經(jīng)濟(jì)政策不確定性精選(九篇)

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第1篇：經(jīng)濟(jì)政策不確定性范文

【關(guān)鍵詞】宏觀經(jīng)濟(jì)政策 外部流動(dòng)資金需求 流動(dòng)性需求

從宏觀的經(jīng)濟(jì)理論中鐵中可以得知，在經(jīng)濟(jì)呈下降趨勢時(shí)，應(yīng)使用擴(kuò)貨幣的政策。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過熱時(shí)，應(yīng)采取緊縮性政策。在企業(yè)受到負(fù)向沖擊時(shí)，收益縮水，凈資產(chǎn)價(jià)值開始逐漸減少，資產(chǎn)的負(fù)債表和融資條件逐漸惡化，外部融資的支出成本較高，是很多企業(yè)在進(jìn)行融資時(shí)受到很大的阻礙。這就嚴(yán)重影響和了企業(yè)投資的經(jīng)濟(jì)決策，會(huì)造成宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。在負(fù)向流動(dòng)性沖擊的情況下，將會(huì)使企業(yè)投資萎縮的幅度較大，從而造成產(chǎn)出量下降。要有效地解決宏觀經(jīng)濟(jì)的不確定定性，利用不同途徑作用于企業(yè)的投資行為，就要獲取企業(yè)資金實(shí)際需求的具體用途數(shù)據(jù)，進(jìn)行更為準(zhǔn)確的研究。

一、宏觀經(jīng)濟(jì)不確定性對(duì)公司投資中外部需求的影響

（一）營銷收入方面資本存量調(diào)整

資本邊際商品地營銷收入和自本人存量的比例函數(shù)。在對(duì)企業(yè)的營銷加速器的理論預(yù)測中，營銷所獲得的收入，或產(chǎn)生的波動(dòng)，將會(huì)影響到企業(yè)資本的支出。但是很多情況下也會(huì)產(chǎn)生滯后的現(xiàn)象，企業(yè)的投資取決于將來的營銷收入，而在將來的營銷獲取的收入，取決于現(xiàn)今和以往的營銷收入。調(diào)整成本和滯后的階段的而存在致使很多企業(yè)不滿意，從而不能完全和迅速地按照營銷的狀況，進(jìn)行資本存量的調(diào)整。

（二）對(duì)企業(yè)外部需求的影響

較高的不確定性，將會(huì)降低企業(yè)投資對(duì)外部一些需求沖擊的應(yīng)對(duì)能力。不確定性會(huì)提升實(shí)際期權(quán)的價(jià)值，這就使得企業(yè)在進(jìn)行投資決策時(shí)更為謹(jǐn)慎。在不確定程度較高的情況下，對(duì)于一些生產(chǎn)制造業(yè)，企業(yè)不做任何決策時(shí)最有價(jià)值的。所以，這時(shí)即使增加外部需求資金，企業(yè)依舊降低了資金成本的支出，減少了新項(xiàng)目的經(jīng)營。同時(shí)，較高的不確定性之下，外部需求相應(yīng)地減少，對(duì)企業(yè)的影響力也相對(duì)減少，但是外部需求這種不確定性的逐漸增大，會(huì)降低企業(yè)的資本勞動(dòng)比，從而有效地制約了企業(yè)的投資活動(dòng)。

二、不確定性對(duì)公司投資中流動(dòng)資金需求的影響

（一）企業(yè)流動(dòng)資金

企業(yè)的外部流動(dòng)資金的需求，包含了滿足流動(dòng)性需求中的長期貸款、短期貸款、短期的債權(quán)和配股資金等剛面。通常企業(yè)的外部流動(dòng)性的資金數(shù)量，影響著企業(yè)的投資規(guī)模。企業(yè)將來流動(dòng)性的不確定性越高，則會(huì)增加了企業(yè)將來的融資的風(fēng)險(xiǎn)，從而大大延長了企業(yè)獲得資金使用權(quán)的時(shí)間，不利于企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。所以，企業(yè)將來流動(dòng)性較為短缺的風(fēng)險(xiǎn)，減少了企業(yè)在等候時(shí)期的期權(quán)價(jià)值，從而加快了企業(yè)執(zhí)行期權(quán)。關(guān)于流動(dòng)性較低的企業(yè)，在等待方面的風(fēng)險(xiǎn)較大，對(duì)于流動(dòng)性較高的企業(yè)，較高的流動(dòng)性不但能降低企業(yè)當(dāng)下投資的局限性，同時(shí)還降低了企業(yè)等待投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）企業(yè)流動(dòng)性和企業(yè)投資的關(guān)系

企業(yè)流動(dòng)性和企業(yè)投資的關(guān)系相對(duì)而言是非單調(diào)的，如果企業(yè)在較短時(shí)間內(nèi)獲得較高的流動(dòng)性，并且流動(dòng)性能在長期進(jìn)行分?jǐn)?，這樣企業(yè)在將來的在融資方面就能夠順利地進(jìn)行，有效地減少了融資時(shí)所耗費(fèi)的時(shí)間。這樣就較高的流動(dòng)性，能減少制約企業(yè)投資的因素，是企業(yè)在進(jìn)行投資時(shí)，能對(duì)更多的項(xiàng)目進(jìn)行投資，有效地促進(jìn)了企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。如果企業(yè)流動(dòng)性持有數(shù)量角度，那么企業(yè)隨著流動(dòng)性頭寸的增多，反而會(huì)使企業(yè)的投資的機(jī)率大大增加。

（三）流動(dòng)性與宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

在企業(yè)利用融資渠道獲得更多的投資的資金過程中，融資的決策會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)因素的影響，同時(shí)，流動(dòng)性也會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)方面的影響，這樣就促進(jìn)了企業(yè)，利用調(diào)整流動(dòng)資金泳衣最小化流動(dòng)性來管理預(yù)期資金成本。同樣，宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的情況下。能為企業(yè)的經(jīng)營者正確地估算將來流動(dòng)性需求。也就是說，如果企業(yè)的經(jīng)營者對(duì)于預(yù)期流動(dòng)性需求的鑒別，要依靠宏觀經(jīng)濟(jì)中的不確定性，那么宏觀經(jīng)濟(jì)不確定性的變化將會(huì)影響企業(yè)的流動(dòng)性資產(chǎn)份額的變化。宏觀經(jīng)濟(jì)中不確定性越高，對(duì)管理者而言，企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)就越大，這就需要企業(yè)的經(jīng)營者，要子投資時(shí)更加地謹(jǐn)慎。利用短期貸款或者企業(yè)融資的方式，來補(bǔ)充流動(dòng)性，從而提高財(cái)務(wù)賬目上的穩(wěn)定性，以此來維持投資資金支出的穩(wěn)定性。

三、不確定性對(duì)公司投資中長期資金需求的影響

企業(yè)的長期資金需求，包含了長期的貸款，長期的債券、和配股等。在對(duì)投資機(jī)遇的人事方面，企業(yè)和內(nèi)在的投資人員之間的信息，存在著不對(duì)稱的現(xiàn)象，這就致使外部的融資市場中，出現(xiàn)成本過高的現(xiàn)象，這樣會(huì)使企業(yè)的偷走的機(jī)遇成本加大[3]。較高債務(wù)能促進(jìn)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行預(yù)期正現(xiàn)值的投資項(xiàng)目，這同時(shí)還能促進(jìn)公司進(jìn)行較高風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目。因此，企業(yè)長期的資金需求量越多，投資的故意莫就有可能加大，對(duì)于新增加的債務(wù)企業(yè)，較長一段時(shí)間的資金需求，償還責(zé)任會(huì)較少企業(yè)的經(jīng)營的資金支配的權(quán)利，這就有效地制約了企業(yè)過度的投資行為。

在對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)中不確定性對(duì)企業(yè)投資的研究中，可以得知，宏觀經(jīng)濟(jì)中的不確定性，對(duì)企業(yè)投資的影響較大，而且通過對(duì)企業(yè)投資過程中對(duì)外部需求、流動(dòng)性資金需求、長期資金需求，都有不同程度的影響。在不去定程的較高或較低的情況下，對(duì)企業(yè)投資有促進(jìn)和制約的作用。本文對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)中不確定性，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營過程中的投資項(xiàng)目，進(jìn)行的分析和探討，望能促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]陸慶春，朱曉筱.宏觀經(jīng)濟(jì)不確定性與公司投資行為――基于時(shí)期隨機(jī)效應(yīng)的實(shí)證研究[J].河海大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2013.

第2篇：經(jīng)濟(jì)政策不確定性范文

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)，財(cái)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)

 

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)和全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的迅猛推進(jìn)，國內(nèi)和國際環(huán)境越來越復(fù)雜多變，外部環(huán)境變化的不確定因素急劇增加，進(jìn)一步加大了中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。因此，對(duì)中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制研究具有重要意義。

一、中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在各項(xiàng)財(cái)務(wù)活動(dòng)中，由于未來財(cái)務(wù)活動(dòng)成果的不確定性，使企業(yè)在一定期間的一定范圍內(nèi)所獲取的最終財(cái)務(wù)成果與預(yù)期的經(jīng)營目標(biāo)發(fā)生偏差，而形成的使企業(yè)蒙受經(jīng)濟(jì)損失或更大收益的可能性。

從系統(tǒng)的觀點(diǎn)來看，任何企業(yè)都是一個(gè)開放的、有人的主觀行為參與的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，所以，引致企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的因素或原因可以分為兩大類，即企業(yè)系統(tǒng)外部客觀環(huán)境的不確定性和企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部主觀管理決策的不確定性。對(duì)大量中小企業(yè)經(jīng)營情況的實(shí)地調(diào)查表明，當(dāng)前，在中小企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中，引致企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，較大的外部因素，主要來自于國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策的變化、產(chǎn)品市場和資本市場的變化以及技術(shù)環(huán)境變革的不確定等；內(nèi)部因素主要源于較低的企業(yè)資金管理決策水平和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

（一）經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境引發(fā)中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前我國明顯偏向于國有企業(yè)發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境，是引發(fā)中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要原因，包括所得稅稅率、利率、匯率等主要宏觀經(jīng)濟(jì)政策變量的波動(dòng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策和國家環(huán)保政策的實(shí)施給中小企業(yè)帶來的困境和危機(jī)。

（二）市場環(huán)境引致中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

我國產(chǎn)品市場形態(tài)已由賣方型市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方型市場，對(duì)于普遍以生產(chǎn)大路貨、低檔次產(chǎn)品的中小企業(yè)來說，面臨著提高產(chǎn)品競爭力的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。我國資本市場發(fā)展初級(jí)階段客觀存在的缺陷，也不能滿足大部分中小企業(yè)的融資需求和促進(jìn)其現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。

（三）技術(shù)因素引致的中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)普遍面臨著日新月異的高新技術(shù)環(huán)境和自身較低的技術(shù)創(chuàng)新能力，加大了中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

（四）理財(cái)決策引致的中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

通過對(duì)中小企業(yè)理財(cái)決策過程中存在的不確定性因素分析可知，中小企業(yè)在投資決策環(huán)節(jié)（如投資目標(biāo)確定、投資方向選擇、投資方案評(píng)價(jià)）、籌資決策環(huán)節(jié)（如籌資時(shí)機(jī)選擇、籌資規(guī)模確定、籌資結(jié)構(gòu)優(yōu)化）以及收益分配決策環(huán)節(jié)（如收益確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和程序的確定、股利政策和分配方案的制定）等方面存在的不確定性是引致中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部關(guān)鍵原因。

二、中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制

企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制，并非意味著完全預(yù)防、減少或消滅財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，而是指在一定的風(fēng)險(xiǎn)條件下，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測、評(píng)價(jià)、決策、處理等手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失采取預(yù)防和補(bǔ)償措施，以盡可能降低潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或者減少風(fēng)險(xiǎn)損失的范圍和程度。

依據(jù)經(jīng)濟(jì)控制論中的系統(tǒng)平衡偏差原理，可以將中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制系統(tǒng)運(yùn)行的基本程序分為制定控制標(biāo)準(zhǔn)、判斷風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和糾正系統(tǒng)偏差三個(gè)步驟。根據(jù)系統(tǒng)糾偏措施作用的不同，可以將中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制系統(tǒng)運(yùn)行的基本方式分為事前控制、事中控制和事后控制三種方式。系統(tǒng)運(yùn)行的基本程序和基本方式的綜合構(gòu)成了企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制。由于中小企業(yè)缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才及追求短期效益行為的普遍存在，決定了大多數(shù)中小企業(yè)防范與控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制存在較大的缺陷，這是中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制能力和效果難以提高的重要原因。免費(fèi)論文。

基于對(duì)中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制目標(biāo)體系的認(rèn)識(shí)，可以從風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制改善和企業(yè)特性優(yōu)化三個(gè)層次出發(fā)，提出中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制策略體系的構(gòu)成分析框架。免費(fèi)論文。免費(fèi)論文。其中風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)轉(zhuǎn)移策略是策略體系中最為直接的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制對(duì)策，它通常是根據(jù)企業(yè)在其盈利能力、運(yùn)營能力、償債能力和（或）成長能力等方面的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，采取直接的防范與控制措施。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制改善策略是策略體系中較深層次的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制對(duì)策，改善企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，應(yīng)從建立結(jié)構(gòu)完善的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制制度，加強(qiáng)企業(yè)管理決策過程中的風(fēng)險(xiǎn)觀念等方面采取相應(yīng)的措施。企業(yè)特性優(yōu)化策略是策略體系中戰(zhàn)略性的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制對(duì)策，優(yōu)化企業(yè)特性的策略構(gòu)成，應(yīng)在綜合評(píng)價(jià)企業(yè)行業(yè)特性、經(jīng)營特性和管理特性等方面的基礎(chǔ)上，針對(duì)企業(yè)特性中存在的薄弱環(huán)節(jié)或不利之處，從戰(zhàn)略的角度制定相應(yīng)的優(yōu)化措施。

【參考文獻(xiàn)】

[1]斯蒂芬羅斯，羅德爾福杰富.公司理財(cái).機(jī)械工業(yè)出版社，2003年9月第1次出版，P76、P99.

[2]湯谷良.公司治理與財(cái)務(wù)控制.北京北影錄音錄像公司，2003年7月第1次出版，P77、P98.

第3篇：經(jīng)濟(jì)政策不確定性范文

【關(guān)鍵詞】 中?。黄髽I(yè)；財(cái)務(wù)； 風(fēng)險(xiǎn)； 分析

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)和全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的迅猛推進(jìn)，國內(nèi)和國際環(huán)境越來越復(fù)雜多變，外部環(huán)境變化的不確定因素急劇增加，進(jìn)一步加大了中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。因此，對(duì)中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制研究具有重要意義。

一、中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析

企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是一種微觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，它是企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的濃縮和集中體現(xiàn)，是指企業(yè)在特定的客觀情況下和特定的期間內(nèi)，在企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作過程中，由于各種難以或無法預(yù)料、控制的企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境和內(nèi)部經(jīng)營條件等不確定性因素的作用，使得企業(yè)資金運(yùn)動(dòng)（資金流）的效益性降低和連續(xù)性中斷，進(jìn)而使得企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營績效與預(yù)計(jì)目標(biāo)發(fā)生背離，從而對(duì)企業(yè)的生存、發(fā)展和盈利目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響或不利結(jié)果的可能性。

從系統(tǒng)的觀點(diǎn)來看，任何企業(yè)都是一個(gè)開放的、有人的主觀行為參與的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，所以，引致企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的因素或原因可以分為兩大類，即企業(yè)系統(tǒng)外部客觀環(huán)境的不確定性和企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部主觀管理決策的不確定性。對(duì)大量中小企業(yè)經(jīng)營情況的實(shí)地調(diào)查表明，當(dāng)前，在中小企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中，引致企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，較大的外部因素，主要來自于國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策的變化、產(chǎn)品市場和資本市場的變化以及技術(shù)環(huán)境變革的不確定等；內(nèi)部因素主要源于較低的企業(yè)資金管理決策水平和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

（一）經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境引發(fā)中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前我國明顯偏向于國有企業(yè)發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境，是引發(fā)中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要原因，包括所得稅稅率、利率、匯率等主要宏觀經(jīng)濟(jì)政策變量的波動(dòng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策和國家環(huán)保政策的實(shí)施給中小企業(yè)帶來的困境和危機(jī)。

（二）市場環(huán)境引致中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

我國產(chǎn)品市場形態(tài)已由賣方型市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方型市場，對(duì)于普遍以生產(chǎn)大路貨、低檔次產(chǎn)品的中小企業(yè)來說，面臨著提高產(chǎn)品競爭力的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。我國資本市場發(fā)展初級(jí)階段客觀存在的缺陷，也不能滿足大部分中小企業(yè)的融資需求和促進(jìn)其現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。

（三）技術(shù)因素引致的中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)普遍面臨著日新月異的高新技術(shù)環(huán)境和自身較低的技術(shù)創(chuàng)新能力，加大了中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

（四）理財(cái)決策引致的中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

通過對(duì)中小企業(yè)理財(cái)決策過程中存在的不確定性因素分析可知，中小企業(yè)在投資決策環(huán)節(jié)（如投資目標(biāo)確定、投資方向選擇、投資方案評(píng)價(jià)）、籌資決策環(huán)節(jié)（如籌資時(shí)機(jī)選擇、籌資規(guī)模確定、籌資結(jié)構(gòu)優(yōu)化）以及收益分配決策環(huán)節(jié)（如收益確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和程序的確定、股利政策和分配方案的制定）等方面存在的不確定性是引致中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部關(guān)鍵原因。

二、中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制

企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制，并非意味著完全預(yù)防、減少或消滅財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，而是指在一定的風(fēng)險(xiǎn)條件下，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測、評(píng)價(jià)、決策、處理等手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失采取預(yù)防和補(bǔ)償措施，以盡可能降低潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或者減少風(fēng)險(xiǎn)損失的范圍和程度。

