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【摘要】從群體的角度和一般意義來講,社會資本是一種公共產(chǎn)品,是一種特殊的公共產(chǎn)品;是嵌入在社會關系和社會網(wǎng)絡中的有價值的資源,這種有價值的資源本質(zhì)上是一種結構性的資源,既能促進群體內(nèi)部和群體之間的互動,又在群體內(nèi)部和群體之間的互動中產(chǎn)生。盡管中國社會是一個關系本位的社會,但是關系資本并不等同于社會資本。怎樣從為個人、小團體和小圈子所擁有的私人產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為群體、社會所擁有的準公共產(chǎn)品和甚至純粹公共產(chǎn)品,是社會資本在完成本土化對接后向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的關鍵。本土化對接后的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的成功與否,取決于互惠機制、轉(zhuǎn)換機制、共建機制和共享機制的有效運行,而機制的有效運行取決于組織間的力量的大體均衡、各種組織目標的互補與兼容以及組織體系中主導力量的形成。
【關鍵詞】社會資本公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)換機制
自從上個世紀八九十年代以來,社會資本理論逐漸成為社會學、經(jīng)濟學、政治學等多個學科普遍關注的熱點問題和前沿問題。社會資本成為各學科廣泛使用的跨學科概念,是世界各國學者用來解釋社會經(jīng)濟發(fā)展的新范式。它甚至被西方國家的決策圈看成是解決社會矛盾的新思路。因此,得到了學界和官方的廣泛認同。
但是,還沒一個完全得到公認的社會資本概念。正如“有多少個社會學家就有多少個關于社會的定義”一樣,“有多少個社會資本研究者就有多少個關于社會資本的定義”。
一、社會資本含義的紛爭與批判
國內(nèi)有人將這些不同的定義簡潔明了的歸納為五種類型。通過較為詳細歸納和總結,可以發(fā)現(xiàn)資源說還是處于主導地位,下面簡單梳理一下它們的具體表述。
1.資源說。認為社會資本是一種通過“體制化關系網(wǎng)絡”的占有而獲取的實際的或潛在的資源集合體,是嵌入在社會關系和社會網(wǎng)絡中的社會資源。這種觀點在社會資本理論中具有廣泛的代表性。布爾迪厄把社會資本界定為“實際的或潛在的資源的集合體,那些資源是同對某種持久性的網(wǎng)絡的占有密不可分的。”林南(2001)認為,“社會資本——作為在市場中期望得到回報的社會關系投資——可以定義為在目的性行動中被獲取的和/或被動員的、嵌入在社會結構中的資源。”有人甚至認為,“社會資本是指人際和企業(yè)關系網(wǎng)絡中以及通過人際和企業(yè)關系網(wǎng)絡所能獲得的資源,包括信息、構思、線索、商業(yè)契機、金融資本、權力與影響、情感支持、甚至還有良好的祝愿、信任與合作。”
2.能力說。認為社會資本是行動主體與社會的聯(lián)系以及通過這種聯(lián)系攝取稀缺資源的能力。亞歷詹德羅•波茨認為社會資本是“個人通過他們的成員身份在網(wǎng)絡中或在更寬泛的社會結構中獲取稀缺資源的能力。獲取能力不是個人所固有的,而是個人與他人關系中包含著的一種資產(chǎn),社會資本是嵌入的結果。”
3.功能說。認為社會資本是能為人的行動帶來便利的社會資源。科爾曼認為,“社會資本根據(jù)其功能來定義。它不是一個單一實體,而是由一系列擁有兩個共同要素的不同實體所構成,這些要素均由社會結構的一些方面構成,而且它們促進了參加者(無論是個人或者法人參加者)的某些行動。”
4.網(wǎng)絡說。認為社會資本從形式上看就是社會關系網(wǎng)絡。張其仔認為社會資本就是社會關系網(wǎng)絡,他無疑忽視了信任、規(guī)范以及制度等在社會資本概念中的重要地位。
5.文化規(guī)范說。認為社會資本的本質(zhì)是信任、互惠等文化規(guī)范。弗朗西斯•福山社會資本界定為,“社會資本可以簡單地定義為一個群體成員共有的一套非正式的、允許他們之間進行合作的價值觀和準則。如果該群體的成員開始期望其他成員的舉止行為將會是正當可靠的,那么他們就會相互信任。信任恰如劑,它能使任何一個群體或組織的運轉(zhuǎn)變得更加有效。”
帕薩•達斯古普特、伊斯梅爾•撒拉格爾丁將有關社會資本的定義概括為三種主要觀點,認為帕特南提供了最嚴格的定義,把社會資本看做對社區(qū)生產(chǎn)能力有影響納人們之間所構成的一系列“橫向聯(lián)系”;科爾曼提供了更具普遍意義的概念,把社會資本看做支配人們行動的所有橫向和縱向的社會結構和準則;后來其他學者提供了更加寬泛的觀點,認為社會資本除包括前兩種觀點的內(nèi)容外,還包括使準則得以發(fā)展及決定社會結構的社會環(huán)境和政治環(huán)境。
然而,正像任何一種新的理論必然會引起爭論和批評一樣,社會資本理論在西方學術界一經(jīng)出現(xiàn)就引起了廣泛的論爭并遭到了激烈的批評。肯尼思•阿羅甚至主張放棄,因為“度量社會相互影響的概念或許是一種錯覺、一個陷阱。不是考慮多一點或少一點的問題”因此極力主張放棄社會資本。
