥實施新課程改革工作，并以此為契機，以新課程理念為指導，積極開展課堂教學改革，探索“以人為本，和諧發展”的新型課堂教學模式，各教研組要確實研究課題，努力構建“以人為本的和諧課堂”。
2、積極組織教師開展教育教學理論學習和業務學習，組織教師參加各類進修培訓，不斷提高教科研水平。
3、改革課堂教學評價方法，制訂《課堂教學評價方案》。
4、開展信息技術與學科教學的整合的研究，促進教學方式和學習方法的改變。
（五）其它工作
1、完善學籍管理，實行電子化管理。
2、加強圖書館管理，按省示范高中要求和新課改要求，添置圖書資料，強化管理制度，提高服務意識。
3、進一步抓好體育、藝術、衛生工作，抓好特長生的培養，提高學生的身體素質和藝術修養。
第8篇：完善合規管理制度范文
(一)學校行政管理
1.嚴格執行教育法律法規，做到依法治校。我校按照黨和國家教育放方針政策，法律法規，結合本校具體情況建章立制，依法治校。校級領導、各部門分工明確，按照規章制度制訂好本部門工作計劃，做好工作總結。
2.學校堅持例會制度。即每周星期一上午8:00是領導班子例會，總結上周工作，研究下周工作。周一下午第三節是教職工會議，組織教師政治、業務學習，布置當周中心工作任務。隔周進行年級例會和教研組活動，認真探討和總結學校工作的完成情況，交流和溝通教育教學工作信息，提出下一步教研教改方案。
3.抓好學校的檔案管理。按照常規管理資料歸檔要求，我校把常規管理七大項四十二小項的收集、整理任務落實到人，按時完成，保證了常規管理資料的及時歸檔。
4.成立了學校進校書刊管理領導小組，加強進校書刊的管理和檢查力度，進校書刊規范，沒有違規訂書現象。
(二)學校教職工管理
圍繞教職工管理常規，我校制定了《XX鎮中心小學教師崗位目標責任制》《XX鎮中心小學班主任崗位目標責任制》《XX鎮中心小學教職工激勵機制條例》《XX鎮中心小學年度考核工作方案》等制度，規范了教職工的管理，以此調動了廣大教職工的工作積極性和主動性。
一年來，我校以黨支部為龍頭，具體組織教師學習《中小學教師職業道德規范》及有關法律法規，每學期組織師生對全體教師的師德師風進行民主測評，促進教師自覺履行教師職責、為人師表的自覺性。保證教師沒有違法違紀、體罰侮辱學生的現象發生。
(三) 學校學生管理
建立健全學生的各項管理制度，加強學生的學籍管理，落實控輟保學責任制，學校和教師簽訂控輟保學責任狀，做好學生的入學、轉學等手續，嚴格控制學生的流失，對家庭困難的學生采取幫困助學的辦法，保證學生入學率、鞏固率均達100%。通過采取切實有效的辦法，有力地鞏固和發展了我校的兩基成果。
在嚴格做好控輟保學的同時，我校嚴格規范學生編班工作，不設有重點班和快慢班，不存在大班額現象，使學生能夠公平地接受教育。學校加強學生考勤管理，設有課堂紀律登記表，加強學生在校紀律的管理，并注意和家長聯系，了解缺課和請假學生的情況，并認真做好記錄。
存在問題：由于有相當一部分學生屬于留守兒童，在家沒有家長管教，把一些壞的習慣帶到學校，組織紀律有些散漫，老師屢教不改。部分學生因文化基礎太差，對學習缺乏信心，經常曠課，給學校管理帶來一定的困難。
(四)、教育教學管理
學校嚴格按照上級有關規定，開齊課程開足課時。完善學校教育教學工作管理制度，教師的聽課評課制度。開學初做好學校教學工作計劃，期末做好教學工作總結。每個月對教師備課及批改作業情況進行檢查，并且記錄在案。
學校堅持以質量求生存，以科研促發展，堅持走科研興校之路。20XX至20XX年下學期，我校的科研課題《信息技術與學科整合研究》得到市級批準立項，校級的課題研究也緊鑼密鼓地進行中。同時學校每月定期召開教研組會議，研究和安排教研活動，精心安排聽課評課活動，促進教師教學的交流。每學期組織教師撰寫論文，認真總結教學經驗和心得。改正和完善師生的評價制度，對學生評價采取即時評價和終結評價相結合，評價以激勵為主，不以考試成績作為評價師生工作學習的依據。
學校始終把德育工作放在工作的首位，注意培養學生的德、智、體、美、勞的全面發展。成立德育工作領導小組，黨支部、少先隊、班主任齊抓共管，共同抓好學生的思想道德教育，共同防范未成年人犯罪。同時學校制定了《家訪工作制度》《家長學校制度》，強調了家訪工作的重要性。有針對性地進行愛國主義、集體主義、文明禮貌等方面教育。學校還從南寧請專家來給學生做感恩立志等內容的報告會，教育學生知恩圖報，孝順父母，敬愛老師，樹立遠大的志向。通過開展活動，學生的思想得到了震撼，得到了教育，行為習慣得到明顯的改觀。
為了豐富學生的精神文化生活，為學生施展才華提供機會，學校每年都要舉行一屆校運會、一屆藝術節。通過開展各種活動，推動了學校體育藝術工作的開展。幾年來，學校體育工作蓬勃發展，連年被評為右江區學校體育工作先進單位。學生在活動中自己的個性得到了張揚，身心得到了愉悅，激發他們愛學校愛學習的熱情。