依據(jù)經(jīng)濟(jì)控制論中的系統(tǒng)平衡偏差原理，可以將中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制系統(tǒng)運(yùn)行的基本程序分為制定控制標(biāo)準(zhǔn)、判斷風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和糾正系統(tǒng)偏差三個(gè)步驟。根據(jù)系統(tǒng)糾偏措施作用的不同，可以將中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制系統(tǒng)運(yùn)行的基本方式分為事前控制、事中控制和事后控制三種方式。系統(tǒng)運(yùn)行的基本程序和基本方式的綜合構(gòu)成了企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制。由于中小企業(yè)缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才及追求短期效益行為的普遍存在，決定了大多數(shù)中小企業(yè)防范與控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制存在較大的缺陷，這是中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制能力和效果難以提高的重要原因。

基于對(duì)中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制目標(biāo)體系的認(rèn)識(shí)，可以從風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制改善和企業(yè)特性優(yōu)化三個(gè)層次出發(fā)，提出中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制策略體系的構(gòu)成分析框架。其中風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)轉(zhuǎn)移策略是策略體系中最為直接的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制對(duì)策，它通常是根據(jù)企業(yè)在其盈利能力、運(yùn)營能力、償債能力和（或）成長能力等方面的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，采取直接的防范與控制措施。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制改善策略是策略體系中較深層次的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制對(duì)策，改善企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，應(yīng)從建立結(jié)構(gòu)完善的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制制度，加強(qiáng)企業(yè)管理決策過程中的風(fēng)險(xiǎn)觀念等方面采取相應(yīng)的措施。企業(yè)特性優(yōu)化策略是策略體系中戰(zhàn)略性的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制對(duì)策，優(yōu)化企業(yè)特性的策略構(gòu)成，應(yīng)在綜合評(píng)價(jià)企業(yè)行業(yè)特性、經(jīng)營特性和管理特性等方面的基礎(chǔ)上，針對(duì)企業(yè)特性中存在的薄弱環(huán)節(jié)或不利之處，從戰(zhàn)略的角度制定相應(yīng)的優(yōu)化措施。

【參考文獻(xiàn)】

第4篇：經(jīng)濟(jì)政策不確定性范文

【關(guān)鍵詞】 綠色投資；不確定性；分析方法

綠色投資是投資活動(dòng)的延伸，是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)中一種新型投資模式。這種投資模式是順應(yīng)可持續(xù)發(fā)展的要求，以實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、人與自然和諧為目的，通過貫徹生態(tài)理念和環(huán)境保護(hù)思想，達(dá)到人類與自然共贏的投資理財(cái)活動(dòng)。綠色投資是以保護(hù)環(huán)境，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建立人與自然和諧社會(huì)為主要目的而建立起來的投資體系，是建立資源節(jié)約型和循環(huán)友好型社會(huì)的必要手段。

一、開展綠色投資的必要性

生態(tài)環(huán)境是人類生存、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的母體。防止環(huán)境污染和生態(tài)破壞是當(dāng)今世界的主流，各國政府與各種社會(huì)組織都在加大扶持力度，引導(dǎo)投資走向“綠色”。在證券市場上，環(huán)境問題和上市公司的綠色投資傾向及其“綠色效益”也開始受到關(guān)注。中國在加入 WTO 后，為減少國外綠色壁壘對(duì)我國產(chǎn)品進(jìn)口的限制，也應(yīng)引導(dǎo)投資于綠色產(chǎn)業(yè)。

綠色投資要求投資者在選擇投資項(xiàng)目時(shí)，按照有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益、社會(huì)效益、生態(tài)效益三重原則的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行投資決策，因而在投資項(xiàng)目的立項(xiàng)上就保障了對(duì)資源環(huán)境的保護(hù)。綠色投資將資源合理利用、防治污染的有關(guān)措施與生產(chǎn)投資結(jié)合起來，在生產(chǎn)的過程中實(shí)現(xiàn)對(duì)資源、環(huán)境的保護(hù)。綠色投資在污染治理方面遵循的是生產(chǎn)與治理同時(shí)進(jìn)行，是從始到終的防治，并且重視始端治理。與綠色投資相比較，傳統(tǒng)意義上的投資活動(dòng)可以稱作灰色投資，因?yàn)檫@種投資生產(chǎn)活動(dòng)的結(jié)果，造成了大量環(huán)境污染，使得資源耗費(fèi)嚴(yán)重，不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

綠色投資可以引導(dǎo)資金發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。從企業(yè)的決策看，由于節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境具有外部經(jīng)濟(jì)性，而且企業(yè)在實(shí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)措施時(shí)，經(jīng)濟(jì)效益不明顯，甚至在現(xiàn)有技術(shù)條件下經(jīng)濟(jì)效益有時(shí)還會(huì)降低，因而企業(yè)對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的積極性還不是很高，一些節(jié)能環(huán)保措施還是在有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制下實(shí)施的。大力發(fā)展綠色投資將吸引社會(huì)資金投向綠色產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。綠色投資適應(yīng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展而產(chǎn)生，并隨綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展而壯大。

二、開展綠色投資的不確定性

由于綠色投資比傳統(tǒng)的投資活動(dòng)增加了社會(huì)效益和生態(tài)效益兩個(gè)新的效益評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，給綠色投資增加了更多影響其收益的不確定因素；由于綠色投資與傳統(tǒng)意義上的投資活動(dòng)相比具有更大的不確定性，由于不確定性的預(yù)期作用和影響，在不確定性條件下的綠色預(yù)期收益模型與在確定性條件下的收益模型存在著一定的偏差。因此只有減少人們對(duì)綠色投資不確定性的預(yù)期，才能使綠色投資需求旺盛。

企業(yè)在投資決策時(shí)，首先面臨的是外部不確定性。因此，不確定性就成了許多學(xué)者研究的方向。弗蘭克?奈特在《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤》中談到，在解決不確定性的結(jié)構(gòu)和方法時(shí)企業(yè)面臨的兩種風(fēng)險(xiǎn)是：首先，一般無法保險(xiǎn)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（因?yàn)闊o法測度，而無法測度又源于無法分類）與企業(yè)家決策中所做出的判斷有關(guān)；其次，這類判斷，其波動(dòng)一般會(huì)相互抵消掉，因此，一般可能趨于穩(wěn)定和可以測度。但是，這種情況只是在事后發(fā)生，并且由于人生短暫，這種情況只能在有限程度上成為預(yù)測的基礎(chǔ)。而且，由于道德風(fēng)險(xiǎn)與這類風(fēng)險(xiǎn)存在著極難控制的聯(lián)系，這一分類或組合只能由決策者以外的某個(gè)機(jī)構(gòu)在有限程度上進(jìn)行。在這一情況中，由于決定性因素基本掌握在決策者手中，以至于情況不易被客觀描述和由外部控制。隨后，無數(shù)的學(xué)者從市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及對(duì)高科技產(chǎn)品的投資等方面進(jìn)行了研究。由于投資具有不可逆轉(zhuǎn)性，他們逐漸將信息博弈以及金融理論中的期權(quán)引進(jìn)投資決策的分析中來。企業(yè)在進(jìn)行投資決策時(shí)一般首先面臨的是大環(huán)境中的不確定性因素。而在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)面臨的最大的不確定性是技術(shù)更新的速度加快、市場變化莫測。因此，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)初現(xiàn)端倪時(shí)，很多企業(yè)往往不惜一切代價(jià)進(jìn)行跟風(fēng)，最后陷入嚴(yán)重的財(cái)務(wù)危機(jī)而倒閉。從另一個(gè)角度來說，當(dāng)企業(yè)面對(duì)外界出現(xiàn)的發(fā)展機(jī)會(huì)時(shí)，又不能坐失良機(jī)。因此，好的企業(yè)應(yīng)該有自己的一套應(yīng)對(duì)外界環(huán)境，尤其是技術(shù)和市場發(fā)生變化時(shí)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，在自己能夠承受的范圍內(nèi)做出與自己戰(zhàn)略發(fā)展相適應(yīng)的決策。

在考察綠色投資的不確定性時(shí)，除了要考慮上述存在于普遍投資中的不確定因素之外，還會(huì)發(fā)現(xiàn)綠色投資的機(jī)會(huì)成本是影響其不確定性的一個(gè)更為主要的因素。綠色投資的機(jī)會(huì)成本主要指：對(duì)于參與綠色投資項(xiàng)目的雙方，任何一方的資源都是有限的，這些資源不僅包括金錢、物質(zhì)、人力等有形資源，還包括技術(shù)、時(shí)間、精力等很多無形資源。對(duì)一個(gè)綠色投資項(xiàng)目的投入就意味著放棄了對(duì)其它機(jī)會(huì)的追求，這種機(jī)會(huì)的損失就是該投資項(xiàng)目的機(jī)會(huì)成本。綠色投資項(xiàng)目的機(jī)會(huì)成本無論對(duì)于哪一方，如果呈現(xiàn)增大的趨勢，會(huì)誘使其采取不合作的行為策略。例如，對(duì)企業(yè)家來說，如果他發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)綠色投資可能有更大的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)，他可能會(huì)采取退出或只投入少量精力的行為方式來對(duì)待已存在的投資項(xiàng)目。同樣對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資家來說，這種情況發(fā)生的可能性更大，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)投資在不斷地評(píng)估新的投資項(xiàng)目，一旦找到回報(bào)率更高的項(xiàng)目，他就有可能減少對(duì)原來項(xiàng)目的資源投入。雖然雙方采取的不合作策略將降低特定投資項(xiàng)目成功的可能性，但這種損失他們將有可能從其它的替代項(xiàng)目中獲得的收益來進(jìn)行彌補(bǔ)。

三、綠色投資決策的不確定性分析方法

綠色投資項(xiàng)目的不確定性分析是以計(jì)算和分析各種不確定因素(如價(jià)格、投資費(fèi)用、項(xiàng)目壽命期、產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模等)的變化對(duì)綠色投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的影響程度為目標(biāo)的一種經(jīng)濟(jì)分析方法。由于綠色投資項(xiàng)目和綠色項(xiàng)目評(píng)估工作本身都存在著不確定性，而不確定因素的存在，會(huì)給綠色項(xiàng)目的實(shí)施帶來風(fēng)險(xiǎn)，因此在對(duì)綠色項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)時(shí)，不僅要在已有數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上按正常情況(即確定條件下)計(jì)算項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，還應(yīng)該估計(jì)到出現(xiàn)不確定性因素將會(huì)給綠色項(xiàng)目投資效益帶來的不利后果，據(jù)以評(píng)價(jià)項(xiàng)目抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。只有在考慮了各種易發(fā)生的不確定因素的不良影響后，項(xiàng)目有關(guān)的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)仍然不低于基準(zhǔn)值，經(jīng)濟(jì)上才是可行的。

在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)自主性強(qiáng)，不確定性高，面臨各種投資機(jī)會(huì)的選擇，這就使得將投資決策置于不確定環(huán)境中進(jìn)行考慮是必要的。不確定性投資是指來自投資的未來回報(bào)是不確定的，投資者所能做的只是評(píng)估代表其投資中較高或較低收益（損失）的不同結(jié)果的概率。不確定性投資的決策，對(duì)于所要決策的問題只能預(yù)測到可能出現(xiàn)的幾種自然狀態(tài)，但是，每種自然狀態(tài)可能發(fā)生的概率由于缺乏經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)的資料，全部為未知。因此，在這種情況下的決策主要取決于決策者的經(jīng)驗(yàn)、對(duì)未來狀況分析判斷的能力、審時(shí)度勢的膽略和決策風(fēng)格。因此，對(duì)不確定投資的決策，至多只能計(jì)算出各個(gè)方案在可能出現(xiàn)的幾種自然狀態(tài)下的收益值或損失值，并根據(jù)計(jì)算結(jié)果按照決策者個(gè)人的特點(diǎn)相應(yīng)采取不同方法進(jìn)行最終決策。解決此類問題的決策準(zhǔn)則具有很大程度的主觀隨意性，決策方法也容易帶有主觀因素。

四、減輕綠色投資的不確定性，促進(jìn)綠色投資的發(fā)展

促進(jìn)綠色投資的發(fā)展，要做到疏堵結(jié)合，疏就是出臺(tái)有利于促進(jìn)綠色投資發(fā)展的優(yōu)惠政策，從政策環(huán)境上減小綠色投資收益的不確定性；堵就是增加高污染排放企業(yè)的污染物排放成本，迫使其進(jìn)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)方向投資。把環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、循環(huán)利用和綠色消費(fèi)變成人們經(jīng)濟(jì)行為的習(xí)慣。政府應(yīng)加強(qiáng)綠色投資的法律法規(guī)建設(shè)，用制度保證企業(yè)和有關(guān)部門用于環(huán)境保護(hù)的投入；同時(shí)，加大環(huán)境保護(hù)宣傳力度，使綠色投資成為社會(huì)的普遍習(xí)慣和社會(huì)共識(shí)。

（一）支持綠色投資的財(cái)政、金融政策

綠色投資活動(dòng)需要國家的財(cái)政、金融政策支持。國家拿出一部分財(cái)政資金用于幫助企業(yè)從事資源節(jié)約、清潔生產(chǎn)和循環(huán)利用物資的投資活動(dòng)，以解決企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的資金不足問題。在國家財(cái)政支持綠色投資方面，西方國家為我們提供了可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。其做法一是政府獎(jiǎng)勵(lì)政策。例如美國1995年設(shè)立了“總統(tǒng)綠色化學(xué)挑戰(zhàn)獎(jiǎng)”，獎(jiǎng)勵(lì)那些具有基礎(chǔ)性和創(chuàng)造性、可以防治污染的化學(xué)工藝新方法。二是稅收優(yōu)惠政策。例如美國亞利桑那州1999年頒布的法規(guī)中，對(duì)購買回用再生資源及污染控制型設(shè)備的企業(yè)可減稅10％。日本對(duì)廢塑料制品在再處理設(shè)備在使用年度內(nèi)，除了普通退稅外，還按價(jià)格的14％特別退稅。三是政府優(yōu)先采購政策。政府采購是政府財(cái)政支出的重要途徑，許多西方國家在進(jìn)行政府采購時(shí)，強(qiáng)調(diào)優(yōu)先購買具有環(huán)保意義的綠色產(chǎn)品。在金融政策方面，鼓勵(lì)金融業(yè)對(duì)綠色企業(yè)優(yōu)先貸款和實(shí)行優(yōu)惠利率，對(duì)符合上市條件的綠色企業(yè)，提供上市的便利通道。

（二）引導(dǎo)綠色消費(fèi)

綠色消費(fèi)有兩個(gè)內(nèi)涵：一是消費(fèi)無污染，有利于健康的產(chǎn)品；二是有利于節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的消費(fèi)行為。目前，我國多數(shù)人的消費(fèi)狀態(tài)與綠色標(biāo)準(zhǔn)相差甚遠(yuǎn)，一方面人們消費(fèi)的食品和日常生活用品因農(nóng)藥、化肥的使用和富含化學(xué)物資而對(duì)人體產(chǎn)生大量的危害；另一方面，人們環(huán)保觀念淡薄，缺乏可持續(xù)發(fā)展意識(shí)，大量使用對(duì)環(huán)境構(gòu)成污染和危害的產(chǎn)品及高耗資源產(chǎn)品，對(duì)他人和子孫后代的健康和持續(xù)發(fā)展重視不夠。這種情況表明，提倡綠色消費(fèi)方式，已經(jīng)成為關(guān)系人們健康和可持續(xù)發(fā)展的大問題?，F(xiàn)在，人們已開始注意到綠色消費(fèi)的重要性。為更好地促進(jìn)綠色消費(fèi)，達(dá)到促進(jìn)綠色投資的目的，應(yīng)倡導(dǎo)人們購買食品時(shí)首選綠色食品，選購生活用品時(shí)要首選綠色產(chǎn)品，同時(shí)，提倡人們從環(huán)保的角度，抵制污染環(huán)境的產(chǎn)品，包括過度包裝，用后變成污染物，生產(chǎn)時(shí)造成污染或使用時(shí)造成污染和浪費(fèi)的產(chǎn)品。

（三）提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)

完善基于市場的交易體系和政策，為企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造條件。首先是建立市場，逐步完善市場機(jī)制。在總量控制的基礎(chǔ)上，建立基于市場的可交易的排污許可證和可交易的資源配額制度，約束企業(yè)進(jìn)行基于環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新。其次，是利用市場，完善經(jīng)濟(jì)政策法規(guī)，激勵(lì)基于資源節(jié)約、環(huán)境友善的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品貿(mào)易。通過資本市場的發(fā)展，積極引導(dǎo)企業(yè)調(diào)整股本結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、輕型化與污染減排。推進(jìn)本國或地區(qū)的貿(mào)易產(chǎn)品由資源密集、勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)向資本密集、技術(shù)密集型和綠色化，保持并逐步提升產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的比較優(yōu)勢和國際競爭力；通過財(cái)稅和金融等政策的實(shí)施及優(yōu)惠，鼓勵(lì)企業(yè)積極投資于節(jié)能技術(shù)和環(huán)境友善的 R&D 或合作開發(fā)，不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，引進(jìn)和采用綠色技術(shù)，既注重基于環(huán)境的產(chǎn)品創(chuàng)新，也加強(qiáng)基于環(huán)境的產(chǎn)品生產(chǎn)過程和方法創(chuàng)新，大力支持綠色產(chǎn)品和資本密集、技術(shù)密集產(chǎn)品的出口。在稅收方面，可以考慮擴(kuò)大資源稅的征收范圍，使資源稅制更加規(guī)范、完善，將土地使用稅、耕地占用稅、土地資源稅并入資源稅中，擴(kuò)大對(duì)土地征稅的范圍，并適當(dāng)提高稅率，嚴(yán)格減免措施，統(tǒng)一內(nèi)外稅制，促進(jìn)我國有限的土地資源得到優(yōu)化配置；建立限制型稅收制度，將排污費(fèi)等實(shí)行費(fèi)改稅，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，開征環(huán)境稅，設(shè)立廢氣、廢水排放、固體廢物排放、噪音污染、有毒有害物泄漏等稅目；完善鼓勵(lì)性稅收制度，對(duì)從事利用“三廢”生產(chǎn)的產(chǎn)品和企業(yè)，環(huán)保技術(shù)開發(fā)和引進(jìn)、生產(chǎn)開發(fā)環(huán)保設(shè)備、環(huán)保與綠化對(duì)環(huán)保項(xiàng)目的捐贈(zèng)等，實(shí)行輕稅或減免稅優(yōu)惠政策，或者通過快速折舊、提高稅前列支標(biāo)準(zhǔn)、轉(zhuǎn)移支付等方式予以支持。

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[7] 劉克. 實(shí)用馬爾可夫決策過程[M]. 北京： 清華大學(xué)出版社， 2004.