二、社會資本含義資源說的本土化對接
從某種意義上來講,中國人所奉行的關系說和所踐行的關系網(wǎng),是社會資本理論的濫觴和實踐。梁漱溟在《中國文化要義》中指出,相對于西方社會來說,中國社會既不是個人本位,也不是社會本位,而是一個關系本位的社會。梁認為中國社會的倫理特性是通過“關系”體現(xiàn)出來的:“不把重點固定放在任何一方,而從乎其關系,彼此相交換;其重點實放在關系上了。倫理本位者,關系本位也。”先生提出“差序格局”的概念來描述中國社會結構和人際關系的特點。“以‘己’為中心,像石子一般投入水中,和別人所聯(lián)系成的社會關系,不像團體中的分子一般大家立在一個平面上的,而是像水的波紋一般,一圈圈推出去,愈推愈遠,也愈推愈薄。在這里我們遇到了中國社會結構的基本特性了。”在提出這一概念時著重指出,這種“差序格局”發(fā)生在中國傳統(tǒng)的鄉(xiāng)土社會里,這種鄉(xiāng)土社會有它自身的特點。比如,“鄉(xiāng)土社會是安土重遷的,生于斯、長于斯、死于斯的社會。不但是人口流動很小,而且人們所取給資源的土地也很少變動”、“鄉(xiāng)土社會是一個社會變遷很少而且變遷速度很慢的社會”、“血緣是穩(wěn)定的力量。在穩(wěn)定的社會中,地緣不過是血緣的投影,不分離的。‘生于斯、死于斯’把人和地的因緣固定了”、“鄉(xiāng)土社會在地方性的限制下成了生于斯、死于斯的社會。常態(tài)的生活是終老是鄉(xiāng)。假如在一個村子里的人都是這樣的話,在人和人的關系上也就發(fā)生了一種特色,每個孩子都是在人家眼中看著長大的,在孩子眼里周圍的人也是從小就看慣的。這是一個‘熟悉’的社會,沒有陌生人的社會”等。從以上這些描述和分析中,我們可以看出中國傳統(tǒng)社會是一個以血緣為中心的傳統(tǒng)親屬關系占據(jù)重要地位的熟人社會。在這樣的社會中,血緣特性、熟人特性和差序格局是其基本特征。
居延安教授在《關系管理》一書中指出,關系價值包含人文特征和經(jīng)濟特征。的確,在中國這樣特殊的人文社會里,對于關系資本的認識要兼顧其經(jīng)濟特征和人文特征。其實,這對于有著中國傳統(tǒng)文化背景的人,無論他是專家學者還是普通老百姓,都深有體會并深知其妙,都或多或少為自己、家庭、朋友和單位等等建構關系網(wǎng)。
當然需要注意的是,關系資本并不等同于社會資本。楊光飛認為,社會資本蘊含著一種公共性,是對市場和政府功能缺失的有益補充,而關系資本的建構則更多的是基于一種工具理性,是在規(guī)避正式制度的前提下,通過“特殊主義”的秘密渠道獲得的;并進而認為關系資本的升格會引發(fā)集體行動的困境——不僅在總體上大大增加了社會交易成本,同時也不利于一種普遍主義制度的建構,而且也不利于現(xiàn)實制度、政策的選擇。由此可見,關系資本既有利也有弊。關系是中國社會文化與結構的重要表征,正確地認識關系資本,合理地開發(fā)和利用關系資本,規(guī)避其不足,更重要的是,要適時向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型,則是中國轉(zhuǎn)型過程中必須學習的一門新課程。
三、社會資本含義資源說的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型
怎樣從為個人、小團體和小圈子所擁有的私人產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為群體、社會所擁有的準公共產(chǎn)品和甚至純粹公共產(chǎn)品,是社會資本在完成本土化對接后向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的關鍵。
結合學者們的論述,本人認為,社會資本從群體的角度和一般意義來講,是一種公共產(chǎn)品,是一種特殊的公共產(chǎn)品;是嵌入在社會關系和社會網(wǎng)絡中的有價值的資源,這種有價值的資源本質(zhì)上是一種結構性的資源,既能促進群體內(nèi)部和群體之間的互動,又在群體內(nèi)部和群體之間的互動中產(chǎn)生。社會資本能解決集體行動的困境,從而能避免自身供給的不足。盡管社會資本是群體共享的資源,但對于個人來說,也有著內(nèi)在的驅(qū)動力,個體不僅能以成員資格共享組織內(nèi)的各種資源,而且能憑借組織平臺分享組織外的各種資源,從而每個人都有著建構社會資本的動力。因此,作為特殊公共產(chǎn)品的社會資本是可以內(nèi)生的。當然,內(nèi)生是有條件的,重要條件之一是資源不能處于一種結構鎖定狀態(tài)之中。作為一種結構性的資源,社會資本既具有非競爭性與非排他性,又從本質(zhì)上來說能滿足社會群體共同需要。因此,從本質(zhì)上講,社會資本也是一種公共產(chǎn)品。當然更多的體現(xiàn)為一種準公共產(chǎn)品。社會資本本身蘊含著共建、共享和共同發(fā)展的核心理念。在群體內(nèi)部和之間長期互動中逐漸形成了一些微妙而偉大的機制,如互惠機制、轉(zhuǎn)換機制、共建機制和共享機制。