存在問題：學校和家庭聯系還不夠緊密，學生的課外活動還做不到豐富多彩，還沒有完全滿足學生的需要。
(五)、學校安全管理工作
第9篇：完善合規管理制度范文
關鍵詞：建設工程；資料管理；建設效益
1建設工程資料管理的重要性和必要性
通過強化工程建設資料管理，提高工程資料管理的系統化、信息化水平，為作業區后續生產運行管理提供可靠技術依據，也是確保集團公司推廣站場完整性管理的資料保障，是內部挖潛增效一種思路。由于油田地面建設項目一般都具有隱蔽性的，所以工程質量的檢查以及規范，就要通過資料來體現，一個項目資料的完整與質量的好壞，直接影響到這個工程項目的好壞。
2完整性管理、合規管理等對建設工程資料的要求
2.1加強工程資料管理是保證工程建設質量的重要手段
要對工程的項目順序進行科學合理的安排。在施工期間進行的圖紙修改，人員調配以及資金的流動，購買的材料等，也要進行歸檔記錄。工程資料管理工作是工程建設的重要組成部分，無論是創建優質工程獎，亦或是工程驗收，都迫切需要工程資料的支撐。
2.2加強工程資料管理是合規管理的重要要求
現代企業產權權責明確，政企分開，管理科學。在生產建設中，系統的工程資料應用是科學決策的重要依據，能夠使決策者制定出的工作方案切實可行，減少人力物力的浪費；加強工程資料管理工作也有利于企業加強工程的監督，為工程質量檢查、工程結算、工程審計監督提供重要的依據。
3現階段建設工程資料管理環節中存在的問題
3.1對工程資料管理認識不足
在工程建設過程中，大多重視工程的進度和質量，將大部分精力放在實體工程質量、工程進度和核心工程方面，常常在工程竣工前，才想起工程資料，于是緊急調集人員進行管理和補齊，但是這種方法，常常造成工程資料的不準確和錯誤。
3.2管理制度不健全
工程資料管理工作面廣量大、紛繁蕪雜，牽涉的部門多、范圍廣，要實施有效的資料管理，必須有一套嚴格、規范、細致的制度做保障。但是許多工程項目沒有建立這方面的制度或者制度不健全。特別是對有關參建單位的資料管理工作，因為沒有有效制度進行約束，很多重要的技術資料沒能得到有效管理，在工程結束后被廢棄或丟失，十分可惜。
3.3管理人員素質不高
目前大多數工程項目采用項目經理負責制或項目法人負責制，從事工程資料管理工作的人員，大多是采購、施工、技術人員兼職，缺乏專業知識和專業方法，并且由于這些人員還同時負責其他工作，在思想上、精力上不能專心致志、貫徹始終的做好資料管理，難以形成穩定的資料管理組織體系，影響了管理工作。
3.4開發利用不夠
工程資料管理是項目全過程的詳細記錄，對于以后的類似工程建設具有很高的參考借鑒價值，充分開發利用工程技術資料有十分重要的意義。
4完善整改措施及其應用效果分析總結
4.1完善制度
項目主管單位要建立健全工程建設資料管理制度體系，明確部門、管理人員職責分工，對建設單位、監理單位、檢測單位資料管理提出明確要求，按照時間節點細化各階段資料收集、整理、建檔的工作流程和目標任務。總體上構建各單位資料管理人員配備、管理流程到位、階段任務明確的網絡體系，在工作開展中做到責任到人、任務到邊、管理可控的良好格局。
4.2提高人員素質
面對新要求，資料管理人員要有先進工作作風，自覺學習相關政策法規、檔案管理、計算機及信息化等專業知識，同時保持完善細節，履行職責，保證效率的思想。既要善于溝通，積極主動地了解工程建設進展情況，也要對于工程資料的收集整理工作要做到慎、全、嚴、細。
4.3加強合規管理
建設工程資料管理與工程建設同步開展，是實施合規管理、完整性管理的重要保障。工程建設從立項階段開始就要啟動資料管理工作，在建設過程中將不斷產生的各方面資料通過全面收集、有效整編、合理審定進行建檔保存，在竣工驗收時與竣工檔案名錄進行比對實施有效補充和完善，確保工程資料的全面性、有效性。
4.4強化監督檢查
項目主管單位對于工程資料管理工作要實施定期檢查和專項督查相結合。一方面檢查工程資料的完備性、完好性、系統性、時效性，對管理人員的工作能力和工作水平進行有效檢查，對發現的因態度問題產生的失誤立即予以處理；另一方面對在檢查中發現的資料不全、模糊不清等情況及時糾正，立即補缺補漏，確保工程資料的有效性。
5結語
建設工程資料管理工作是工程項目管理的重要組成部分，是體現一個企業合規管理、科學管理水平的有效組成部分。實施嚴格的建設工程資料管理，通過一系列的制度建設、人員培訓、流程制定等措施的推進，不僅能提高資料管理水平為工程建設和后續維護提供有力的支撐，也能發揮一定的社會效益和經濟效益，是油田企業在面對市場形勢需要進一步縮減投入、降本增效的有效途徑。
參考文獻