第5篇：經(jīng)濟(jì)政策不確定性范文

關(guān)鍵詞：農(nóng)村居民消費(fèi)；經(jīng)營性收入；工資性收入；收入的不確定性

中圖分類號(hào)：F0145文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2012）03-0123-07

1992年我國正式確立了社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，國民經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)，農(nóng)村居民收入渠道來源逐步多元化，這在很大程度上提高了農(nóng)民的總體收入水平。現(xiàn)階段，對(duì)農(nóng)村居民來說，其收入主要由以下幾個(gè)部分組成：工資性收入、家庭經(jīng)營性收入和其他收入（包括財(cái)產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入）。其中，農(nóng)業(yè)經(jīng)營性收入受到自然風(fēng)險(xiǎn)的影響帶有很強(qiáng)的不確定性，市場經(jīng)濟(jì)改革后，還進(jìn)一步受到市場風(fēng)險(xiǎn)的影響，給農(nóng)民經(jīng)營收入帶來很強(qiáng)烈的不確定性。打工收入，主要是臨時(shí)收入的性質(zhì)，不確定性也較強(qiáng)。收入不確定性除了導(dǎo)致居民的謹(jǐn)慎消費(fèi)行為外，還會(huì)引起居民信心不足，進(jìn)而抑制其消費(fèi)需求。

對(duì)居民收入的構(gòu)成進(jìn)行分析，被認(rèn)為對(duì)研究居民收入問題具有重要的意義，但鮮有學(xué)者進(jìn)一步將居民收入的內(nèi)部構(gòu)成與居民消費(fèi)結(jié)合起進(jìn)行分析，特別是將農(nóng)村居民收入構(gòu)成和收入不確定性聯(lián)系起來，并對(duì)其與消費(fèi)的關(guān)系進(jìn)行分析。將這兩者有機(jī)結(jié)合具有重要的意義：一方面，對(duì)農(nóng)村居民收入構(gòu)成進(jìn)行分解來分析其不確定性并探討其對(duì)消費(fèi)的影響，能夠在分析農(nóng)民居民收入的不確定性上，以及對(duì)消費(fèi)產(chǎn)生影響的研究上更具有針對(duì)性，挖掘分析的深度，從而能夠提出更有針對(duì)性的政策建議。另一方面，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入所占比例不高，所以常常在分析農(nóng)村居民收入時(shí)被忽視，而這兩類收入涉及到不確定性、風(fēng)險(xiǎn)以及政府對(duì)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)政策和制度等高度相關(guān)。因此，從不同的收入來源對(duì)農(nóng)村居民的收入不確定性及對(duì)消費(fèi)產(chǎn)生影響的分析能夠進(jìn)一步拓寬和細(xì)化對(duì)農(nóng)民收入不確定性因素研究的廣度。

一、農(nóng)村居民不同來源收入的不確定性

根據(jù)理性預(yù)期假說，人們在預(yù)期時(shí)一方面要考慮可以預(yù)見的即將發(fā)生的情況，另一方面也要參考已經(jīng)發(fā)生的情況。行為主體往往是根據(jù)過去的歷史經(jīng)驗(yàn)對(duì)未來預(yù)期進(jìn)行判斷和推斷。因此，如果農(nóng)民收入增長率的波動(dòng)幅度大，說明收入增長的不穩(wěn)定程度大，那么農(nóng)民對(duì)未來收入的預(yù)期就越不穩(wěn)定，不確定性就越強(qiáng)。

（一）不同來源收入的波動(dòng)幅度

家庭經(jīng)營收入，指農(nóng)村住戶以家庭為生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行生產(chǎn)籌劃和管理而獲得的收入。

財(cái)產(chǎn)性收入，指金融資產(chǎn)或有形非生產(chǎn)性資產(chǎn)的所有者向其他機(jī)構(gòu)單位提供資金或?qū)⒂行畏巧a(chǎn)性資產(chǎn)供其支配，作為回報(bào)而從中獲得的收入。

轉(zhuǎn)移性收入，指農(nóng)村住戶和住戶成員無須付出任何對(duì)應(yīng)物而獲得的貨物、服務(wù)、資金或資產(chǎn)所有權(quán)等，不包括無償提供的用于固定資本形成的資金。一般情況下，是指農(nóng)村住戶在二次分配中的所有收入。

由《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（1978―2009年）歷年中的數(shù)據(jù)，并以1978年為基準(zhǔn)年，剔除物價(jià)因素后的數(shù)值計(jì)算得出我國農(nóng)村居民三種不同來源年收入。經(jīng)過計(jì)算，1984―1991年，中國農(nóng)村居民工資性收入平均增長率為465%，經(jīng)營性收入平均增長率為298%；1992―2008年，中國農(nóng)村居民工資性收入平均增長率為1078%，經(jīng)營收入平均增長率為461%?？梢?，經(jīng)濟(jì)體制改革后，農(nóng)民的工資性收入和家庭經(jīng)營性收入都有不同程度的增長，而工資性收入的增長幅度最大且穩(wěn)定性很強(qiáng)。特別是在1994年后（由于改革效果的滯后性），農(nóng)民工資性收入增長率明顯高于經(jīng)營收入，不僅增長速度高出很多，而且除了2003年，其他年份都比家庭經(jīng)營收入增長更快更穩(wěn)定。直到2008年，經(jīng)營收入的增長率才首次高于工資性收入，這也是因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)體制的改革帶來的結(jié)果。

轉(zhuǎn)移性收入和財(cái)產(chǎn)性收入，其增長率的波動(dòng)幅度非常大。這部分收入從1991年后才開始迅速增長，但是其波動(dòng)非常大，到了1997年和2000年又出現(xiàn)負(fù)增長的情況。可以看出，在這三種收入來源中，轉(zhuǎn)移性收入和財(cái)產(chǎn)性收入是所占比重最小和不確定性最大的收入。但是2004年后，轉(zhuǎn)移性和財(cái)產(chǎn)性收入的增長率開始上升較快，特別是2007年和2008年，其增長率分別為29%和24%，甚至大于工資性收入增長率，這也是由于國家財(cái)政開始向農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民傾斜的原因。2004年黨的十六屆四中全會(huì)召開，同志明確提出我國總體上已進(jìn)入“以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)”發(fā)展階段，在這一發(fā)展階段，改革的重點(diǎn)要關(guān)注農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的深層次矛盾和問題。農(nóng)村居民轉(zhuǎn)移性收入比重的提升是得益于政府對(duì)“三農(nóng)”的重視。2004年以后政府進(jìn)行了一系列惠農(nóng)支農(nóng)補(bǔ)貼，以及進(jìn)一步健全農(nóng)村社會(huì)保障體制。隨著我國財(cái)政收入的不斷增加，對(duì)“三農(nóng)”的扶持力度不斷提高，轉(zhuǎn)移性收入的保障作用將進(jìn)一步凸顯，這對(duì)“緩沖”農(nóng)村居民的謹(jǐn)慎性消費(fèi)心理、提高對(duì)未來消費(fèi)的預(yù)期起到至關(guān)重要的作用。

（二）農(nóng)村居民不同來源收入的不確定性

人均收入的增長率不足以表達(dá)農(nóng)民收入的波動(dòng)，或是農(nóng)民收入的不確定性感受，只有增長率的波動(dòng)程度能夠用來度量收入的不確定性。下面根據(jù)農(nóng)民人均純收入實(shí)際增長率的波動(dòng)狀況對(duì)農(nóng)民收入的不確定性進(jìn)行研究［1］。

用農(nóng)民收入增長率波動(dòng)指數(shù)來度量收入的不確定性。其計(jì)算公式：

VGY=(GY－GY)/GY)（1）

在式（1）中，GY為農(nóng)民收入增長率；VGY是農(nóng)民收入增長率波動(dòng)指數(shù)；GY為農(nóng)民收入增長率的均值。本文假設(shè)農(nóng)民是理性的經(jīng)濟(jì)人，理性經(jīng)濟(jì)人一般會(huì)根據(jù)前幾期的收入來預(yù)測下一期的收入，GY則正可以反映收入的平均增長水平，是理性經(jīng)濟(jì)人預(yù)期下期收入的重要依據(jù)。收入增長率波動(dòng)指數(shù)反映了收入增長率偏離均值的程度，VGY絕對(duì)值越大，說明收入增長率偏離均值越大，穩(wěn)定性越差，收入的不確定性程度也越大。并且VGY的值可正可負(fù)，當(dāng)實(shí)際收入大于農(nóng)民預(yù)期收入時(shí)為正值，當(dāng)實(shí)際收入小于農(nóng)民預(yù)期收入時(shí)為負(fù)值。

由于轉(zhuǎn)移性和財(cái)產(chǎn)性收入占比重較低，所以對(duì)不同來源收入的不確定性分析以經(jīng)營性收入和工資性收入為主要分析對(duì)象。

1．家庭經(jīng)營收入不確定性的分析

本文使用農(nóng)民家庭經(jīng)營收入實(shí)際增長率的波動(dòng)指數(shù)來度量家庭經(jīng)營收入的不確定性。農(nóng)民家庭經(jīng)營收入增長率波動(dòng)指數(shù)的計(jì)算公式是：

VGYf=(GYf－GYf)/GYf)（2）

在式（2）中，GYf代表農(nóng)民家庭經(jīng)營收入增長率；GYf為農(nóng)民家庭經(jīng)營收入增長率的均值；VGYf是農(nóng)民家庭經(jīng)營性收入增長率波動(dòng)指數(shù)。

計(jì)算得出，在1992年前，VGYf絕對(duì)數(shù)的平均值為267，表明收入增長率偏離均值的程度為267%，這個(gè)數(shù)值非常大。1992后，VGYf絕對(duì)數(shù)的平均值為069，小于1992年的267。因此分析表明，1992年后，農(nóng)村居民經(jīng)營性收入的不確定性降低。

2．農(nóng)民工資性收入不確定性分析

本文使用農(nóng)民工資性收入實(shí)際增長率的波動(dòng)指數(shù)來度量工資性收入的不確定性。

VGYw=(GYw－GYw)/GYw)

經(jīng)過計(jì)算得出，其農(nóng)民工資性收入實(shí)際增長率的波動(dòng)指數(shù)絕對(duì)數(shù)的平均值在市場經(jīng)濟(jì)前后分別為100和034。分析表明，市場經(jīng)濟(jì)改革后，農(nóng)村居民工資性收入的不確定性降低。對(duì)比家庭經(jīng)營收入的增長率波動(dòng)指數(shù)，由表1可以看出，工資性收入雖然不確定性也很大，但其穩(wěn)定性還是比農(nóng)民家庭經(jīng)營收入所得要大?？梢?，經(jīng)營性收入的不確定是農(nóng)民收入的不確定性的主要原因。

（三）農(nóng)民收入來源的變化與收入不確定性

市場經(jīng)濟(jì)體制改革后，農(nóng)民收入的多元化增加，傳統(tǒng)經(jīng)營性收入比重降低，其他收入比重慢慢增大，這在一定程度上減少了農(nóng)民收入增長的不穩(wěn)定性，進(jìn)而降低農(nóng)民收入的不確定性。資產(chǎn)組合理論說明，風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的經(jīng)濟(jì)人為了達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)較小而預(yù)期收益較高的目的，應(yīng)該以不同的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)形式持有其財(cái)富。一般說來，購買多種風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)比購買一種風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)較小、收益較穩(wěn)定。同理，農(nóng)民的各項(xiàng)收入都具有一定的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，如果排除政策因素的影響，只有一種收入來源的農(nóng)民其收入的不穩(wěn)定程度要大于收入多元化的不穩(wěn)定程度。

由圖1可以看出，家庭經(jīng)營收入占總收入的比重持續(xù)下降，工資性收入占農(nóng)民總收入的比重持續(xù)上升。工資性收入占農(nóng)民總收入的比重由1985年1816%上升到2008年的389%；家庭經(jīng)營性收入占總收入的比重由1985年的744%下降到2008年的512%，下降233個(gè)百分點(diǎn)。國家統(tǒng)計(jì)局對(duì)農(nóng)民進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測調(diào)查表明，截至2008年12月31日，全國農(nóng)民工總量為22 542萬人，由圖1也可以看出，工資收入占總收入的比重呈上升趨勢，家庭經(jīng)營收入的比重呈下降趨勢。由此可見，雖然經(jīng)營性收入仍是中國農(nóng)村居民的主要收入來源，但很明顯，中國農(nóng)村居民的收入正在呈多元化發(fā)展，工資性收入的比重越來越大。

從以上分析中可以得知，農(nóng)民的收入來源開始多樣化，工資性收入和轉(zhuǎn)移性收入，財(cái)產(chǎn)性收入的比重在上升。根據(jù)資產(chǎn)組合理論分析，收入來源的多樣化比單一的收入來源所帶來的收入不確定性要小，所以從收入來源的變化分析，農(nóng)村收入的穩(wěn)定性在提高，收入的不確定性在降低。

二、農(nóng)村居民不同來源收入不確定性產(chǎn)生的原因

（一）經(jīng)營性收入不確定性產(chǎn)生的原因

1．自然環(huán)境的不確定性

自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指由于自然環(huán)境因素所導(dǎo)致的不確定性，包括氣候條件、土壤肥力和病蟲害等因素。如前所述，家庭經(jīng)營收入一直是農(nóng)民收入的主要來源，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程是一個(gè)生物學(xué)過程，對(duì)自然條件具有很強(qiáng)的依賴性，來自自然界的干旱、洪澇、病蟲害等各種因素和災(zāi)害都會(huì)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)［2］。

我國農(nóng)業(yè)受自然災(zāi)害的影響較為嚴(yán)重，主要自然災(zāi)害包括旱災(zāi)、洪水災(zāi)、風(fēng)雹災(zāi)、冷凍災(zāi)和臺(tái)風(fēng)等。從1985―2008年，我國農(nóng)業(yè)年均受災(zāi)面積為47 95763千公頃，成災(zāi)面積25 58142千公頃。1994年、1997年、2000年、2001年和2003年成災(zāi)面積均超過30 000千公頃，其中2000年成災(zāi)面積最大，高達(dá)34 374千公頃，占播種面積的22%。以上數(shù)據(jù)由《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2009年）相應(yīng)的數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

所以，受自然災(zāi)害影響，農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害頻發(fā)是農(nóng)民家庭經(jīng)營收入不穩(wěn)定的一個(gè)原因，豐年農(nóng)民的收成好，經(jīng)營收入高，災(zāi)年農(nóng)民的收成少，收入下降。因此，農(nóng)民的家庭經(jīng)營收入受自然環(huán)境的不確定影響而不穩(wěn)定。

農(nóng)業(yè)的自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可以用農(nóng)作物成災(zāi)面積比重來衡量，農(nóng)作物成災(zāi)面積越大，自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)越大。

2．市場的不確定性

農(nóng)產(chǎn)品市場和其他商品市場相比，風(fēng)險(xiǎn)性較大。農(nóng)產(chǎn)品市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指農(nóng)產(chǎn)品在生產(chǎn)和銷售過程中，由于市場的不確定因素，例如市場行情的變化、消費(fèi)需求的轉(zhuǎn)變和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策變化等所引起的實(shí)際收益與預(yù)期收益發(fā)生偏離，或者給農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者帶來經(jīng)濟(jì)損失的可能性［3］。其主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

（1）農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)帶來家庭經(jīng)營收入不確定性

市場不確定性最主要的一個(gè)方面是農(nóng)民家庭經(jīng)營成果――農(nóng)產(chǎn)品能否轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿?，也就是農(nóng)產(chǎn)品是否能賣出去的問題。農(nóng)產(chǎn)品供過于求、品種、品質(zhì)結(jié)構(gòu)不適應(yīng)消費(fèi)者需求或是滯后于消費(fèi)者需求都是形成農(nóng)產(chǎn)品銷售風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。我國歷史上就曾出現(xiàn)四次全國性的“賣糧難”，分別發(fā)生在1979年、1984年、1990年和1996年，都是因?yàn)榧Z食大豐收，而前一年國家進(jìn)口了較多數(shù)量的糧食，造成糧食供大于求，農(nóng)民賣糧難。市場不確定性的第二個(gè)方面是農(nóng)產(chǎn)品賣出去了，投入和產(chǎn)出的貨幣數(shù)量關(guān)系又如何，也就是是否能賺錢的問題。這一方面可以從市場價(jià)格的波動(dòng)體現(xiàn)出來。1992年，我國傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，農(nóng)民的生產(chǎn)從由政府命令轉(zhuǎn)向由市場確定，農(nóng)民開始擁有經(jīng)營自。部分農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格放開，由過去政府統(tǒng)購統(tǒng)銷轉(zhuǎn)為以市場為中介實(shí)現(xiàn)產(chǎn)銷平衡，農(nóng)戶依據(jù)農(nóng)產(chǎn)品市場的供求關(guān)系及價(jià)格信號(hào)自行做出決策，農(nóng)民的經(jīng)營收入也因農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的波動(dòng)而具有不確定性。而農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格受到農(nóng)產(chǎn)品供求狀態(tài)、農(nóng)產(chǎn)品市場發(fā)育程度、農(nóng)產(chǎn)品本身的特點(diǎn)、國家農(nóng)業(yè)政策和國際市場農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)等多種因素的影響，造成農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的波動(dòng)，造成農(nóng)民經(jīng)營收入不確定性。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2004―2006年，每畝糧食的實(shí)際收益分別為382元、329元和320元，呈逐年下降的趨勢，種糧效益偏低影響到農(nóng)民的種糧積極性，同時(shí)也使農(nóng)民對(duì)未來的家庭經(jīng)營收入充滿了不確定感受。