每個人、群體或組織都擁有各自的各種各樣的資源,每個人、群體或組織的生存和發(fā)展也需要各種各樣的資源。對于社會來說,多樣化的群體或組織之間的互動能夠產(chǎn)生更多的社會資本,從而促進整個社會的和諧發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。因此,從群體或組織的視角來探討社會資本就顯得更有理論意義和實踐意義,盡管也更有難度。
盡管個體擁有各自的各種各樣的資源,但不足以維持自身的生存和發(fā)展,特別是自身的進一步發(fā)展。因為個體的個人資源要遠遠小于個體的社會資源,而個體的社會資源更遠遠小于群體或組織的社會資源,也因此,更多的個人和組織以更快的速度融入當今這個網(wǎng)絡社會之中,更多的國家和地區(qū)更深更廣的融入當今的全球化之中。
只擁有有限資源的個體要想獲得生存和發(fā)展,只有融入各種群體或組織之中,在群體和組織內(nèi)外進行資源交換和投資,互惠互利。在群體內(nèi)部和群體之間的長期互動中,更多的資源融入其中,并得到了長期的互惠和轉(zhuǎn)換,人們積累了各種各樣的共建機制,并逐漸形成了一種共享意識。而這種共建機制與共享機制是息息相關的,有共建才有共享的可能,共享也能進一步推動共建,如果只有共建沒有共享,那么共建遲早會瓦解。
本土化對接后的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的成功與否,取決于那些機制的有效運行,而機制的有效運行取決于組織間的力量的大體均衡、各種組織目標的互補與兼容以及組織體系中主導力量的形成。
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中小企業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著重要的推動作用,企業(yè)在經(jīng)濟交往中形成了社會關系網(wǎng)絡,身處于網(wǎng)絡節(jié)點的中小企業(yè)將通過信息的傳遞以及資源的輸送為企業(yè)的發(fā)展注入新的動力。同時,中小企業(yè)在社會關系網(wǎng)絡中調(diào)動資源的能力將決定著企業(yè)的發(fā)展績效。社會資本理論研究成果的豐富為企業(yè)的社會資本提供了可行性的研究路徑,將社會資本與企業(yè)績效之間的聯(lián)系提供新的研究工具,為企業(yè)績效水平的改善提供重要的參考價值。
一、社會資本的起源及其內(nèi)涵界定
“社會資本”由經(jīng)濟學術語“資本”一詞衍生而來,其理論來源自古典經(jīng)濟學理論。在傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論范式中生產(chǎn)要素具有三種表現(xiàn)形式:土地、資本以及勞動。這三種要素構成了社會發(fā)展的重要組成部分。從經(jīng)濟學角度來看,資本具有流動性,是能夠撬動土地,引導勞動的重要力量,資本可以通過金錢價值來衡量。但是隨著學科視野的拓寬以及學科間的融合,“資本”一詞逐漸地從經(jīng)濟學領域轉(zhuǎn)向社會學科框架中。“社會資本”一詞由此而形成,在早期的使用中馬克思將社會資本作為工人階級集合起來的人力資本,而馬歇爾區(qū)分有形資本與社會資本,舒爾茨則將人力資本與物質(zhì)資本進行區(qū)分,將人力資本作為社會發(fā)展進步的重要力量,從這些討論中,資本逐漸剝離其經(jīng)濟屬性,融入了對社會對個體人的考慮。社會資本在含義變化中受到不同學科學者基于本學科實際問題考慮而豐富了其原始含義,在政治學者福山看來社會資本是一種基于信任基礎上的深層次文化規(guī)范。而經(jīng)濟學者厲以寧看來社會資本則成為處于人際關系中的無形資本,與物質(zhì)資本、人力資本之間具有密切的關系。
不同學者對社會資本的解釋因出發(fā)點的不同形成了不同視角下的定義。從誠信及準則的角度來看,Woolcook認為社會資本是個人社會網(wǎng)絡中的信息、信任及互惠的規(guī)范,Pumam認為,社會資本在社會交往中表現(xiàn)為人際關系網(wǎng)絡、規(guī)范和信任感等,從而促進利益相關者間的協(xié)調(diào)與合作。從關系網(wǎng)絡角度來看,Coleman認為,社會資本既是一種社會結構中的聯(lián)系又是社會結構中個體的特定行動,當這些聯(lián)系發(fā)生了有利于行動的變化時,社會資本便產(chǎn)生了;Nahapiet認為,社會資本存在于由個人和社會單位擁有的關系網(wǎng)絡中,是通過這些關系網(wǎng)絡獲得的,并從這些關系網(wǎng)絡中衍生出來的現(xiàn)實和潛在的總和,社會資本是一種影響了個人的行為以及經(jīng)濟增長的社會關系網(wǎng)絡。從資源角度來看,Lin Nan認為,社會資本來源于組織活動所形成的交際網(wǎng)絡,行為主體動用該網(wǎng)絡中的資源形成了社會資本。各種角度不同的定義均指向社會資本是一種能夠促進使用者發(fā)展進步的資源。社會資本融合了使用主體的整體性價值與形象,對其本質(zhì)的認識以及開發(fā)有助于其社會價值的實現(xiàn),能夠調(diào)動資源,通過對資源的供給來實現(xiàn)預期目的。