首先，農(nóng)產(chǎn)品本身的特點(diǎn)帶來農(nóng)民經(jīng)營收入不確定性。農(nóng)產(chǎn)品的一個(gè)重要特點(diǎn)是生產(chǎn)周期長，有季節(jié)性。從耕地、播種到收獲的整個(gè)過程，需要較長時(shí)間。因此，在短期內(nèi)，農(nóng)戶來不及對(duì)供需變化做出反應(yīng)，無法趕上瞬息萬變的市場。農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)決策決定后，不管市場價(jià)格如何變化，在短期內(nèi)生產(chǎn)是無法改變的。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)產(chǎn)品另一個(gè)重要特點(diǎn)就是其需求價(jià)格彈性和需求收入彈性較低，使得農(nóng)產(chǎn)品市場多處于買方市場的狀態(tài)之中；此外，農(nóng)產(chǎn)品供給彈性大于需求彈性，加上農(nóng)戶的適應(yīng)性預(yù)期的作用，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格呈發(fā)散型蛛網(wǎng)波動(dòng)。農(nóng)產(chǎn)品市場本身接近于完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，價(jià)格發(fā)揮著對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的調(diào)節(jié)作用，也就是本期的生產(chǎn)活動(dòng)是根據(jù)上一期的價(jià)格來決定，本期生產(chǎn)狀況又會(huì)影響下一期的價(jià)格。這樣，周而復(fù)始，其結(jié)果是歉收時(shí)價(jià)格飛漲，豐收時(shí)又會(huì)價(jià)格暴跌，造成農(nóng)民收入忽高忽低。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將這種現(xiàn)象稱為蛛網(wǎng)效應(yīng)。在農(nóng)產(chǎn)品市場中，蛛網(wǎng)效應(yīng)使得農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上下波動(dòng)。

其次，我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)品信息化建設(shè)落后，信息流通不暢，與一些發(fā)達(dá)國家相比，我國農(nóng)產(chǎn)品市場的蛛網(wǎng)效應(yīng)相對(duì)突出。其主要原因是我國農(nóng)產(chǎn)品市場信息不對(duì)稱，農(nóng)民信息較為閉塞；而且中國農(nóng)民整體素質(zhì)偏低，不具備對(duì)市場信息的理性分析和判斷能力，往往喜歡“跟風(fēng)”。目前，我國城鄉(xiāng)之間的“信息不平等”和“數(shù)字鴻溝”非常明顯，這幾年農(nóng)村的信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)盡管有較大發(fā)展，但仍很薄弱，大多數(shù)農(nóng)戶甚至農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，在計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的配備水平還跟不上實(shí)際需求。此外，我國涉農(nóng)信息網(wǎng)站普遍存在信息雷同、準(zhǔn)確性不高和時(shí)效差的問題，尤其缺少對(duì)農(nóng)戶的市場指導(dǎo)性信息，農(nóng)民接收到的信息大部分滯后。同時(shí)，我國農(nóng)戶信息意識(shí)不強(qiáng)，整體素質(zhì)偏低，利用信息的能力不高，無法利用信息進(jìn)行預(yù)測和尋找市場需求，更不要說能夠根據(jù)市場需求的變化及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)了。目前，多數(shù)農(nóng)民仍是根據(jù)過去的信息和當(dāng)前的信息確定自己生產(chǎn)的產(chǎn)品品種，其生產(chǎn)活動(dòng)具有很大的盲目性，容易“跟風(fēng)”，導(dǎo)致同一區(qū)域的農(nóng)民總是容易生產(chǎn)同樣的農(nóng)副產(chǎn)品，從而導(dǎo)致供給過多，農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格急劇下滑，而農(nóng)作物稀缺價(jià)格上漲時(shí)，又沒有辦法及時(shí)進(jìn)行市場供應(yīng)，即便是少數(shù)農(nóng)民沒有隨潮流進(jìn)行生產(chǎn)或者正好趕上了好的價(jià)格，大多數(shù)也是碰運(yùn)氣撞上了。因此，加劇農(nóng)產(chǎn)品市場的風(fēng)險(xiǎn)，給農(nóng)民經(jīng)營收入帶來較強(qiáng)的不確定性。

此外，和所有其他市場的產(chǎn)品一樣，農(nóng)產(chǎn)品同樣面臨市場競爭。我國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織，我國農(nóng)產(chǎn)品還面臨很大的國際競爭風(fēng)險(xiǎn)。我國的農(nóng)產(chǎn)品整體質(zhì)量比較低，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品較少，農(nóng)殘超標(biāo)；并且我國大多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格比國際市場的價(jià)格高，國外還利用技術(shù)壁壘、綠色壁壘削減我國農(nóng)產(chǎn)品出口額。在這種情況下，國內(nèi)國際兩個(gè)市場的聯(lián)動(dòng)，使我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者不僅需要判斷國內(nèi)市場的變化，還要面臨國際市場的沖擊和挑戰(zhàn)，加大了農(nóng)產(chǎn)品市場風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性?？傊诮?jīng)濟(jì)全球化和市場自由化的大背景下，農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)面對(duì)更多的不確定因素，風(fēng)險(xiǎn)源增加，面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大，從而加大農(nóng)民收入的不確定性。

市場風(fēng)險(xiǎn)是市場經(jīng)濟(jì)體制條件下的衍生物，由于我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)就是建立社會(huì)主義的市場經(jīng)濟(jì)體制，這就決定了農(nóng)產(chǎn)品市場風(fēng)險(xiǎn)將伴隨著市場經(jīng)濟(jì)體制條件下買方市場的存在而長期存在。

農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由農(nóng)副產(chǎn)品收購價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)來衡量（2000年后農(nóng)副產(chǎn)品收購價(jià)格指數(shù)的統(tǒng)計(jì)改為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)）。由圖2可以發(fā)現(xiàn)，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)非常大，特別是從1990―2000年這10年，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)由1991年的97上升到1994年的1399，達(dá)到30年的最高值，之后又迅速下降，到1999年，達(dá)到30年的最低值878。短短5年，發(fā)生了指數(shù)30年來最高到最低的波動(dòng)。雖然同期社會(huì)商品零售價(jià)格指數(shù)也發(fā)生了同樣的波動(dòng)，但是比農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)平滑許多，也同樣說明了由于農(nóng)產(chǎn)品市場的特殊性，給其帶來了更大的市場風(fēng)險(xiǎn)。

（2）農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的變動(dòng)帶來家庭經(jīng)營收入不確定性

與其他行業(yè)的生產(chǎn)者一樣，農(nóng)戶會(huì)在其生產(chǎn)經(jīng)營中面臨產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)和要素價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)戶作為生產(chǎn)者，同時(shí)還面臨著來自產(chǎn)品要素價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，帶來農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的變動(dòng)，從而帶來家庭經(jīng)營收入的不確定性。過去農(nóng)民種一畝地其生產(chǎn)成本就幾十元，現(xiàn)在，由于農(nóng)藥、地膜、化肥和電力等生產(chǎn)資料價(jià)格的大幅上漲，其生產(chǎn)成本少則百元，多則幾百元。

農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本增加來自兩個(gè)方面：一方面來源于農(nóng)藥、化肥等生產(chǎn)資料價(jià)格的持續(xù)上漲。而生產(chǎn)資料對(duì)農(nóng)民來說具有剛性的特征，即農(nóng)民對(duì)于物價(jià)上漲是無能為力的，只有采取縮小生活消費(fèi)的辦法消化物價(jià)變動(dòng)所帶來的影響，這樣便會(huì)使農(nóng)民對(duì)于不確定性的感受大大增強(qiáng)。據(jù)吉林省農(nóng)科院院長岳德榮在2008年所作的一項(xiàng)調(diào)查顯示：糧食直補(bǔ)和農(nóng)資直補(bǔ)，農(nóng)民1公頃能得到1 200元，而1公頃得用1噸化肥，復(fù)合化肥價(jià)格從2007年的2 000元/噸漲到3 000元/噸，二氨從1噸3 000元漲到4 400元，只化肥一項(xiàng)就可將兩項(xiàng)直補(bǔ)全部消化。農(nóng)資價(jià)格的不斷上漲，沖抵了政策帶給農(nóng)民的實(shí)惠，造成許多農(nóng)民增收困難。由于糧食成本逐年增加，而糧食價(jià)格10年每斤才漲了8分錢。目前，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格仍然沒有下降的跡象，這說明未來農(nóng)民生產(chǎn)的成本仍有上漲的趨勢。此外，工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差進(jìn)一步擴(kuò)大，提高了農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)成本，因而使農(nóng)民搞種植、養(yǎng)殖業(yè)獲得的純收入下降。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本不斷增加，也導(dǎo)致農(nóng)民對(duì)未來收入的預(yù)期不穩(wěn)。

農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的風(fēng)險(xiǎn)由農(nóng)村生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)來衡量。從圖2可以明顯發(fā)現(xiàn)，這三條曲線，相對(duì)而言，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)曲線最陡，商品零售價(jià)格指數(shù)的曲線最平滑。在宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)中，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)明顯大于生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)，大于商品零售價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)，這說明農(nóng)產(chǎn)品的市場風(fēng)險(xiǎn)要大于其他行業(yè)的市場風(fēng)險(xiǎn)。由于家庭經(jīng)營的農(nóng)產(chǎn)品出售收入是農(nóng)民收入的主要來源，這意味著農(nóng)民所面臨的收入不確定性要高于其他經(jīng)濟(jì)主體的從業(yè)人員。

（二）農(nóng)民工資性收入不確定性產(chǎn)生的原因

非農(nóng)就業(yè)是農(nóng)戶收入的重要來源。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有季節(jié)性，農(nóng)民在農(nóng)忙時(shí)務(wù)農(nóng)，農(nóng)閑時(shí)外出打工，打工收入具有暫時(shí)收入的特征。此外，在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的農(nóng)民打工所得的收入是不穩(wěn)定的，產(chǎn)生了農(nóng)民工資性收入的不確定性。

市場經(jīng)濟(jì)體制確立后，在收入分配體制和就業(yè)體制改革后，原有的大鍋飯式的收入分配格局不復(fù)存在，收入差距擴(kuò)大的趨勢很明顯。再加上鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，集體企業(yè)改革，國有企業(yè)改革，大批職工下崗，失業(yè)率急劇上升。雖然這種改革影響的對(duì)象首當(dāng)其沖的是城鎮(zhèn)居民，但無疑仍然有部分農(nóng)村居民受到這種改革的沖擊，同時(shí)也極大地影響了農(nóng)村居民的心理預(yù)期。

另外，盡管農(nóng)村居民在20世紀(jì)80年代實(shí)行后，收入有較大程度的提高，但是進(jìn)入90年代之后，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率已近極限，科技資源的落后使農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)不能得到升級(jí)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展面臨困境，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移減緩，造成農(nóng)村居民的收入難以得到快速的提高，出現(xiàn)了大量農(nóng)民工進(jìn)城的現(xiàn)象；隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，城市下崗職工和失業(yè)人口不斷增加，農(nóng)民工進(jìn)城務(wù)工受到流入地的限制，農(nóng)民外出打工的機(jī)會(huì)減少，這也增加了農(nóng)民外出打工收入的不確定性。此外，城鄉(xiāng)二元戶籍制度的存在，農(nóng)民工用工體制不健全，農(nóng)民工進(jìn)城務(wù)工一般帶有盲目性，在進(jìn)城和實(shí)際就業(yè)之間會(huì)有一段較長的尋找和等待過程。

農(nóng)民工的文化科技素質(zhì)普遍較低，市場化程度的提高，人才競爭的激烈，使進(jìn)城的勞務(wù)工的就業(yè)壓力很大。國家統(tǒng)計(jì)局在2009年統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告中指出，在返鄉(xiāng)農(nóng)民工中，文化程度為不識(shí)字或識(shí)字很少、小學(xué)、初中、高中、中專、大專及以上的返鄉(xiāng)農(nóng)民工分別占24%、148%、658%、111%、4%和2%，其中初中及以下的農(nóng)民工占到829%。這說明文化程度越低的農(nóng)民工越容易回流，提高農(nóng)民的文化水平有利于加強(qiáng)就業(yè)的穩(wěn)定性。

農(nóng)民就業(yè)的工資水平較低。而且工資被拖欠現(xiàn)象嚴(yán)重。2008年被拖欠工資的返鄉(xiāng)農(nóng)民工占返鄉(xiāng)農(nóng)民工總數(shù)的58%。其中，保留工作只是回家過年的農(nóng)民工中有44%被雇主拖欠了工資，而需要重新找工作的返鄉(xiāng)農(nóng)民工中有8%被拖欠了工資。受金融危機(jī)影響，因企業(yè)關(guān)停而返鄉(xiāng)的農(nóng)民工中有13%被拖欠了工資；因企業(yè)裁員而返鄉(xiāng)的農(nóng)民工中有57%被拖欠了工資。這些都造成農(nóng)村居民面臨巨大的收入不確定性［4］。

此外，農(nóng)民工是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中勞動(dòng)權(quán)益保護(hù)狀況最差的一個(gè)就業(yè)群體，并且其就業(yè)企業(yè)往往是規(guī)模小、技術(shù)水平低、管理落后的中小企業(yè)；農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工往往遭遇一些歧視性規(guī)定和不合理限制，農(nóng)民工的合法權(quán)益不能得到應(yīng)有的尊重和切實(shí)的維護(hù)，農(nóng)民工工資偏低、被克扣和拖欠，勞動(dòng)條件差，享受公共服務(wù)少，缺乏基本社會(huì)保障等問題相當(dāng)突出。面對(duì)這種現(xiàn)狀，已進(jìn)城的農(nóng)民工缺少對(duì)就業(yè)的穩(wěn)定感；而且在企業(yè)經(jīng)營狀況變化的過程中，農(nóng)民工最容易被拋入失業(yè)者的隊(duì)伍，從而給農(nóng)戶帶來收入損失。農(nóng)民工的工資沒有保障，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)拖欠工資的現(xiàn)象，這又加大了農(nóng)民工資性收入的不確定性。

三、農(nóng)村居民不同來源收入不確定性對(duì)消費(fèi)影響的實(shí)證分析

各種不確定性因素會(huì)導(dǎo)致收入的不確定性，農(nóng)民往往為了預(yù)防未來的收入風(fēng)險(xiǎn)而減少開支。收入的不確定性使得我國農(nóng)村居民不得不犧牲當(dāng)前消費(fèi)，推遲購買耐用消費(fèi)品而進(jìn)行預(yù)防性儲(chǔ)蓄，甚至導(dǎo)致農(nóng)民子女輟學(xué)，使農(nóng)民的生活水平嚴(yán)重降低。在農(nóng)民收入水平較低的情況下，這種負(fù)面影響會(huì)更加嚴(yán)重。詹姆斯曾經(jīng)用比喻的說法來說明各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)收入極端低下的農(nóng)戶所可能造成的損害：“農(nóng)戶處在水深及頸的狀態(tài)，稍有細(xì)波微瀾就可能會(huì)給農(nóng)戶帶來滅頂之災(zāi)”［5］。

不確定性是指人們無法預(yù)料和難以測度的變化。奈特將概率型隨機(jī)事件的不確定性定義為風(fēng)險(xiǎn)，把非概率型隨機(jī)事件定義為不確定性。換言之，奈特認(rèn)為能夠理性預(yù)測的變化不屬于不確定性，不能夠理性判斷的變化才是不確定性［6］。根據(jù)這一理念，不是所有的收入變動(dòng)都屬于收入不確定性的范疇，只有那些預(yù)測之外的非概率的隨機(jī)波動(dòng)才屬于農(nóng)民收入不確定性的范疇。假定農(nóng)民實(shí)際收入為TY，預(yù)期收入為EY，UN為預(yù)期外收入，也就是不確定性收入的部分。通過上面的假設(shè)，我們可以推斷出：

EYt=(GY+1)?Yt－1

TYt=(GY+1)?Yt－1

UNt=EYt－TYt=(GY－GY)?Yt－1

=－VGY?GY?Yt－1

設(shè)立農(nóng)民不確定性收入對(duì)消費(fèi)增長率影響的消費(fèi)函數(shù)：

Δlnc=α－β?VGY

其中，β表示收入的不確定性對(duì)消費(fèi)增長率的影響系數(shù)。

由于該模型的假設(shè)比較簡單，所得數(shù)學(xué)函數(shù)關(guān)系并不能具體體現(xiàn)收入不確定性對(duì)消費(fèi)的影響程度，但可以簡單地用于說明收入的不確定性對(duì)消費(fèi)有沒有影響，并可用于比較不同來源收入的不確定性在市場經(jīng)濟(jì)改革前后對(duì)消費(fèi)的影響。

結(jié)合前文對(duì)不同來源收入的不確定性分析發(fā)現(xiàn)，市場經(jīng)濟(jì)體制確立后，農(nóng)村居民收入的不確定性下降，經(jīng)營性收入的不確定性要大于工資性收入。由模型結(jié)果我們可以看出，市場經(jīng)濟(jì)體制確立前，經(jīng)營性收入和工資性收入的不確性均不對(duì)農(nóng)村居民的消費(fèi)行為產(chǎn)生影響，1992年確立了市場經(jīng)濟(jì)體制改革后，農(nóng)村居民的不確定性收入對(duì)消費(fèi)的影響顯著，1992年后，經(jīng)營性收入的不確定性每增長1%，消費(fèi)增長率要下降008%；工資性收入的不確定性每增長1%，消費(fèi)增長率要下降011%?？梢跃C合得出這樣的結(jié)論：改革后，收入的不確定性降低了，而消費(fèi)對(duì)收入的不確定性更加敏感了，并且工資性收入不確定性對(duì)消費(fèi)的影響更大一些。值得注意的是，對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距影響較大的也是工資性收入，2007年，工資性收入差距對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距的貢獻(xiàn)率接近90%。可見，工資性收入的穩(wěn)定增加對(duì)降低農(nóng)村居民收入的不確定感受和擴(kuò)大消費(fèi)的作用是非常大的。