社會資本由經(jīng)濟學概念延伸到社會學領域中,布爾迪厄、科爾曼社會學學者做出了重要的貢獻,其中科爾曼為解決在社會學科的研究中微觀視角與宏觀視角之間的差別問題,著重分析微觀與宏觀之間的聯(lián)系,建立轉(zhuǎn)換的紐帶,他從經(jīng)濟人的理性假設出發(fā),為了實現(xiàn)經(jīng)濟人的長期持續(xù)化的利益必然會重視建立持久穩(wěn)固的社會關系,社會關系作為一種紐帶的同時也是一種可利用的資源,就此科爾曼將資本的經(jīng)濟價值屬性轉(zhuǎn)換到社會屬性中。社會資本是社會個體中擁有的無形的資產(chǎn),是個體能夠調(diào)動的社會資源,這種資源雖然不直接反映到經(jīng)濟價值,但是通過資源可以創(chuàng)造出經(jīng)濟效益。在科爾曼的理論結構中社會資本具有五種形式:義務與期望、信息網(wǎng)絡、規(guī)范與有效懲罰、權威關系以及社會組織。這五種形式從不同的維度反映了社會資本的具體表現(xiàn)形式,為更清晰地認知社會資本提供了捷徑。
二、中小企業(yè)社會資本的維度分析
中小企業(yè)的社會關系是其社會資本的重要表現(xiàn)形式,是中小企業(yè)在市場競爭發(fā)展中所能夠依據(jù)的重要資源,對企業(yè)整體競爭力的提高發(fā)揮著優(yōu)越性。就當前中國中小企業(yè)發(fā)展的實際環(huán)境來看,中小企業(yè)在發(fā)展中依托企業(yè)技術資源贏得市場空間,同時依靠政治關系協(xié)商處理與政府之間關系,加強同行之間聯(lián)系維護市場秩序,整體上保證企業(yè)發(fā)展績效穩(wěn)定化持續(xù)化。因此,中小企業(yè)社會資本可以從如下三種維度分析。
(一)技術紐帶
技術紐帶是企業(yè)為了贏得市場空間吸引優(yōu)秀人才所建立的以技術為媒介所形成的社會資源。以技術為紐帶,但是其實質(zhì)是具有認同性文化人才所形成的關系網(wǎng)絡,在這一團體中人員擁有共同的知識結構,受到同等的技術標準規(guī)范。中小企業(yè)通過技術建立相關專業(yè)性的協(xié)會,加強與技術人才的交流溝通,加強企業(yè)生產(chǎn)與管理的優(yōu)秀人才培養(yǎng)與建設,形成人才梯隊,補充企業(yè)發(fā)展人才資源。中小企業(yè)社會資本一個重要的組成部分就是技術性人才資源,這類的社會關系既存在企業(yè)內(nèi)部,同時也存在企業(yè)外部。內(nèi)部的拉力與張力以及對外部的牽引力是衡量企業(yè)社會資本在這一方面上的重要指標。技術協(xié)會的影響力將決定中小企業(yè)能否直接在生產(chǎn)中改進生產(chǎn)方案,優(yōu)化產(chǎn)品方案,將直接影響對產(chǎn)品以及企業(yè)形象的塑造力。
(二)行業(yè)協(xié)會
行業(yè)協(xié)會是指在市場環(huán)境中生產(chǎn)同一產(chǎn)品的各個中小企業(yè)組織起來定期進行溝通協(xié)商的組織。行業(yè)協(xié)會成為中小企業(yè)進行互動交流的一種組織媒介,也是中小企業(yè)在同行中展示良好形象的重要通道,通過這一平臺加強與各個企業(yè)之間的聯(lián)系,共同維護好該行業(yè)市場環(huán)境。行業(yè)協(xié)會加強的是行業(yè)內(nèi)部之間各個企業(yè)之間的聯(lián)系,建立行業(yè)內(nèi)部的社會資本,通過自身所培育的社會信任度來實現(xiàn)企業(yè)之間的合作。行業(yè)協(xié)會因地域之間差異也形成了不同的類型,而且在不同的制度環(huán)境下行業(yè)協(xié)會的成立也需要一定的標準要求。中小企業(yè)社會關系資源體現(xiàn)在這一行業(yè)協(xié)會中,與同行之間的聯(lián)系組成了中小企業(yè)重要的社會交往資源,利用這種社會關系資源可以實現(xiàn)強強聯(lián)合,形成其規(guī)模效應,增強行業(yè)協(xié)會之間的凝聚力。同時,行?I協(xié)會的出現(xiàn)意味著更多的中小企業(yè)能夠相互溝通,在市場開發(fā)中能夠尊重對方達成一致性共識,避免在行業(yè)市場內(nèi)部秩序失衡現(xiàn)象的發(fā)生。行業(yè)協(xié)會將保證中小企業(yè)的交流交往頻次,能夠整合行業(yè)內(nèi)部資源,促進行業(yè)整體水平的提高。
(三)政治關聯(lián)
政治關聯(lián)牽涉到中小企業(yè)與政府之間的關系,政府招商引資需要中小企業(yè)參與,而中小企業(yè)為了實現(xiàn)規(guī)模化增長也需要政府力量的培植,需要政府能夠在政策上予以支持,在財政資金上予以傾斜,但是在中國的政治文化環(huán)境中,政治關聯(lián)往往意味著中小企業(yè)要通過不正當?shù)那纴慝@取政策的優(yōu)惠權,要通過非正式的方式來掌握更多的經(jīng)濟發(fā)展權。盡管不排除這種因素的存在,但是在這里政治關聯(lián)主要是中小企業(yè)與政府之間的關系處理方面。企業(yè)與政府之間的關系以及交流有助于企業(yè)更快地獲取相關信息,有助于企業(yè)能夠最好地掌握政策的指導方向,對企業(yè)發(fā)展有著清晰化的指示效果。因此,政治關聯(lián)可以為企業(yè)提供一個更為透明化的發(fā)展空間,政治關聯(lián)意味著企業(yè)獲得廣義上的社會資源,為企業(yè)的發(fā)展提供充足的動力。政治關聯(lián)上的資源為中小企業(yè)提供各種問題解決的途徑,在政治上提供符合行政程序的援助,如外部的政治關聯(lián)可以提高企業(yè)在社會中的信譽度,能夠幫助企業(yè)獲得更多的貸款信譽保障,提高企業(yè)貸款的額度,解決企業(yè)在看發(fā)展中融資困難的局面,帶動中小企業(yè)的發(fā)展。
三、中小企業(yè)社會資本對企業(yè)績效的影響研究
中小企業(yè)在發(fā)展中通過與市場的互動以及其他類型的社會交往積累了各種社會資源,社會交往中的關系網(wǎng)絡為企業(yè)提供了各類信息資源途徑同時也給中小企業(yè)提供了交往的媒介,中小企業(yè)通過社會交往實現(xiàn)了對外的聯(lián)系,拓寬了企業(yè)發(fā)展的路徑。就技術協(xié)會的社會聯(lián)系上,技術人才的儲備給企業(yè)補充了豐富的人才資源,為企業(yè)的發(fā)展注入動力,企業(yè)在技術協(xié)會上的社會資本其實質(zhì)演變?yōu)槿瞬刨Y本的形式融入到企業(yè)的發(fā)展過程中。中小企業(yè)在社會發(fā)展過程中同行之間的相互聯(lián)系也提供了企業(yè)更多的社會幫助,企業(yè)之間的合作交流對產(chǎn)品的開發(fā)奠定了基礎。企業(yè)與政府之間的社會聯(lián)系對企業(yè)信息渠道的拓寬以及信息收集和行政程序性問題的解決都帶來了便利,減少了企業(yè)在發(fā)展過程中的煩瑣性問題。
(一)中小企業(yè)社會資本汲取社會資源影響企業(yè)績效
企業(yè)績效是指企業(yè)在發(fā)展中投入與產(chǎn)出之間的比例關系,當企業(yè)的投入與產(chǎn)出比大于1的時候說明企業(yè)整體上的績效不是很理想,相反企業(yè)的投入與產(chǎn)出比小于1就說明了企業(yè)的績效較高,愈偏離于1就說明績效越好。企業(yè)的績效受制于企業(yè)在生產(chǎn)過程中所投入的資源,資源數(shù)量的汲取能力以及資源整合能力都將代表著企業(yè)所獨特的資源稟賦,是區(qū)別于其他企業(yè)進行資源消化的重要指標。社會資源嵌入到企業(yè)生產(chǎn)中提高企業(yè)的生產(chǎn)能力,當然企業(yè)在發(fā)展中可能會因為資源汲取能力不足造成企業(yè)績效上表現(xiàn)不佳。企業(yè)社會資本是企業(yè)在社會互動交往中培育而來的,作為社會交際網(wǎng)絡中的一個重要節(jié)點,企業(yè)社會資本越豐富,企業(yè)獲得的資源將會更多,特別是企業(yè)將能夠通過社會關系建立起關系型的資源,將企業(yè)的資源與外部的社會資源進行對接,獲得額外的資源,在社會網(wǎng)絡中企業(yè)通過新的資源配置以及整合將會形成新的商業(yè)發(fā)展模式,提高企業(yè)整體的績效水平。企業(yè)社會資本連接著各個企業(yè),在社會網(wǎng)絡中企業(yè)能夠通過延伸的社會網(wǎng)絡來獲取資源,在消化資源的同時來培植社會資本,在這一點上企業(yè)的社會資本與資源之間的關系是相互作用的。
(二)中小企業(yè)社會資本提高企業(yè)合作效率影響企業(yè)績效
中小企業(yè)社會資本是經(jīng)過長期的互動交往建立的,在某種意義上可以說中小企業(yè)社會資本代表著企業(yè)作為一個主體在關系網(wǎng)絡中的活躍度,中小企業(yè)一方面要直接開拓市場,另一方面還要對接著上游的原料產(chǎn)商,雙方的長期合作形成一定的信任感,在合作中企業(yè)能夠相互了解對方的能力,對方在合作中對應的業(yè)務流程也相對熟練,減少了因陌生的合作方所帶來的交易費用。中小企業(yè)在合作中首先需要確定合作對象,并選擇合適的合作戰(zhàn)略方案,企業(yè)在經(jīng)濟效益最大化的驅(qū)動下會選擇最優(yōu)的方案,在選擇偏好上會根據(jù)社會資本的積累程度來定,一般交往密切同時符合雙方發(fā)展戰(zhàn)略目標的企業(yè)能夠獲得一定的優(yōu)勢能夠在合作中減少不必要的交易成本,減少企業(yè)間合作的流程,從而提高企業(yè)績效。如在企業(yè)合作中具體事項的辦理上可以暫時出讓產(chǎn)品資源,產(chǎn)品成本可以后續(xù)到賬等形式都提高了合作的效率,加快產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售,加快經(jīng)濟運行效率。
(三)中小企業(yè)社會資本提高企業(yè)形象影響企業(yè)績效