四、政策建議

農(nóng)村居民收入的不確定性來自于各個(gè)方面，但政府可以通過一些制度穩(wěn)定農(nóng)民的收入預(yù)期。首先，政府應(yīng)建立和完善農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系。農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)是轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、減少農(nóng)民收入不確定性的一個(gè)有效機(jī)制。其次，要完善農(nóng)產(chǎn)品市場體系。完善農(nóng)產(chǎn)品流通體制，降低銷售風(fēng)險(xiǎn)；推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品期貨市場，規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品市場中介組織，降低交易風(fēng)險(xiǎn)。最后，還應(yīng)逐步提高農(nóng)村居民的工資性收入。

參考文獻(xiàn)：

［1］王健宇，徐會(huì)奇收入的不確定性對(duì)農(nóng)民消費(fèi)的影響研究［J］當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2010，(3)

［2］張波農(nóng)業(yè)災(zāi)害學(xué)［M］太原：山西科學(xué)技術(shù)出版社，199963

［3］臨轉(zhuǎn)型時(shí)期農(nóng)產(chǎn)品市場營銷研究［M］北京：中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，200323

［4］樊平2008年中國農(nóng)民發(fā)展報(bào)告［DB/OL］http：//wwwlaw-libcom，2009-01-13

第6篇：經(jīng)濟(jì)政策不確定性范文

作為“距離全球金融‘心臟’最近的核心人物”，原國際貨幣基金組織（IMF）副總裁朱民對(duì)此做出解答：2017年全球經(jīng)濟(jì)總體低位運(yùn)行，這點(diǎn)毋庸置疑。由于特朗普上臺(tái)以及美國經(jīng)濟(jì)政策的變化共同造成了極大的不確定性，所以當(dāng)下中國要密切關(guān)注2017年美國經(jīng)濟(jì)金融的政策與走勢；但以上波動(dòng)究竟將如何發(fā)生、何時(shí)發(fā)生以及由此帶來的影響程度，卻存在不確定性。

當(dāng)下全球經(jīng)濟(jì)仍在低位運(yùn)行

《檢察風(fēng)云》：2008年的金融危機(jī)把全球經(jīng)濟(jì)移到低增長軌道，尤其過去三年中全球投資急劇回落，貿(mào)易增長速度罕見低于經(jīng)濟(jì)增速，全球資本流動(dòng)速度放慢。如何看待近年來全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)的低水平增長態(tài)勢？

朱民：2007年以來，全球GDP增長持續(xù)下滑，全球投資急劇下跌，全球貿(mào)易增長速度放緩，全球?qū)ν庵苯油顿Y下降?？傮w看來，全球經(jīng)濟(jì)格局可概括為“低經(jīng)濟(jì)增長、低投資、低貿(mào)易增長、低國際資本流動(dòng)、低通貨膨脹、低油價(jià)、低利率”，盡管不是“危機(jī)”，確也是如今全球經(jīng)濟(jì)的真實(shí)寫照。預(yù)計(jì)以上低位運(yùn)行，將在未來幾年內(nèi)長期存在，這點(diǎn)毋庸置疑。

《檢察風(fēng)云》：此輪經(jīng)濟(jì)下行之勢呈現(xiàn)出何種特點(diǎn)？2017年經(jīng)濟(jì)還會(huì)繼續(xù)下滑嗎？

朱民：通常情況下，危機(jī)在反彈后有一個(gè)下跌過程，比如2008年金融危機(jī)。但此輪“危機(jī)”與以往大大不同，即全球經(jīng)濟(jì)增長過后并未完全反彈，而是緩慢下跌。這是我觀察到的一個(gè)非常奇特的經(jīng)濟(jì)危機(jī)特征――先往上再逐漸往下，這意味著，既未發(fā)生新的危機(jī)，也未產(chǎn)生強(qiáng)烈反彈。

預(yù)計(jì)2017年經(jīng)濟(jì)增長還將維持在3.1%的水平，按美元計(jì)就是2.5，仍處于一個(gè)低水平，且整個(gè)經(jīng)濟(jì)仍有下行壓力。而當(dāng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)處于低水平時(shí)，將引發(fā)一系列連鎖反應(yīng)――全球投資水平處于低迷狀態(tài)，畢竟與2007年軌跡比，全球投資低了20個(gè)百分點(diǎn)，比如美國就跌了25個(gè)百分點(diǎn)。

由此判斷，低位運(yùn)行仍是2017年我們面臨的全球經(jīng)濟(jì)的基本格局，具體表現(xiàn)在：危機(jī)后全球GDP增長持續(xù)下滑，全球投資急劇下滑，全球貿(mào)易增長速度下跌，全球?qū)ν庵苯油顿Y下降。并最終帶來油價(jià)下跌和供給結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，通貨膨脹（CPI）不斷下跌，全球真實(shí)利率為負(fù)且持續(xù)下降。

特朗普政策是全球經(jīng)濟(jì)的最大不確定

《檢察風(fēng)云》：如何評(píng)價(jià)美國總統(tǒng)特朗普上臺(tái)后的一系列改革措施？其將如何影響全球經(jīng)濟(jì)？

朱民：本屆美國總統(tǒng)特朗普在競選中，做出了無數(shù)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的承諾、提出了很多新的政策。但這些政策本身帶有很大不確定性，對(duì)如何影響全球經(jīng)濟(jì)同樣不確定。關(guān)于特朗普經(jīng)濟(jì)政策將如何影響全球經(jīng)濟(jì)，我認(rèn)為美國退出TPP是極有可能的，但退出北美自貿(mào)協(xié)定不太可能。具體而言，特朗普經(jīng)濟(jì)政策可概括為以下三項(xiàng)：一是減稅。特朗普要把美國居民所得稅減到10%～25%；同時(shí)要對(duì)比稅的上限從1.2萬美元提高到3萬多美元，所以他是“既給富人減稅，也給窮人減稅”，對(duì)富人、窮人都是利好。此外，由于他還計(jì)劃將公司稅從當(dāng)下35%降到15%，所以認(rèn)為美國有空間、也有動(dòng)力進(jìn)行公司稅改革。二是貿(mào)易保護(hù)政策。美國第一要把工作留在美國，理由是美國出口太少，進(jìn)口太多，所以特朗普希望將出口增長降低，把工作留在美國。由此斷定美國退出TPP完全可能。加之美國貿(mào)易政策從來都是白宮做出，所以特朗普上臺(tái)后必定實(shí)行其貿(mào)易政策。三是加大基礎(chǔ)設(shè)施投資。預(yù)計(jì)美國將對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資5500億～10000億美元。該投資幅度可能性極大，因?yàn)?0年前美國對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施公共投資可占GDP2.8個(gè)百分比，當(dāng)下只有1.4個(gè)百分比，巨跌50%。且道路、鐵路、碼頭以及橋梁等基A設(shè)施質(zhì)量的下跌，還會(huì)帶來危險(xiǎn)。

預(yù)計(jì)特朗普上臺(tái)后將積極推動(dòng)以上三大政策，但具體如何實(shí)施我們不得而知，因?yàn)榈侥壳盀橹?，尚未看到任何具體方案、數(shù)字以及相關(guān)團(tuán)隊(duì)去推動(dòng)以上方案。此外，特朗普上臺(tái)后，美聯(lián)儲(chǔ)加息預(yù)期是繼續(xù)向市場預(yù)期走，還是市場預(yù)期往回走？也是不確定的。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期的變化，必將引起全球金融資產(chǎn)的再配置和再定位。

《檢察風(fēng)云》：在特朗普政策預(yù)期下，為何主要國家央行貨幣政策出現(xiàn)背離？

朱民：因?yàn)樘乩势諟?zhǔn)備推行緊貨幣政策，全球貨幣政策隨之改變，最終導(dǎo)致主要國家央行貨幣政策出現(xiàn)背離。1935年美國利率幾乎為零，之后不斷上行，最高達(dá)到18.5%，之后利率不斷下降，最終為0，現(xiàn)在利率又開始上升。很多人都問我2017年美聯(lián)儲(chǔ)會(huì)加息幾次？這并不重要！問題不是美聯(lián)儲(chǔ)的利率上升幾次，而是其從下降通道進(jìn)入上升通道，這就改變了利率預(yù)期，改變了金融市場的風(fēng)險(xiǎn)偏好?？傮w看，現(xiàn)在利率只會(huì)往上走，不會(huì)往下走，這點(diǎn)特別重要。但主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的將會(huì)是財(cái)政政策，因?yàn)檫M(jìn)行財(cái)政政策刺激受到政治約束，不確定性最大，而貨幣政策相對(duì)透明度高，這又是政策變化的拐點(diǎn)。

值得一提的是，當(dāng)下全球收入分配處于惡化階段。我對(duì)發(fā)達(dá)國家數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，今天收入分配的惡化和二戰(zhàn)前幾乎不相上下――二戰(zhàn)前發(fā)達(dá)國家收入水平最高的一成人群的稅前收入占比約為42%左右，目前這個(gè)數(shù)字約為40%左右。從全球整體看，收入分配差距呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢，這也會(huì)改變此前的諸多經(jīng)濟(jì)政策預(yù)期。

《檢察風(fēng)云》：除了以上諸多“不確定性”，特朗普當(dāng)政對(duì)中國經(jīng)濟(jì)就沒有利好嗎？

朱民：加大基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)中國經(jīng)濟(jì)是最大利好。畢竟美國進(jìn)口的設(shè)備是從中國來，公司稅如果從35%減到15%，那么意味著中國對(duì)外直接投資（ODI）第一次超過了FDI，中國資本就可以到美國去建廠了（公司稅稅率水平降到15%已是全世界最低水平）。此外，在貿(mào)易上，如果TPP止步不前，如果北美貿(mào)易重開談判，那么，這也將是一個(gè)新打開的巨大貿(mào)易領(lǐng)域，中國屆時(shí)可以發(fā)揮作用；與此同時(shí)中國也會(huì)借機(jī)推動(dòng)WTO，重新推起全球的多邊貿(mào)易協(xié)議，對(duì)中國而言同樣是好的預(yù)兆。

美經(jīng)濟(jì)走勢對(duì)中企發(fā)展至關(guān)重要

《檢察風(fēng)云》：在特朗普當(dāng)政對(duì)中國經(jīng)濟(jì)存在諸多利好的背景下，對(duì)中國企業(yè)將帶來何種影響？

朱民：未來10年，全球經(jīng)濟(jì)將發(fā)生根本性結(jié)構(gòu)變化，比如人口經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、需求偏好、勞動(dòng)生產(chǎn)率等等。與此同時(shí)，全球也面臨一系列拐點(diǎn)，包括貨幣政策、流動(dòng)性、財(cái)政政策等。政治風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)成為世界經(jīng)濟(jì)最主要的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過經(jīng)濟(jì)的繁榮增長和危機(jī)后的低迷，現(xiàn)在全球經(jīng)濟(jì)金融將面臨再次調(diào)整，金融市場的波動(dòng)性也一定會(huì)加強(qiáng)。

具體而言，預(yù)計(jì)2017年美國很有可能出現(xiàn)“美元先走強(qiáng)后走弱”，美國經(jīng)濟(jì)也會(huì)呈現(xiàn)“先走強(qiáng)后走弱”態(tài)勢。而一旦美元走強(qiáng)，美元資本將趨于流回美國，這對(duì)全球金融市場都將是一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)金融的影響同樣巨大。畢竟對(duì)中國經(jīng)濟(jì)和企業(yè)而言，由于美國在需求端，當(dāng)美國需求端起來時(shí)，中國將處于供給端，供給端才剛剛跟上，未來會(huì)有一個(gè)擴(kuò)大效應(yīng)。但由于特朗普政策的不持續(xù)性，所以美國很可能會(huì)經(jīng)歷一個(gè)“美元強(qiáng)，增長強(qiáng)；美元跌，增長跌”時(shí)期。此時(shí)中國供給端若仍舊向前，那么將處于非常低位運(yùn)行的態(tài)勢。建議中國企業(yè)密切關(guān)注2017年美國經(jīng)濟(jì)金融政策與走勢。

《檢察風(fēng)云》：“美元走強(qiáng)趨勢”對(duì)中企具體影響是什么？有無“美元走強(qiáng)趨勢”的時(shí)間點(diǎn)預(yù)測？

第7篇：經(jīng)濟(jì)政策不確定性范文

這是一個(gè)巨變的時(shí)代，在這樣的時(shí)代中，依然有許多企業(yè)做得很好，也有很多企業(yè)被淘汰。人們不禁要問：這些企業(yè)是為什么被淘汰的？是被市場還是被技術(shù)淘汰？實(shí)際上這個(gè)問題的答案是這些企業(yè)自己淘汰了自己。

這個(gè)原因在我看來，就是組織不適應(yīng)這些變化。歸根結(jié)底，不適應(yīng)變化的組織的核心問題是里面的人不具備應(yīng)對(duì)變化的能力。那么組織管理的核心到底是什么？從邏輯上來講，組織管理核心命題就是價(jià)值貢獻(xiàn)、價(jià)值評(píng)估、價(jià)值分配。把這三句話用的最好的企業(yè)是華為。可是反過來，我也可以把它說得更簡單一點(diǎn)：組織管理的核心就是有一個(gè)核心團(tuán)隊(duì)。這個(gè)團(tuán)隊(duì)能夠不斷引領(lǐng)這個(gè)企業(yè)向前走，然后與時(shí)俱進(jìn)，甚至某種程度上來講，還稍稍領(lǐng)先半步。

互聯(lián)時(shí)代管理者真正遇到的挑戰(zhàn)，除了如何讓組織具有生命力之外，還有第二個(gè)挑戰(zhàn)就是如何管理不確定性。因?yàn)榻裉熘挥羞@一個(gè)東西是真實(shí)的：不確定。

三個(gè)改變

對(duì)于傳統(tǒng)企業(yè)而言，要不要接觸互聯(lián)網(wǎng)、是不是要有互聯(lián)網(wǎng)精神的關(guān)鍵在于，你要意識(shí)到明確的信號(hào)：有一個(gè)正在崛起的巨大群體，而且這個(gè)群體在逐步主導(dǎo)著整個(gè)消費(fèi)市場。這就是企業(yè)首先最該關(guān)注的一一消費(fèi)和顧客的變化，他們的變化會(huì)引領(lǐng)著一切的變化。

第二個(gè)改變是渠道。渠道一定會(huì)被改變，整個(gè)傳統(tǒng)渠道的中間消耗是非常巨大的。傳統(tǒng)渠道價(jià)值鏈?zhǔn)蔷€性價(jià)值鏈，這意味著信息不對(duì)稱、中間環(huán)節(jié)過多、鏈條長、產(chǎn)業(yè)效率低，用戶主動(dòng)參與成本高和信息化程度低。GE公司最近的轉(zhuǎn)型告訴人們，從提升效率中也能找到自己的商業(yè)模式。

而現(xiàn)在渠道從垂直型、扁平化走向網(wǎng)絡(luò)化。網(wǎng)狀價(jià)值鏈具有運(yùn)營數(shù)據(jù)化、渠道扁平化、信息共享化和協(xié)同網(wǎng)絡(luò)化的特點(diǎn)。谷歌阿爾法之所以能夠戰(zhàn)勝人類，是因?yàn)閷r(jià)值策略和網(wǎng)絡(luò)策略進(jìn)行復(fù)雜重組，形成復(fù)雜的網(wǎng)狀的策略的選擇加平行的策略的選擇的重疊。這意味著不再靠經(jīng)驗(yàn)做判斷，不是使用替代，而是重組和重合的方式理解事物。

第三個(gè)改變是行業(yè)價(jià)值的出發(fā)點(diǎn)。這意味著企業(yè)依靠“內(nèi)部資源能力”和“外部合作生態(tài)”形成持續(xù)的“價(jià)值創(chuàng)造”、“價(jià)值傳遞”和“收益獲取”的內(nèi)在系統(tǒng)邏輯。因此企業(yè)要回到真正的顧客價(jià)值，回歸人性?；ヂ?lián)網(wǎng)對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)而言是產(chǎn)業(yè)再造的機(jī)會(huì)。以農(nóng)業(yè)為例，產(chǎn)業(yè)鏈上的種子、養(yǎng)殖、產(chǎn)品加工、經(jīng)銷之上，還要加上金融、數(shù)據(jù)、信息。這樣農(nóng)業(yè)的屬性變了，從生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、信息服務(wù)每個(gè)環(huán)節(jié)都發(fā)生了改變。農(nóng)民、資本、市場、技術(shù)、制度和土地，本來是影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)最重要的六個(gè)生產(chǎn)要素，現(xiàn)在因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，這六個(gè)要素全部被調(diào)整了。

在這樣的一個(gè)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)的真正價(jià)值點(diǎn)是共創(chuàng)與共享。其可怕性在于分散程度越高，價(jià)值提升的速度越快，比如說出租車行業(yè)。

在今天，管理不確定性成為管理者最重要的能力。那么優(yōu)秀的企業(yè)是如何做的？首先需要有足夠的增長，才可應(yīng)對(duì)變化；其次用持續(xù)轉(zhuǎn)型變革未獲取自己的成長，比如百年公司IBM；第三遵從市場規(guī)律、客觀發(fā)展規(guī)律。

管理者的行動(dòng)方法

首先要去識(shí)別不確定性。不確定性分兩種：經(jīng)營的不確定性和結(jié)構(gòu)的不確定性。經(jīng)營的不確定性是在可預(yù)知的范圍內(nèi)發(fā)生變化，比如中國經(jīng)濟(jì)的GDP增速和經(jīng)濟(jì)政策。經(jīng)營的不確定性會(huì)直接對(duì)盈虧及行業(yè)影響力產(chǎn)生作用。