在狹義上看,中小企業(yè)社會資本就是一種信任關系,企業(yè)的信任度建立在社會資本之上,是經(jīng)過長期的交往形成的有效同時也附帶經(jīng)濟價值的一種關系。基于這種關系,企業(yè)社會資本也是企業(yè)形象的一個重要組成部分,企業(yè)間通過信任來實現(xiàn)合作。在企業(yè)外部上企業(yè)社會資本越高,越能提升企業(yè)的形象,企業(yè)將獲得更多的合作空間,將迎來更多的合作對象。中小企業(yè)通過社會資本對企業(yè)形象的改善將能夠匯聚更多的資源,使資源互補的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)合作,從而實現(xiàn)企業(yè)績效的提高。企業(yè)在對市場開發(fā)中面對消費者其企業(yè)形象將決定消費者對企業(yè)商品的態(tài)度,將影響企業(yè)市場份額的大小。企業(yè)社會資本塑造企業(yè)正面積極的形象,企業(yè)在對外展示中將無形中以這種積極的形象出現(xiàn),企業(yè)獲得同行之間以及消費者的贊譽。從社會資本上而言,企業(yè)能夠通過良好的形象實現(xiàn)與同行之間的合作獲得更豐富的資源,企業(yè)正是通過形象匯聚穩(wěn)定的企業(yè)聯(lián)盟獲得更多的經(jīng)濟信息,在資源共享的過程中來實現(xiàn)績效的提高。
(四)中小企業(yè)社會資本有助于增強企業(yè)內(nèi)聚力
社會資本本身是中小企業(yè)在市場交往中形成的,屬于企業(yè)外部性資源,但是企業(yè)外部性因素同樣將影響企業(yè)內(nèi)部結構以及文化的改變。社會資本本身匯聚著信任的元素,企業(yè)作為市場主體對員工具有示范性作用,將對員工具有一定的功能引導性以及模范性的作用,在企業(yè)社會資本形成一定的影響后其外溢效應產(chǎn)生,企業(yè)員工在信任文化背景下將注重在生活與工作中對自己行為的規(guī)范,以企業(yè)信任文化為奠基,員工注重自身的修養(yǎng),注重在個人品質(zhì)上的錘煉,凝聚企業(yè)發(fā)展的共識來實現(xiàn)對自己的發(fā)展。企業(yè)社會資本的優(yōu)勢將形成一種規(guī)模化效應,更多的企業(yè)以及消費市場依附在企業(yè)社會資本之下,員工將會增強對企業(yè)的認同感,通過企業(yè)在社會中的影?力來鞏固對企業(yè)的認知,強化對企業(yè)的歸屬感,凝聚對企業(yè)的共識。員工對企業(yè)社會資本企業(yè)形象的認可將會增強員工對企業(yè)整體性的認知,將集體的榮譽以及價值超越于個人的價值體認,形成員工共同的價值期待。
(五)中小企業(yè)社會資本有助于企業(yè)的創(chuàng)新
【關鍵詞】科技政策;負面效應的表現(xiàn)形式;防范與控制
中圖分類號:F20文獻標識碼A文章編號1006-0278(2015)09-250-01
一、科技的定義
關于“科技政策”的定義,正像科技、政策、政治的定義一樣,亦是眾說紛紜。較有代表性的定義有:科技政策就是國家為了對科技活動的投入、運作、產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)進行調(diào)控而建立的有計劃、有組織地推進知識生產(chǎn)的科技方針和實現(xiàn)科技方針的體系。所謂科技政策專指一個國家或地區(qū),在一定的歷史時期和戰(zhàn)略目標下,為發(fā)展科學技術和協(xié)調(diào)科技發(fā)展中的各種關系而制定的指導原則和規(guī)則。就字面來理解,科技政策的直接目的是為了促進或限制科學技術的傳播、生產(chǎn)和應用。但在大多數(shù)場合下,傳播、生產(chǎn)和應用本身不是目的,而是實現(xiàn)某個目的的手段。因此可以把“科技政策”簡單地定義為具有目的性的關于科學技術傳播、生產(chǎn)和應用的政治措施。
二、科技政策負面效應的表現(xiàn)形式
科技政策具有不同于其他公共政策的特點:在科技政策決策時科技權威和行政權威分離,政策實施時短期效果和長期效果背離,專業(yè)評價和社會評價脫節(jié)。這些特性決定了科技政策制定和實施的不完備和局限性,致使其制定和實施不當,產(chǎn)生以下負效應:1.引起和加劇科學技術不平衡發(fā)展,科技政策在一定程度上損害了科學研究的自主性和學術自由。在科技政策引發(fā)的利益支配和控制下,科學家不得不拋棄科學研究固有的好奇心,放棄自由探索,專注于政策操縱下的定向科研任務。2.使科學技術與經(jīng)濟發(fā)展要求失衡,科技政策實質(zhì)是將呈自然狀態(tài)的社會資源在各個科技領域重新進行主觀配置的過程。科技政策制定不當將引起社會資源的不合理配置,導致社會資源的浪費,科技投入得不到應有的回報。對科技發(fā)展的規(guī)劃過于片面和超前都不能滿足社會發(fā)展的需要。3.促成具有潛在危害性的科技成果,科技政策的制定具有主觀性。每個國家的科技政策都關注科技進步的積極作用,疏于考慮科技發(fā)展帶來的潛在危害,對科技成果的負效應缺乏足夠的預見性。只有在科技發(fā)展到一定階段,某些科研成果對人類社會暴露出種種危害,才會引起科技政策制定者和科學家的反思,然而為時已晚。
三、科技政策的負面效應的防范與控制
首先應該辯證地對待科技政策的兩面性。既不能忽略科技政策的負效應,也不能因負效應而徹底否定它的積極作用,關鍵是對負效應進行防范和控制。為此需要建立事前、事中和事后三層防范和控制體系。事前控制就是在制定科技政策時運用一定的方法和手段獲取政策負效應的信息,抑制政策制定主體的功利性目的,從而預防和減少可能出現(xiàn)的負效應,防患于未然。首先,預先評估是事前控制的重要手段。對科技政策的負效應進行預先評估可以認識科學技術發(fā)展的后果,降低政策制定信息的不對稱性,提高科技政策的質(zhì)量,減少失誤,將負效應控制在極小的范圍內(nèi)。其次,實施科技政策制定主體的多元化和政策制定過程民主化、程序化與科學化,提高科技政策制定的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。科技政策不僅屬于科技領域,也屬于政治范疇。科技精英與技術官僚制定科技政策模式由于沒有社會公眾參與,缺乏民主,不能反映公眾的一致偏好和共同價值。最后,將科技政策的負面影響納入政策人員績效考評指標體系。績效評價對被評價人員的行為具有激勵導向作用。事中控制科技發(fā)展是一個動態(tài)的過程具有不確定性,在科技政策制定時難以預見和準確估計所有的負效應。因此要建立科技政策動態(tài)信息監(jiān)控機制,組建監(jiān)控專家組,檢查政策執(zhí)行效果和政策目標的實現(xiàn)程度,由專家組定期提交監(jiān)控報告,為政策調(diào)整提供決策信息。當科技政策不能滿足科技自身和社會經(jīng)濟發(fā)展需要,應及時進行調(diào)整修正,采取措施消除負面影響。事后控制主要是對科技政策實施后產(chǎn)生的負效應進行全面評價,力所能及進行補救,為制定新的科技政策提供經(jīng)驗借鑒。科技成果負效應的控制手段主要有法律控制、行政控制、輿論控制和教育控制。這些控制手段各有所長,只有綜合運用它們方能達到有效控制的目的。
四、總結
綜上所述,我們不難看出隨著科技事業(yè)的進一步發(fā)展及科技運行的復雜性,若沒有有效的科技政策失靈預警機制,則完全有可能出現(xiàn)負面效應,造成巨大的人力、物力、財力的浪費,因此通過對政策失靈表現(xiàn)形式與原因的分析,提醒我們在大科學時代建立政策預警機制的必要性。總之,新的時代需要新的科技政策與之相適應,科技政策的研究必將迎來一個全新的歷史發(fā)展時期,這需要廣大科技政策研究工作者的共同努力。
參考文獻:
7月下旬,浙江省人民政府法制局在杭州主辦了一次行政許可制度研討會。參加會議的主要是浙江省部分高校法學和經(jīng)濟學的學者以及一些實際工作部門的人士。會上,義烏市市長周啟水介紹了該市近十年來改革行政許可制度,利用行政許可優(yōu)化對社會資源的有效配置的實踐。與會人士對義烏市的作法發(fā)生了濃厚的興趣,使這場理論色彩鮮明的研討會也因此具有了豐富的實踐背景而顯示出了較強的現(xiàn)實意義。
一、背景
浙江省義烏市是一個以“中國小商品城”聞名于世的經(jīng)濟比較發(fā)達的小城市。從1990年開始,義烏市政府就開始對政府管理體制和方式進行改革,特別是在運用行政許可配置社會資源方面進行了一系列的探索,其中以城市出租車營運權的有償有期使用改革最為典型。
1996年以前,義烏市出租車營運權實行政府行政審批制,只要有關領導批條子,就可取得出租車營運權。這種作法導致許多想經(jīng)營出租車的人得不到公平競爭的機會,而一些“有關系”者則可以通過領導批條獲得幾輛甚至十幾輛出租車的營運權。此外,這種不公開、不透明的作法也成為權錢交易、滋生腐敗的溫床。1996年,義烏市政府對新投入市場的出租車的營運權的許可進行了改革。具體作法是,政府將每輛出租車營運權的使用年限核定為8年,每年需繳納1萬元的有償使用費,然后面向全市公開招認經(jīng)營者,用抽簽的方式從眾多競爭者中選出營運權人。這一措施公布后,在全市引起強烈反響,參加競爭的人數(shù)達到了15000之多。最后,有關部門從中通過抽簽確認了新投放的69輛出租車的營運權人。義烏市政府同時規(guī)定,原來通過行政審批取得的出租車營運權,從即時起亦需繳納每年1萬元的有償使用費,才能繼續(xù)享有。這一改革觸動了原來擁有出租車營運權人的利益,因為他們無償取得的營運權今后也須按年繳納費用。于是,先后有9名原出租車營運權人向法院提起行政訴訟,認為政府向他們收費于法無據(jù),請求法院撤銷行政機關這一行政行為。
二、觀點
(一)行政許可是市場經(jīng)濟條件下政府實現(xiàn)社會管理、合理配置社會資源的有效手段之一。
義烏市市長周啟水在向與會者介紹了該市的有關改革措施后,著重闡述了自己對于行政許可制度改革的觀點。他說,改革的目標一是最大限度地追求社會資源的有效和合理配置,二是最大限度地減少行政機關及其工作人員的自由裁量權,杜絕權力尋租存在的基礎,以推進廉政建設。浙江省人民政府法制局局長鄭志耿在發(fā)言中指出,在社會主義市場經(jīng)濟條件下,充分發(fā)揮行政許可的作用,對于實現(xiàn)社會的有效管理,合理、高效地配置社會資源,維護正常的社會秩序,有著十分重要的意義。而且市場經(jīng)濟越發(fā)達,行政許可的功能就越凸顯,浙江全省這些年來行政許可制度的廣泛運用就有力地證明了這一點。
也可以說市場經(jīng)濟的發(fā)展推動了行政許可的廣泛運用,也推動了行政許可制度本身的改革。