而結(jié)構(gòu)的不確定性是洗牌，完全改變產(chǎn)業(yè)格局，帶來根本性的影響。此前提到的新消費(fèi)人群、行業(yè)的新進(jìn)入者等都會(huì)帶來結(jié)構(gòu)的不確定性。對(duì)結(jié)構(gòu)不確定性不敏感就是諾基亞、柯達(dá)這類公司的下場。

因此給管理者的建議是：每當(dāng)看到不同尋常的事物出現(xiàn)，看到有別于以往的新生事物出現(xiàn)，都要深入分析，如果這真的預(yù)示著巨大的變化，那么未來的市場就會(huì)發(fā)生演變，而你和你的企業(yè)就要做出改變和準(zhǔn)備。具體而言，多賺錢，經(jīng)得起折騰；儲(chǔ)備年輕人，他們懂得未來。

如果無法識(shí)別不確定性，那么就要學(xué)習(xí)和不確定性共處，這需要進(jìn)行以下幾個(gè)方面的訓(xùn)練：

先改變自己。很多時(shí)候，企業(yè)管理者不愿意打破原有的結(jié)構(gòu)與格局，很大程度上是因?yàn)榉€(wěn)定的結(jié)構(gòu)對(duì)績效是有幫助的。但現(xiàn)在不確定成為了常態(tài)，所以管理者已經(jīng)無法用確定性的結(jié)構(gòu)來獲取績效，需要有能力在不確定性中獲得績效。因此需要改變的是管理者自己。

第二點(diǎn)：雙業(yè)務(wù)模式。如果僅僅只是發(fā)展現(xiàn)有業(yè)務(wù)是不可能讓企業(yè)能夠面對(duì)不確定性的，但是如果因?yàn)榘l(fā)展了新業(yè)務(wù)而影響了現(xiàn)有業(yè)務(wù)，那么企業(yè)已經(jīng)無法存活。因此，需要維持現(xiàn)有業(yè)務(wù)的穩(wěn)健經(jīng)營，同時(shí)布局新業(yè)務(wù)，即長期與短期結(jié)合。雙業(yè)務(wù)并存會(huì)對(duì)管理者帶來巨大壓力，這要求管理者必須成為駕馭組織轉(zhuǎn)型的高手，駕馭長期發(fā)展與短期目標(biāo)之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)。

第三是打破平衡。所有問題的出現(xiàn)，不管大家從哪個(gè)角度去提出來，都有可能是一個(gè)機(jī)會(huì)，所以不要怕問題。問題中才會(huì)有機(jī)會(huì)。所有變化的發(fā)生，都可能是一個(gè)機(jī)會(huì)，所以不要怕變化，變化中才會(huì)有機(jī)會(huì)。因此企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者需要不斷打破內(nèi)部的平衡，不斷挑戰(zhàn)企業(yè)的高度和界限，讓企業(yè)處在自我改變和動(dòng)態(tài)之中。

第四是顧客體驗(yàn)。今天的管理者要保有對(duì)顧客需求的直覺，能夠以顧客體驗(yàn)作為評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。然而令人遺憾的是，很多管理者習(xí)慣于企業(yè)自己的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，特別是穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)，使得高層管理者離顧客非常遠(yuǎn)，這需要管理者找到解決的方法來增進(jìn)和強(qiáng)化與顧客之間的關(guān)聯(lián)，保持對(duì)顧客體驗(yàn)的敏感性。

管理者的自我修煉

應(yīng)對(duì)變化，管理者首先要有積極的心態(tài)。凡事往好處想、好處做，就會(huì)有好結(jié)果；對(duì)任何要做的事情，都愿意單純?nèi)プ?，結(jié)果自然而成；對(duì)模糊性和風(fēng)險(xiǎn)的承受能力是關(guān)鍵，控制風(fēng)險(xiǎn)也是一個(gè)基本要求。

歸零的心態(tài)。糾結(jié)于過去，對(duì)于將要發(fā)生的事情而言，都是沒有意義的；每一個(gè)未來都需要面對(duì)新的挑戰(zhàn)，需要新的成功來佐證，每一個(gè)未來都會(huì)產(chǎn)生新的問題，需要新的解決方案；心態(tài)歸零不僅僅是一種訓(xùn)練，也應(yīng)該成為一種習(xí)慣。

開放的心態(tài)。包容變化，接納挑戰(zhàn)，學(xué)習(xí)未知。包容與接納也是對(duì)自己的要求，包容自己、接納自己，才可以在遇到挑戰(zhàn)和沖擊的時(shí)候，不至于為了保護(hù)自己而做出抵觸行為。

確信的心態(tài)。相信夢想與目標(biāo)的牽引力量，這份力量不受環(huán)境變化的影響；相信伙伴的團(tuán)隊(duì)，這份力量能夠集結(jié)而成，并陪伴你一直前行，沖破阻礙；相信自己的力量，這份力量有著無限的可能，你的能力超平你的想象。

第8篇：經(jīng)濟(jì)政策不確定性范文

[關(guān)鍵詞] 宏觀經(jīng)濟(jì) 不確定性 對(duì)策分析

次貸危機(jī)后,我國為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)早日走出衰退陰影,相繼推出了4萬億救市計(jì)劃的擴(kuò)張性財(cái)政政策和積極的貨幣政策,我國經(jīng)濟(jì)迅速回暖,實(shí)現(xiàn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)超預(yù)期反彈,但通脹預(yù)期開始抬頭,資產(chǎn)價(jià)格上漲迅猛,外貿(mào)形勢依然嚴(yán)峻;同時(shí),國際經(jīng)濟(jì)形勢亦不容樂觀。因此,面臨國內(nèi)、外復(fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境,我國經(jīng)濟(jì)依然面臨諸多挑戰(zhàn)和不確定性,其主要表現(xiàn)是:

一、我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的不確定性

1.外部環(huán)境的不確定性將影響我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步恢復(fù)與發(fā)展。2009年1月,葡萄牙、西班牙、希臘的信用評(píng)級(jí)被標(biāo)準(zhǔn)普爾評(píng)級(jí)公司下調(diào),該公司還將愛爾蘭的信用展望級(jí)別從“穩(wěn)定”下調(diào)到“負(fù)面”。2009年9月,惠譽(yù)評(píng)級(jí)公司發(fā)出警告,如果英國、法國、德國和西班牙等主要經(jīng)濟(jì)體的公共債務(wù)水平不降低,有可能導(dǎo)致這些國家的信用評(píng)級(jí)被降低。由此,歐洲債務(wù)危機(jī)蔓延日益嚴(yán)重,對(duì)歐洲乃至世界經(jīng)濟(jì)的影響不容樂觀。 與此同時(shí),美國、日本的巨額債務(wù)危機(jī)也不斷地顯現(xiàn)出來,從這些主要經(jīng)濟(jì)體的負(fù)債率角度看,美國與日本,都處在債務(wù)危機(jī)的邊緣;同時(shí),中國政府今年財(cái)政赤字7500億元,地方政府的隱性負(fù)債達(dá)近7萬億元, 這些負(fù)債均為銀行貸款,是對(duì)以地方政府投融資平臺(tái)作為承貸主體的統(tǒng)一貸款,然后這些融資平臺(tái)再將貸款轉(zhuǎn)貸給項(xiàng)目或企業(yè),債務(wù)因而信貸化,系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)蘊(yùn)含其中,。債務(wù)危機(jī)會(huì)否蔓延成為全球第二次經(jīng)濟(jì)危機(jī),造成全球經(jīng)濟(jì)的第二次觸底,仍有很大不確定性,因此,其影響不容忽視。

2.房地產(chǎn)市場的波動(dòng)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)因素增加。近年, 我國房地產(chǎn)市場經(jīng)歷了畸高、驟降、畸高的劇烈波動(dòng),對(duì)我國市場經(jīng)濟(jì)造成一系列影響。首先,在當(dāng)前,我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整尚未把準(zhǔn)脈搏、實(shí)體經(jīng)濟(jì)恢復(fù)尚需穩(wěn)固、內(nèi)需仍弱外需不確定性因素增加等國內(nèi)、外宏觀經(jīng)濟(jì)大背景下,房地產(chǎn)行業(yè)依然是我國經(jīng)濟(jì)增長的重要支柱性產(chǎn)業(yè);但同時(shí),在城市化進(jìn)程推動(dòng)旺盛住房需求、地方政府嚴(yán)重依賴土地財(cái)政、房地產(chǎn)公司“不差錢”的行業(yè)環(huán)境中, 房地產(chǎn)價(jià)格快速上漲,資產(chǎn)價(jià)格泡沫風(fēng)險(xiǎn)加劇,政府與房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的政策博弈此消彼漲,房地產(chǎn)市場價(jià)格在這個(gè)過程中震蕩波動(dòng)。房地產(chǎn)市場能否健康有序的發(fā)展,是關(guān)系到我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否能夠穩(wěn)健運(yùn)行的重要因素,房地產(chǎn)作為支柱產(chǎn)業(yè)與作為民生產(chǎn)業(yè)之間的沖突,也成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)論性命題之一。

3. 協(xié)調(diào)保增長與調(diào)結(jié)構(gòu)關(guān)系、保增長與控制通貨膨脹關(guān)系的難度增加,產(chǎn)能過?，F(xiàn)象進(jìn)一步加劇。一直以來,我國的經(jīng)濟(jì)增長都是主要是以投資和出口來帶動(dòng)的,消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率逐年下降,同時(shí)我們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的追求更多是以GDP的增長為標(biāo)準(zhǔn)來衡量的,片面、單純地追求GDP的增長,易造成我們國家地方政府為追求政績,過度投資,一哄而起,經(jīng)濟(jì)過熱的局面。另外,當(dāng)前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失調(diào)的一個(gè)重要表現(xiàn)就是重化工業(yè)發(fā)展、增長過快,投資項(xiàng)目攤子鋪得過大,供求關(guān)系失衡,造成相關(guān)行業(yè)產(chǎn)能過剩?？梢哉f,重化工業(yè)增長過快、過猛是當(dāng)前結(jié)構(gòu)失調(diào)矛盾之源。重化工業(yè)增長過快,是投資對(duì)消費(fèi)增長長期擠壓的主要因素。而投資與消費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理,是當(dāng)前國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)核心問題。統(tǒng)計(jì)表明,在2003年2008年,我國投資率從41%上升到43.5%,居民消費(fèi)率卻從56.8%下降到48.6%,2007年僅為35.4%,比1985年下降了17個(gè)百分點(diǎn)。 經(jīng)濟(jì)過熱,也易造成通貨膨脹,在保增長的同時(shí),抓好經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,處理好保增長和調(diào)結(jié)構(gòu)的關(guān)系,把握好結(jié)構(gòu)調(diào)整的節(jié)奏、方式和力度是穩(wěn)定我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要內(nèi)容。因此,處理好保增長與調(diào)結(jié)構(gòu)的關(guān)系在當(dāng)前顯得越來越重要。

二、對(duì)策

當(dāng)前,中國宏觀經(jīng)濟(jì)正處于從經(jīng)濟(jì)政策刺激性反彈階段向經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生增長自發(fā)性反彈的過渡階段,具有強(qiáng)烈的動(dòng)力不穩(wěn)定性、增長要素缺乏性、結(jié)構(gòu)不平衡性等?；诖?積極應(yīng)對(duì)當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的各種挑戰(zhàn),推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上臺(tái)階是當(dāng)前的首要任務(wù)。

1.積極促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變要結(jié)合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)行,從需求結(jié)構(gòu)角度上講,就是要加大收入分配制度改革,提高消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),刺激內(nèi)需;從供結(jié)構(gòu)角度上講,要優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),加強(qiáng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)和重視。同時(shí),打破國有資本對(duì)一些行業(yè)的壟斷,允許民營資本進(jìn)入壟斷行業(yè),促進(jìn)國有資本與民營資本的良性競爭,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。

2.推動(dòng)縣域城鎮(zhèn)化建設(shè),推動(dòng)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展。由于農(nóng)村勞動(dòng)力人口數(shù)量在我國比較龐大,這些人口都轉(zhuǎn)移到大城市去是不可能,也是不現(xiàn)實(shí)的,因此,縣域城鎮(zhèn)化發(fā)展是能夠徹底解決我國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要手段,統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展也是提高我國經(jīng)濟(jì)內(nèi)需水平的一個(gè)重要途徑?！皦汛笪覈h域經(jīng)濟(jì),大力加強(qiáng)我國縣城和中心城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和環(huán)境建設(shè),引導(dǎo)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和農(nóng)村人口有序向小城鎮(zhèn)聚集”,是未來推動(dòng)和發(fā)展我國經(jīng)濟(jì)內(nèi)需水平的重要手段。

3.實(shí)現(xiàn)政府轉(zhuǎn)型,提升公共消費(fèi)水平增長。長期以來,我國財(cái)政投資主要投向經(jīng)濟(jì)建設(shè),公共服務(wù)產(chǎn)品資源缺乏,投向社會(huì)公共事業(yè)和民生事業(yè)有限,近些年雖有加強(qiáng),但仍顯不足。統(tǒng)計(jì)顯示,我國財(cái)政儲(chǔ)蓄率近幾年不斷攀升,到08年達(dá)到6%以上。 為降低政府儲(chǔ)蓄水平,有效發(fā)揮財(cái)政資金的作用,今后應(yīng)加強(qiáng)財(cái)政資金由建設(shè)型向公共服務(wù)型轉(zhuǎn)變的力度,加大財(cái)政向民生方面的投入,加強(qiáng)對(duì)社會(huì)保障,醫(yī)療衛(wèi)生、教育、環(huán)保等方面的投入,以滿足民生方面的發(fā)展需要。這也是提高居民消費(fèi)水平,實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大內(nèi)需的重要手段。

4.鼓勵(lì)自主創(chuàng)新,培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新、科技進(jìn)步,發(fā)展我國新興產(chǎn)業(yè)是新世紀(jì)占領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展制高點(diǎn)的一個(gè)重要途徑,世界主要發(fā)達(dá)國家都在這一領(lǐng)域爭先創(chuàng)優(yōu)。在金融危機(jī)之后,我國也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)這一領(lǐng)域的重視,加強(qiáng)在生物技術(shù)、信息產(chǎn)業(yè)、環(huán)保、節(jié)能減排、新能源等領(lǐng)域,開展技術(shù)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新,積極培育和發(fā)展我國的未來的新興產(chǎn)業(yè),為下一輪經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造條件。

參考文獻(xiàn):

[1]廈門大學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)研究中心,2009-2010年中國宏觀經(jīng)濟(jì)分析與預(yù)測,廈門大學(xué)學(xué)報(bào),2009(3)

第9篇：經(jīng)濟(jì)政策不確定性范文

關(guān)鍵詞　流域復(fù)合系統(tǒng)；適應(yīng)性管理；復(fù)雜性；不確定性

中圖分類號(hào)　TV213

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼　A

文章編號(hào)　1002－2104(2010)07－0060－08

doi：10.3969／j.issn.1002－2104.2010.07.010

流域是人類生活的主要生境，對(duì)人類生存與社會(huì)發(fā)展起著重要支撐作用。然而，數(shù)十年來隨著我國人口的快速增長以及經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，流域自然資源遭受嚴(yán)重破壞，生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化，多種環(huán)境資源危機(jī)共存且日益加重，并呈現(xiàn)流域性特征，使流域社會(huì)一經(jīng)濟(jì)一生態(tài)可持續(xù)發(fā)展面臨重大挑戰(zhàn)。突出表現(xiàn)在：流域性復(fù)合型水污染問題在眾多流域日益突出；水資源短缺問題從干旱地區(qū)季節(jié)性缺水轉(zhuǎn)變?yōu)槠毡榈募竟?jié)性缺水與水質(zhì)型缺水并存的局面；流域內(nèi)生物多樣性降低、濕地破壞、生物群落退化等生態(tài)問題凸顯，并呈現(xiàn)“局部改善、整體退化”的總體格局；在全球氣候變化的影響下，水災(zāi)害與突發(fā)事件的頻率、強(qiáng)度以及風(fēng)險(xiǎn)都在進(jìn)一步加劇。我國自然生態(tài)與環(huán)境先天脆弱性及經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展，導(dǎo)致這些本應(yīng)在不同發(fā)展階段出現(xiàn)的流域危機(jī)在短期內(nèi)集中顯現(xiàn)與爆發(fā)，各種問題相互作用、彼此疊加，使流域資源、環(huán)境與生態(tài)問題越來越復(fù)雜化與多樣化，人與自然、人與社會(huì)之間的矛盾日益尖銳與突出。而我國要以稀缺的水資源、有限的水環(huán)境容量和脆弱的水生態(tài)，承載不斷擴(kuò)張的人口規(guī)模和高增長、高強(qiáng)度的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，面臨著比世界上任何處于同一發(fā)展階段的國家所面臨的都要復(fù)雜、嚴(yán)峻的流域性問題與前所未有的壓力。

1　流域復(fù)合系統(tǒng)及其復(fù)雜性分析

流域水問題的系統(tǒng)性、復(fù)合性、多樣性、突發(fā)性和嚴(yán)峻性等特征要求基于復(fù)雜性科學(xué)的視角，站在流域社會(huì)―經(jīng)濟(jì)―自然復(fù)合系統(tǒng)的層面對(duì)其進(jìn)行分析，以清晰全面認(rèn)識(shí)其成因與復(fù)雜性，進(jìn)而用科學(xué)方法進(jìn)行管理。

1.1流域復(fù)合系統(tǒng)

流域社會(huì)―經(jīng)濟(jì)―自然復(fù)合系統(tǒng)是人為主體、要素眾多、關(guān)系錯(cuò)綜、目標(biāo)功能多樣的復(fù)雜開放巨系統(tǒng)，具有復(fù)雜的時(shí)空結(jié)構(gòu)與層次結(jié)構(gòu)，呈現(xiàn)整體性、動(dòng)態(tài)性、非線性、適應(yīng)性以及多維度等特性。水是流域系統(tǒng)的紐帶，具有多重屬性。它既是一種自然資源，又是物質(zhì)生產(chǎn)資源，同時(shí)還是一種生活資源。而人作為系統(tǒng)中最活躍的要素，具有一定的經(jīng)濟(jì)行為和社會(huì)特征，通過資源開發(fā)與利用等社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為將資源和環(huán)境緊密聯(lián)系在一起，人的廣泛參與及其有限理性造就了流域系統(tǒng)的高度復(fù)雜性。

構(gòu)成流域復(fù)合系統(tǒng)的三個(gè)不同性質(zhì)的系統(tǒng)――自然子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)與社會(huì)子系統(tǒng)，各自又是復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)，有特殊的結(jié)構(gòu)、功能和作用機(jī)制，而且他們自身的存在和發(fā)展又受其他系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、功能的制約。如圖1所示。

(1)流域自然系統(tǒng)是一個(gè)完整的生態(tài)系統(tǒng)，具有自組織、自調(diào)節(jié)與自生長能力.是復(fù)合系統(tǒng)形成的基礎(chǔ)。系統(tǒng)內(nèi)部存在著復(fù)雜的非線性反饋機(jī)制，并與社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)存在物質(zhì)、能量與信息的交換，以生物與環(huán)境的協(xié)同共生及環(huán)境對(duì)流域內(nèi)活動(dòng)的支持、容納、緩沖及凈化為特征。人類對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)的影響主要體現(xiàn)在環(huán)境污染型與資源破壞型影響，其又通過一系列自然過程、物理過程、化學(xué)過程及生物過程等使自身狀態(tài)與結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，進(jìn)而決定其服務(wù)功能。自然生態(tài)系統(tǒng)可以通過兩種方式進(jìn)行調(diào)節(jié)：外部組織或者自組織。許多傳統(tǒng)的保護(hù)工程方式就是外部組織，但是它們結(jié)構(gòu)僵硬且適應(yīng)變化的潛力較小。

(2)流域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)以資源為中心，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要由市場機(jī)制與宏觀反饋控制體系進(jìn)行調(diào)節(jié)。市場機(jī)制是經(jīng)濟(jì)內(nèi)在本體機(jī)制，市場把流域內(nèi)外各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與需求緊密聯(lián)系在一起，對(duì)資源配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行起著重要自調(diào)節(jié)作用。而反饋控制機(jī)制體現(xiàn)在政府通過行政手段與經(jīng)濟(jì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行宏觀調(diào)控與干預(yù)。流域內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)本身就是市場機(jī)制與宏觀控制機(jī)制相互作用下形成的。其中，反饋控制機(jī)制與資源環(huán)境壓力是對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的約束；而市場機(jī)制的作用過程是在前兩者作用下，系統(tǒng)內(nèi)微觀主體受價(jià)格、供求與競爭等影響，不斷調(diào)整其經(jīng)濟(jì)行為，逐步自組織、自適應(yīng)的過程。單純依賴政府直接干預(yù)或市場自我調(diào)節(jié)都是過于簡單的做法，因此，在實(shí)踐中兩者之間的力度把握與時(shí)機(jī)選擇是相當(dāng)復(fù)雜的問題。

(3)流域社會(huì)系統(tǒng)以人為中心。流域系統(tǒng)的基本功能是為了滿足人類生活的需求。在市場化逐步健全的今天，人類生活用品絕大部分是從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中獲取，因而人類生物質(zhì)與文化需求是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力。人類在改變其生存環(huán)境與生活質(zhì)量的過程中，直接或者間接地對(duì)自然系統(tǒng)產(chǎn)生了影響。所以，社會(huì)系統(tǒng)在復(fù)合系統(tǒng)中起主導(dǎo)作用，其主體的價(jià)值取向與行為方式主要受到文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀等內(nèi)化因素與法律規(guī)范、經(jīng)濟(jì)刺激等外部因素的影響，只有對(duì)主體價(jià)值取向等有很好的規(guī)范才能保證流域經(jīng)濟(jì)、自然的健康發(fā)展。

在這三種機(jī)制及其相互作用下，流域系統(tǒng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的整體性、動(dòng)態(tài)性、涌現(xiàn)性等特點(diǎn)。如，人類追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定帶來的資源過度開發(fā)與污染排放，使流域生態(tài)狀況惡化，并嚴(yán)重影響生態(tài)系統(tǒng)自調(diào)節(jié)與自適應(yīng)能力；而自修復(fù)能力降低導(dǎo)致其環(huán)境容量同步下降，加速惡化趨勢。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口膨脹致使水資源需求量及水污染排放量同步擴(kuò)大，而污染引發(fā)的水質(zhì)惡化進(jìn)一步加劇水資源短缺。流域生態(tài)持續(xù)退化，不但造成區(qū)域生存與發(fā)展的自然條件退化；而且大范圍生態(tài)失衡，加劇了災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)和生態(tài)危機(jī)，使經(jīng)濟(jì)難以持續(xù)增長并引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定。然而，人類筑堤修壩、圍湖造田、超采地下水等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或抵御災(zāi)害行為，一方面卻使生態(tài)環(huán)境的脆弱性更加顯著，尤其是大量水利工程設(shè)施使流域被人為地渠道化、破碎化，污染物凈化能力、水生生物生產(chǎn)能力等不斷下降；另一方面人類自身抗災(zāi)的能力日益下降。進(jìn)而，在多重因素影響下，流域?yàn)?zāi)害層出不窮和快速增長，并以誘導(dǎo)型自然災(zāi)害為主。

總之，流域系統(tǒng)中社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、資源相互聯(lián)系、相互制約和相互作用，構(gòu)成了人與自然相互依存、共生的復(fù)合體系，具有強(qiáng)大的交互反饋能力。流域水危機(jī)從表面上看是各種水問題相互影響、彼此疊加而愈演愈烈；但從本質(zhì)上講，人的社會(huì)生活與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)等對(duì)流域系統(tǒng)產(chǎn)生的干擾已不再是對(duì)流域自然過程的簡單干擾，而是社會(huì)過程、經(jīng)濟(jì)過程與自然過程交織作用的集中體現(xiàn)。

1.2復(fù)合系統(tǒng)管理中的不確定性

流域復(fù)合系統(tǒng)的復(fù)雜性與強(qiáng)大的交互反饋能力，造就了在管理實(shí)踐中普遍存在的不確定性，而且許多不確定性是難于預(yù)測的。不確定性已成為流域管理取得成功的巨大障礙與必須直面的問題。

(1)系統(tǒng)認(rèn)知的不確定性。流域復(fù)合系統(tǒng)是開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)，人們對(duì)其認(rèn)識(shí)具有不完全性與漸進(jìn)性。因而，系統(tǒng)認(rèn)知不確定性是固有的，不僅表現(xiàn)在系統(tǒng)狀態(tài)的部分可觀測性、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與過程以及歷史發(fā)展趨勢的不確定性，而且產(chǎn)生這些趨勢的系統(tǒng)要素及其交互關(guān)系包括非線性、反饋回路、延遲等都具有不確定性。同時(shí)，自然過程、社會(huì)過程與經(jīng)濟(jì)過程共同存在且作用于流域系統(tǒng)，使得單一學(xué)科知識(shí)并不能對(duì)其進(jìn)行有效分析與總結(jié)。

(2)管理目標(biāo)的不確定性。目前廣泛研究的流域綜合管理是以實(shí)現(xiàn)流域可持續(xù)發(fā)展為總目標(biāo)，但由于系統(tǒng)演化及其管理涉及的時(shí)間與空間尺度較大、系統(tǒng)漸進(jìn)認(rèn)知帶來的認(rèn)識(shí)滯后性等在構(gòu)造該目標(biāo)體系上存在很大分歧與抽象色彩，尚不存在一個(gè)明確并具有操作性的普遍認(rèn)同體系。在實(shí)踐中，人們又對(duì)問題的原因、利害關(guān)系等識(shí)別上存在分歧，不可避免地從不同的視角與利益出發(fā)提出管理的目標(biāo)或需求。同時(shí)，流域內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及全球經(jīng)濟(jì)的影響會(huì)給管理帶來更多新的需求與問題。

(3)管理依據(jù)的不確定性。流域系統(tǒng)的復(fù)雜性使其狀態(tài)和干擾因素難以簡單概括為一些易測定的指標(biāo)；生態(tài)修復(fù)的長期性也需要長期的可重復(fù)試驗(yàn)和觀測。而且流域系統(tǒng)的時(shí)空特征帶來的尺度效應(yīng)、累積效應(yīng)、外部因素干擾以及抽樣和測量誤差，使得精確識(shí)別與量化系統(tǒng)狀態(tài)以及影響源及其效果分析變得異常復(fù)雜。此外，特別是由于對(duì)系統(tǒng)功能及過程的認(rèn)識(shí)不足，管理方案不得不建立在某種模型假設(shè)前提上，而模型參數(shù)與結(jié)構(gòu)的不確定性使理論結(jié)果與管理輸出之間存在差距。因此，管理的理論與實(shí)證依據(jù)具有巨大的經(jīng)濟(jì)成本與時(shí)間成本效應(yīng)以及潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)管理實(shí)踐提出了巨大考驗(yàn)。

(4)管理決策的不確定性。決策制定者、利益相關(guān)者與科學(xué)研究者之間不協(xié)調(diào)給管理決策帶來了不確定性。他們對(duì)問題的產(chǎn)生原因與合理的解決方案可能有不同的看法，而這些看法會(huì)影響他們對(duì)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)、具體管理目標(biāo)、具體管理措施成功的可能性等的判斷。具體表現(xiàn)在研究者主要從專業(yè)學(xué)術(shù)角度對(duì)系統(tǒng)或特定問題進(jìn)行研究；利益相關(guān)者傾向于從切身利益出發(fā)提出要求；而決策者偏重從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀視角去解決實(shí)際問題。

(5)系統(tǒng)行為的不可預(yù)測性。流域系統(tǒng)的自適應(yīng)性也決定了系統(tǒng)對(duì)管理行為的響應(yīng)具有不確定性。社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、人口、生態(tài)等因素的變化性使得通過觀察難以直觀推斷系統(tǒng)狀態(tài)以及影響源，并預(yù)測他們對(duì)管理行動(dòng)的反應(yīng)。個(gè)體行為的主觀性使得流域治理的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施效果無從精確預(yù)測，即管理者對(duì)系統(tǒng)部分可控制。系統(tǒng)的開放性還決定了系統(tǒng)要受到外界物質(zhì)、資金與人員等方面的隨機(jī)干擾，進(jìn)一步加大了系統(tǒng)響應(yīng)的不確定性。此外，還有某些因素的不可預(yù)測性內(nèi)在于系統(tǒng)行為中，如極端氣候條件以及不斷呈現(xiàn)出的新型污染物等。

綜上所述，流域復(fù)合系統(tǒng)作為一個(gè)復(fù)雜開放巨系統(tǒng)，其復(fù)雜性主要體現(xiàn)在流域系統(tǒng)及其子系統(tǒng)自身結(jié)構(gòu)、功能與內(nèi)在規(guī)律以及流域內(nèi)各要素相互作用機(jī)制的復(fù)雜性，人類并不足以對(duì)它具有充分理解并實(shí)施控制。而復(fù)合系統(tǒng)的復(fù)雜性特征使得系統(tǒng)一方面呈現(xiàn)出極大的隨機(jī)性、模糊性、不確定性和不穩(wěn)定性，另一方面由于系統(tǒng)內(nèi)在自適應(yīng)能力與作用規(guī)律則表現(xiàn)出秩序性、確定性、必然性和規(guī)律性，使得流域治理必定是一個(gè)長期、復(fù)雜、艱巨的工程。

2　我國現(xiàn)行流域管理模式分析

回顧我國重點(diǎn)湖泊及流域治理歷程，不難發(fā)現(xiàn)，流域治理正在經(jīng)歷由單一的水利工程或者生態(tài)治理工程為主向以流域復(fù)合系統(tǒng)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)工程轉(zhuǎn)變。

從管理目標(biāo)與范圍看，流域管理在不斷根據(jù)出現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)整趨于合理，而且在對(duì)流域的科學(xué)認(rèn)知方面也在不斷的加深。例如，《太湖水污染防治“十五”規(guī)劃》就明確體現(xiàn)了政府在水環(huán)境治理方面的四大轉(zhuǎn)變：從工業(yè)點(diǎn)源污染控制為主向工業(yè)點(diǎn)源與農(nóng)業(yè)面源污染控制相結(jié)合；從城市污染控制為主向城市與農(nóng)村污染控制相結(jié)合；從陸上控制為主向陸上與水上污染控制相結(jié)合；從治理污染為主向防治污染與生態(tài)環(huán)境保護(hù)并重轉(zhuǎn)變，力圖進(jìn)入污染控制、污染治理和生態(tài)修復(fù)的綜合治理階段。而且，管理者認(rèn)識(shí)到流域治理是具有長期性、復(fù)雜性與艱巨性的系統(tǒng)工程，必須統(tǒng)籌規(guī)劃，分步實(shí)施；預(yù)防為主，防治結(jié)合；標(biāo)本兼治，綜合治理；突出重點(diǎn)，全面推進(jìn)。

盡管如此，近20年來流域治理中各類“零點(diǎn)行動(dòng)”、“環(huán)保風(fēng)暴”等執(zhí)法行動(dòng)與“綜合規(guī)劃”的實(shí)際效果卻差強(qiáng)人意，流域性污染尤其是在大型湖泊流域性污染并沒有得到有效控制，眾多湖泊富營養(yǎng)化趨勢仍未扭轉(zhuǎn)，污染反彈甚至惡化時(shí)常發(fā)生，大部分流域污染物排放總量不降反升。這無疑也說明了現(xiàn)行管理模式還不能從根本上解決流域性問題。因此，有必要對(duì)現(xiàn)行管理模式進(jìn)行剖析。

2.1管理范式與手段

流域治理普遍采用機(jī)械唯物的“預(yù)測一控制式”管理范式，認(rèn)為系統(tǒng)對(duì)管理行為的響應(yīng)可以預(yù)測，進(jìn)而設(shè)計(jì)最優(yōu)控制策略。尤其是近年來，國內(nèi)外對(duì)小流域及其治理作了大量研究，從短期看確實(shí)解決了實(shí)踐中存在的難題。但它們大多把流域系統(tǒng)看作一個(gè)具有線性、規(guī)范性與平衡性等特點(diǎn)的可簡單預(yù)測、容易控制的理想系統(tǒng)，針對(duì)流域中矛盾的某部分進(jìn)行研究與治理，把問題當(dāng)作遵循簡單線性因果關(guān)系的確定性問題來對(duì)待與處理，以試圖減小問題的復(fù)雜性及其維度；認(rèn)為規(guī)劃制定者可以分析系統(tǒng)內(nèi)存在的一系列明確的杠桿效應(yīng)，并應(yīng)用它來引導(dǎo)已知的反應(yīng)。這無疑低估了政策干預(yù)所帶來的非線性反饋效應(yīng)、時(shí)滯效應(yīng)以及人的自主性的重要性。這種簡化方法具有誤導(dǎo)性，它或許能夠在短期內(nèi)成功應(yīng)對(duì)某些局部問題，而長期看來卻時(shí)常具有超過短期利益的負(fù)面影響。

基于這種管理范式，流域管理還是以“自上而下、層層分解”的行政命令一控制手段為主，而市場化和社會(huì)化管理手段較弱。這種手段雖然簡單易行、針對(duì)性強(qiáng)，但是缺乏柔性與持久性，在高不確定性的環(huán)境中效果較差。

2.2政策與規(guī)劃制定

流域治理強(qiáng)調(diào)自上而下統(tǒng)一規(guī)劃，但很容易產(chǎn)生政策時(shí)滯效應(yīng)，包括認(rèn)識(shí)時(shí)滯、執(zhí)行時(shí)滯與效力時(shí)滯三方面。現(xiàn)在通過成立專門流域管理機(jī)構(gòu)，政府正有效縮小執(zhí)行時(shí)滯，但相關(guān)機(jī)構(gòu)的理論水平與預(yù)測能力往往存在很長的認(rèn)識(shí)時(shí)滯；同時(shí)，流域管理中涉及復(fù)雜的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)問題，它們會(huì)讓各種政策難以發(fā)揮應(yīng)有效力。例如，2007年無錫供水危機(jī)事件爆發(fā)后引發(fā)學(xué)界和政府持續(xù)討論，隨后通過國家和地方的逐級(jí)反饋與審批，到2009年才有完備的地方性措施出臺(tái)。而這些措施從出臺(tái)到實(shí)施、再到奏效需要更長的時(shí)間。

其次，綜合治理雖然以社會(huì)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)，但是規(guī)劃重在考慮水資源可利用量、水環(huán)境容量等生態(tài)因素，人文與技術(shù)因素在規(guī)劃中沒有得到足夠的重

視與納入，難以充分考慮到各種利益相關(guān)群體對(duì)政策規(guī)定的可承受能力，使遵守法規(guī)和政策與生存和發(fā)展產(chǎn)生矛盾，從而導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中利益相關(guān)者為了生存而不顧生態(tài)極限。而且水環(huán)境容量測算本身就存在較大的爭議。

第三，統(tǒng)一規(guī)劃雖然采用綜合管理的形式，但并沒有出臺(tái)流域性的政策和實(shí)現(xiàn)政策間的協(xié)調(diào)。我國水資源與水環(huán)境雙重管理體制決定了流域水資源管理與水環(huán)境治理分開進(jìn)行。總量控制與配額管理是規(guī)劃決策制定的依據(jù)。水資源可利用量、污染物減排目標(biāo)和污染治理投資等主要依據(jù)行政區(qū)劃逐級(jí)分解，沒有遵循流域特征和污染變化趨勢以及目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)性。

第四，在規(guī)劃制定中，低估了問題的復(fù)雜性與長期性，目標(biāo)設(shè)定不合理、備選方案不足、風(fēng)險(xiǎn)管理困難等致使無法進(jìn)行柔性化管理。規(guī)劃內(nèi)容中對(duì)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行人為控制的色彩比較濃重，多偏重且依賴生態(tài)治理工程、大型調(diào)水工程等水利設(shè)施建設(shè)以改善流域環(huán)境。部分工程重復(fù)建設(shè)、重復(fù)投資、運(yùn)行效率低下問題嚴(yán)重。

此外，有些部門集決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)于一身，導(dǎo)致權(quán)力尋租、部門利益化等問題，協(xié)調(diào)管理難度加大；監(jiān)測與評(píng)估不能客觀公正，進(jìn)而管理者也沒有動(dòng)力與壓力來及時(shí)發(fā)現(xiàn)政策或工程方案存在的問題并進(jìn)行調(diào)整。

2.3社會(huì)參與

社會(huì)參與在目前流域管理中觀念極其淡薄。在管理決策中，由于參與渠道不暢通、制度保障缺乏、信息公開不足等諸多因素，NGO、科研機(jī)構(gòu)以及社會(huì)公眾參與力度、范圍及深度都十分有限，即便重要利益相關(guān)者的參與力度仍不足。決策更多是一種“自上而下”被動(dòng)接受的過程，這不但使公眾利益難以得到保障，對(duì)公眾及利益相關(guān)者支持度與目標(biāo)可實(shí)現(xiàn)性也考慮不足，實(shí)施效果難免產(chǎn)生很大偏離。而且流域治理過多地依靠國家投入，缺乏社會(huì)資金的有效注入，資金不足成為制約瓶頸。

同時(shí)，社會(huì)參與不足，不但造成公眾意識(shí)不到治理的困難與復(fù)雜，使他們傾向于抵觸有損自身利益的政策，而對(duì)環(huán)境短期內(nèi)得以改善抱有很大期望；而且，公眾很容易產(chǎn)生路徑依賴，傾向于依賴行政機(jī)構(gòu)解決環(huán)境資源問題。

3　適應(yīng)性管理

不可否認(rèn)，當(dāng)前管理模式在流域治理中取得了長足的進(jìn)步，流域問題得到了一定遏制。但這種以行政控制為主的管理模式，面對(duì)新時(shí)期日趨嚴(yán)峻的流域復(fù)合性水危機(jī)、流域系統(tǒng)的高度復(fù)雜性與不確定性，難以通過傳統(tǒng)的理性主義、還原主義決策模式對(duì)未來做出精確預(yù)測與評(píng)估，治理不到位和部分失效在所難免。近年來中外眾多學(xué)者指出，中國面臨的水危機(jī)實(shí)質(zhì)上是治水體制變革長期滯后于治水需求變化累積形成的治理危機(jī)，解決核心是治水模式轉(zhuǎn)變。例如，世界銀行和聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署等發(fā)表的中國環(huán)境問題戰(zhàn)略研究報(bào)告都把解決環(huán)境問題的治理結(jié)構(gòu)和體制改革放在優(yōu)先行動(dòng)中。因此，有效的管理模式與制度框架才是應(yīng)對(duì)流域可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)的關(guān)鍵。

在充分考慮生態(tài)系統(tǒng)的不確定性、復(fù)雜性、時(shí)滯性的基礎(chǔ)上，Holling于1978年提出了適應(yīng)性管理理念，隨后這一思想得到了深入研究，并應(yīng)用到生態(tài)系統(tǒng)管理眾多領(lǐng)域。適應(yīng)性管理的前提是人類對(duì)任何生態(tài)系統(tǒng)主要驅(qū)動(dòng)力及系統(tǒng)行為和響應(yīng)的認(rèn)識(shí)能力存在固有局限性，因此管理必須具有適應(yīng)性和通過積累并吸收以往經(jīng)驗(yàn)和見解改變管理實(shí)踐的能力，通過不斷調(diào)整戰(zhàn)略、目標(biāo)及方案等，以適應(yīng)快速變化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況與環(huán)境變化維持可持續(xù)的社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)，其目的在于維持和增強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力，即關(guān)鍵生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和過程對(duì)自然和人類社會(huì)干擾的持續(xù)性和適應(yīng)性，而不是對(duì)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行控制。因此，適應(yīng)性管理是一個(gè)通過從已實(shí)施策略結(jié)果中學(xué)習(xí)來持續(xù)改進(jìn)管理政策與實(shí)踐的系統(tǒng)過程，即通過管理學(xué)習(xí)來學(xué)習(xí)管理的過程。

適應(yīng)性管理通過進(jìn)一步融合協(xié)同管理的思想在歐美眾多流域治理中得到了很好的應(yīng)用與推廣，并已有了不少成功案例，如美國密西西比河流域野生物種與魚類保護(hù)計(jì)劃、密蘇里河流域生態(tài)恢復(fù)工程、澳大利亞大堡礁水質(zhì)改善項(xiàng)目等。通過對(duì)這些治理經(jīng)驗(yàn)的分析，總結(jié)到適應(yīng)性管理的特征及其與傳統(tǒng)管理模式的區(qū)別還體現(xiàn)在以下方面：

(1)強(qiáng)調(diào)對(duì)管理過程的管理。適應(yīng)性管理是從廣泛的研究與溝通中形成的，它以社會(huì)參與且政府、利益相關(guān)者等分享管理權(quán)利與責(zé)任為先決條件的。實(shí)現(xiàn)適應(yīng)性管理還需要體制建設(shè)、構(gòu)建信任與社會(huì)資本的發(fā)展與完善。而且，為了綜合考慮管理中不同種類的不確定性，適應(yīng)性管理并不是簡單地表現(xiàn)為“反復(fù)試驗(yàn)”，而是認(rèn)為政策制定到實(shí)施的全過程是一個(gè)由問題識(shí)別、政策形成、政策實(shí)施、系統(tǒng)監(jiān)測以及評(píng)價(jià)與反饋等一系列行動(dòng)組成的迭代循環(huán)過程，并提倡對(duì)政策進(jìn)行全生命周期管理。

(2)強(qiáng)調(diào)從知識(shí)管理到知識(shí)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。生態(tài)系統(tǒng)管理與人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理是一個(gè)信息密集型的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域嘗試。它需要對(duì)復(fù)合系統(tǒng)復(fù)雜性的綜合了解，以在多重尺度上監(jiān)測系統(tǒng)各方面狀態(tài)、制定決策并對(duì)系統(tǒng)反饋?zhàn)龀龇磻?yīng)。因?yàn)檫@種復(fù)雜性，任何組織或機(jī)構(gòu)難以擁有管理所需要的全面知識(shí)與信息。適應(yīng)性管理的明顯特征之一就是將管理者、科學(xué)研究者以及利益相關(guān)者通過交流、溝通等方式使知識(shí)從個(gè)體私有向群體共用轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享與知識(shí)創(chuàng)新，并形成良好的互動(dòng)。

(3)強(qiáng)調(diào)群體決策過程。綜合視角下流域管理對(duì)象不再局限于自然系統(tǒng)，而是涉及到社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)科學(xué)認(rèn)知的不足，單純的環(huán)境管理可以采用控制等硬系統(tǒng)方法；但是，人的主動(dòng)性與不確定性決定了對(duì)復(fù)合系統(tǒng)特別是非結(jié)構(gòu)化問題的管理上需要應(yīng)用軟系統(tǒng)方法。適應(yīng)性管理把利益相關(guān)者引入到?jīng)Q策制定過程中，能夠更有利于資源爭端與環(huán)境沖突的解決。在政策形成階段，綜合考慮不同利益相關(guān)者的視角、利益與價(jià)值觀，在多框架下，通過溝通、協(xié)商與談判達(dá)到對(duì)問題的普遍認(rèn)識(shí)與共同的階段性目標(biāo)，保證管理決策的公平性與公正性。只有這樣，決策才能得到廣泛的支持。因此，這個(gè)過程同樣也是信任構(gòu)建的過程。正如Pahl-Wost所說：管理不是為了尋求問題最優(yōu)解決方案，而是持續(xù)的學(xué)習(xí)與溝通過程，其中最優(yōu)先的是交流、共享觀點(diǎn)和提出適應(yīng)性群體策略。因而，把公眾引入到管理之中，一方面有利于公眾或利益相關(guān)者從“被動(dòng)接受”向“主動(dòng)商議”轉(zhuǎn)變，提高政策的公正性與支持度；同時(shí)，能夠更好地吸納社會(huì)資本，而不是依賴政府投資。

(4)把社會(huì)學(xué)習(xí)作為出發(fā)點(diǎn)。社會(huì)學(xué)習(xí)是貫穿其中最核心的特征。社會(huì)學(xué)習(xí)理論強(qiáng)調(diào)社會(huì)的主動(dòng)參與，強(qiáng)調(diào)在價(jià)值與同一性形成中人與環(huán)境的動(dòng)態(tài)交互。在環(huán)境資源管理中，基于學(xué)習(xí)的方法用來處理管理中的不確定性，社會(huì)學(xué)習(xí)不單要注重構(gòu)建學(xué)習(xí)型政府，而是在更為廣泛的空間開展學(xué)習(xí)，包括政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)與組織以及社會(huì)個(gè)體層次?；诂F(xiàn)行或未來的新技術(shù)為依據(jù)，通過反復(fù)實(shí)踐、評(píng)價(jià)及調(diào)整，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)尋求適應(yīng)企業(yè)或個(gè)人的“最佳管理實(shí)踐”，從傳統(tǒng)以保護(hù)為特征的專家知識(shí)灌輸向基于團(tuán)體的學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)變。

結(jié)合目前我國流域狀況和管理現(xiàn)狀，我們可以看出，適應(yīng)性管理具有很大的優(yōu)越性，見圖2。適應(yīng)性管理是更

合理治理模式的一個(gè)嘗試，是流域未來治理的一個(gè)方法創(chuàng)新，我們應(yīng)該積極探討其在我國流域治理中的應(yīng)用。

4　流域適應(yīng)性管理模式初探

通過以上分析，我們清醒地認(rèn)識(shí)到，處在社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的中國面臨多方面的挑戰(zhàn)，推行適應(yīng)性管理并非一蹴而就，還要接受來自法律法規(guī)、社會(huì)傳統(tǒng)、管理手段等多方面的挑戰(zhàn)，單純依靠以往經(jīng)驗(yàn)的延伸并不能順利地實(shí)現(xiàn)向新管理模式的轉(zhuǎn)型。本文主要從管理環(huán)境、管理體系、管理手段、決策機(jī)制以及科學(xué)研究等五個(gè)方面作初步探討。

4.1從單獨(dú)立法到綜合立法：管理環(huán)境轉(zhuǎn)變

健全的流域管理法律與法規(guī)是實(shí)施流域適應(yīng)性管理的基本環(huán)境與根本保障。據(jù)我國水法與水污染防治法及其相關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)行流域管理以流域統(tǒng)一管理為主、以部門管理和行政管理為輔的統(tǒng)一管理模式。然而，在管理實(shí)踐中情況卻與理論設(shè)計(jì)相反，國家管理機(jī)構(gòu)與地方機(jī)構(gòu)條塊分割，以河流流經(jīng)的各行政管理為主，涉水部門甚至行業(yè)管理部門各自為政，形成了區(qū)域和行業(yè)在水資源及其它資源管理、開發(fā)、利用等方面的決策分散化狀況，而流域綜合管理機(jī)構(gòu)權(quán)力被瓜分無法履行協(xié)調(diào)管理職能。究其原因是目前我國尚沒有真正意義上的流域法，有關(guān)流域管理的法律法規(guī)通常是部門或行政區(qū)立法，一方面，人為割裂了流域內(nèi)環(huán)境資源與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在聯(lián)系；另一方面，各部門與行政區(qū)立法重復(fù)甚至沖突，相關(guān)利益者的權(quán)利與義務(wù)、職能部門的權(quán)力與責(zé)任等方面不夠明確，加重了流域管理和協(xié)調(diào)的難度。而且，現(xiàn)行法律法規(guī)大多是實(shí)體性立法，缺乏跨部門、跨行政區(qū)管理以及利益相關(guān)者參與的程序性規(guī)定，實(shí)體性規(guī)定沒有程序性制度相配合將導(dǎo)致實(shí)體性規(guī)定的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。

4.2從集中管理到多中心治理：管理體系創(chuàng)新

適應(yīng)性管理體制是以政府為主導(dǎo)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與的多主體互動(dòng)合作的多中心治理格局，這種合作治理模式實(shí)質(zhì)上通過建立一種在微觀領(lǐng)域?qū)φ?、市場的作用進(jìn)行補(bǔ)充或替代的制度形態(tài)，有利于大量的社會(huì)力量參與治理，形成“政府、社會(huì)、市場”上下互動(dòng)的管理過程與公共行動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。它要求流域管理中多元利益相關(guān)者、社會(huì)公眾及科學(xué)機(jī)構(gòu)有直接參與決策的權(quán)利與義務(wù)，如果失去了這一點(diǎn)，流域管理很容易又走入政府專行的集中管理局面。在新的管理體制下，管理能夠更科學(xué)公正地進(jìn)行決策，而且能夠針對(duì)管理效果的反饋以及突發(fā)性做出及時(shí)果斷的反應(yīng)，避免傳統(tǒng)層級(jí)審核與命令方式在時(shí)間上的延遲。Ostrom等已經(jīng)論證了多中心治理在發(fā)展中國家的可行性。尤其是當(dāng)前我國一些湖泊流域非點(diǎn)源污染已經(jīng)替代點(diǎn)源成為水質(zhì)問題的主導(dǎo)要素，其分散性、隱蔽性、隨機(jī)性、不易監(jiān)測、難以量化等特征使得政府管制難度越來越大。引入以社區(qū)、村鎮(zhèn)為單位的自主治理是十分有必要的。它能夠充分利用成員的合作優(yōu)勢與監(jiān)督力量，在微觀層面對(duì)環(huán)境治理形成共識(shí)。

然而，建立這種體制需要從各個(gè)層面逐步開展。在國家層面上，完善公眾參與的相關(guān)法律制度是基礎(chǔ)，加強(qiáng)對(duì)NGo及利益相關(guān)者等參與流域管理的權(quán)益規(guī)定，并出臺(tái)公眾參與的具體程序性規(guī)定；在流域?qū)用嫔?，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)管理觀念積極推動(dòng)機(jī)構(gòu)改革，建立制度化的參與機(jī)制，進(jìn)而組建社會(huì)參與的綜合性流域管理機(jī)構(gòu)；在部門與地方層面上，信息披露要及時(shí)全面，意見征求要切實(shí)落實(shí)；在社會(huì)層面上，宜鼓勵(lì)社團(tuán)組織、公眾社區(qū)等民間組織的創(chuàng)建與發(fā)育，并通過一定的賦權(quán)使他們有效地行動(dòng)起來，形成環(huán)境資源治理的基礎(chǔ)。

4.3從單一管理到綜合集成管理：決策機(jī)制創(chuàng)新

適應(yīng)性管理雖然強(qiáng)調(diào)自組織管理與群體參與，但是最終還是要以科學(xué)決策機(jī)制為支撐來保障其發(fā)揮效用。目前，盡管各類計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和水質(zhì)監(jiān)測裝置普遍運(yùn)用，但參與式的群決策機(jī)制還處于概念化層面，缺乏系統(tǒng)性和科學(xué)性。有關(guān)參與式?jīng)Q策機(jī)制、群體決策支持平臺(tái)研究幾乎是空白，國外也沒有完整、直接現(xiàn)成的成果可供借鑒。錢學(xué)森先生提出的綜合集成研討廳體系是在長期實(shí)踐背景下融合多學(xué)科與多領(lǐng)域的技術(shù)與方法而形成的可操作的、行之有效的方法體系和實(shí)踐方式。宜以該方法為指導(dǎo)，通過綜合集成定性定量相結(jié)合、專家研討、信息處理與數(shù)據(jù)融合、人工社會(huì)與虛擬現(xiàn)實(shí)、群體決策及定性推理技術(shù)和分布式交互網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等多種技術(shù)與方法，從“定性綜合集成”到“定性定量綜合集成”再到“從定性到定量綜合集成”循環(huán)往復(fù)、逐次逼近，建立創(chuàng)新型的治理決策機(jī)制，用結(jié)構(gòu)化的決策序列來逼近流域管理中非結(jié)構(gòu)化問題。

4.4從剛性管理到柔性管理：管理手段豐富

行政手段面對(duì)日益復(fù)雜與高度不確定的環(huán)境已經(jīng)顯得力不從心。而當(dāng)前我國流域管理中依然未培育出良好的市場經(jīng)濟(jì)手段。這使得政府職能主要集中在興建、運(yùn)營水利工程及污染末端治理。所以，宜充分重視利用經(jīng)濟(jì)手段把環(huán)境成本內(nèi)部化，從經(jīng)濟(jì)上刺激環(huán)境資源破壞者行為與價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變。具體來講要完善流域資源的有償使用制度，推進(jìn)水價(jià)改革與排污權(quán)制度并形成合理的價(jià)格機(jī)制，促進(jìn)水權(quán)、排污權(quán)等各類市場的發(fā)育，建立與現(xiàn)有技術(shù)相適應(yīng)的排污標(biāo)準(zhǔn)以及通過特許經(jīng)營開放傳統(tǒng)政府壟斷的水務(wù)市場。除經(jīng)濟(jì)手段與市場建立外，更要充分認(rèn)識(shí)社會(huì)化管理手段的重要性。一方面，通過推行社會(huì)教育與培育社團(tuán)組織、公眾社區(qū)等非政府組織，提高公眾資源節(jié)約與環(huán)保意識(shí)，引導(dǎo)與規(guī)范流域內(nèi)居民的生活方式與行為：另一方面，鼓勵(lì)公眾參與到管理決策制定與持續(xù)監(jiān)督中，并通過決策參與使人們能夠更積極地支持政策實(shí)施與改變生活方式。同時(shí)，注重行政手段與經(jīng)濟(jì)手段、社會(huì)化管理相結(jié)合，傳統(tǒng)政策優(yōu)勢與體制機(jī)制創(chuàng)新相結(jié)合，提高各類手段的綜合效力。最終在此基礎(chǔ)上，使行政管理機(jī)構(gòu)完成向社會(huì)管理與公共服務(wù)的職能轉(zhuǎn)變。

4.5從經(jīng)驗(yàn)治理到科學(xué)治理：科學(xué)研究職能轉(zhuǎn)變