浙江大學經(jīng)濟學院教授史晉川則從經(jīng)濟學的角度論述了行政許可在市場經(jīng)濟中的作用。他說,在我國建立社會主義市場經(jīng)濟體制的過程中,一方面,政府要大踏步地退出市場領域,改變在計劃經(jīng)濟時代那種在經(jīng)濟領域無所不在、無所不能的地位;另一方面,政府又要在市場經(jīng)濟中扮演一個相對積極的角色,特別是在當今社會各種資源日益短缺的情況下,政府干預社會資源配置的重要性就更加明顯。通過行政許可的方式對稀缺資源進行有效分配,可以防止市場主體在稀缺資源的利用方面進行無序乃至惡性競爭,既維護正常的市場秩序,又最大限度地發(fā)揮稀缺資源的社會效益。浙江大學法學院教授孫笑俠承認政府(行政機關)運用行政許可參與社會資源配置的重要性,然而,他強調(diào)指出,行政許可是行政機關行使的一項公權力,它只是在公民或法人某項權利的行使涉及到公共利益時,行政機關進行行政干預的一種方式,而不是行政機關經(jīng)營國有資產(chǎn)的手段。只有認識到這一點,才能真正發(fā)揮行政許可作為國家行政機關一種行政管理手段的作用,才能防止行政機關濫用行政許可手段與民爭利。
(二)行政許可的現(xiàn)狀表明對其進行立法規(guī)范勢在必行。
來自上海市政府法制辦的王松林介紹了上海市自1997年以來對該市行政許可適用的調(diào)查情況。這項調(diào)查發(fā)現(xiàn),需要實施市一級行政許可的事項有500多項,其中與經(jīng)營活動有關的就多達368項。王松林分析,這些設定行政許可的事項大多有如下特點:一是許可設定主體多元化,幾乎所有行政部門都在為自己設定許可,而且有的許可主體還發(fā)生重疊,在一個事項上有多個行政主體設定許可;二是許可的標準不明確,隨意性很大;三是許可的程序不全,有的根本就沒有程序可言;四是很多許可都與收費存在著不正常的關聯(lián)。這種多、濫、亂的現(xiàn)象使得行政許可在某些地方成了“吃拿卡要”的代名詞,令人們聞之色變。
針對這種情形,浙江大學法學院教授馬紹春指出,行政許可不是解決市場經(jīng)濟中一切問題的萬靈藥,它本質(zhì)上是一種預防和彌補市場機制缺陷和失靈而采取的一種行政法律手段。因此,對這種手段的運用應當有一定的法律限制,否則,如果行政許可制度運用過濫,范圍過寬,不僅會窒息社會成員的活動,使社會發(fā)展減少活力,喪失動力,而且會導致行政效率低下,腐敗滋生。浙江大學法學院教授章劍生認為,行政許可立法的滯后,已經(jīng)給一些地方的行政機關利用行政許可手段管理社會經(jīng)濟生活造成了不利影響,義烏市部分出租車主起訴市政府的案件就很能說明問題。在依法行政的原則之下,義烏市的改革措施就陷入了合理不合法的困境。我們正在實施依法治國方略,這就要求我們所進行的改革不能仍像十幾、二十年前一樣任意“突破”現(xiàn)行法律,而應當依法而行。因此,行政許可制度的改革要求已經(jīng)將行政許可立法提上了議事日程。
(三)行政許可立法應當解決的若干基本問題。
那么,擬議當中的行政許可法應當包含哪些方面的基本要素呢?
在這一問題上,學者和實際工作部門的人士可以說達成了共識。他們一致認為,行政許可法至少應該規(guī)定以下幾個方面的內(nèi)容:
行政許可的原則。包括許可法定原則,即行政許可的設定必須有明確的法律依據(jù),并且應當按照法律規(guī)定的權限和程序進行;公開原則,即有關行政許可的所有信息都應當公開,并允許所有符合條件者申請;適度原則,其含義是設立行政許可應當以社會公共利益之必需為限度,不得過多過濫;等等。
行政許可的適用范圍。有的學者指出,行政許可制度的設定應當有利于加強國家對社會經(jīng)濟活動的宏觀調(diào)控,有利于維護正常的經(jīng)濟秩序,保護消費者的合法權益,有利于保護并合理分配和利用有限的國力資源,有利于調(diào)控進出口貿(mào)易,有利于維護社會公共安全。而且,行政許可的范圍還應當隨著社會的發(fā)展和需要而不斷調(diào)整。
[關鍵詞]信用;市場秩序;社會意義
[中圖分類號]D09 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-2426(2011)02-0021-02
在古代和現(xiàn)代漢語中,信用的內(nèi)涵,首先是一個道德范疇,指信任、誠實、守約之意:其次是經(jīng)濟范疇,指借貸活動這種價值運動的特殊形式。信用一詞,在拉丁語是Fides及Bona tides。Fides有信任、信義、誠實的含義,與英語中的Faith、Confidence、Trust、Honesty等詞的意思基本一致或相近。在私人關系中,它表示“從投誠(即投靠勝利者),到相信他人會給自己以保護或某種保障,它即可以涉及從屬關系,也可以涉及平等關系。”而Bona tides則被翻譯為“誠實信用”,也就是英語中的Goodfaith。
信用是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然要求,它伴隨著市場經(jīng)濟的產(chǎn)生而產(chǎn)生,隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展,本文探討信用作為發(fā)展市場經(jīng)濟的一個必備要素,對市場經(jīng)濟發(fā)展有何社會意義。
一、維護市場秩序的需要
在市場經(jīng)濟社會中,每個人通過個人勞動及通過其他一切的勞動,使自己的需要得到滿足。但是,這種自我滿足需要有一個中介,這個中介包括無限多樣化的手段,以及在經(jīng)濟運行中同樣無限復雜地交叉起來的商品交換運動。黑格爾對此作了如下的表述:作為各種需要的整體以及自然必然性與任性的混合體來說,交換是市民社會的一個原則,在市場經(jīng)濟社會中,人們的需要依賴于商品交換,商品交換又依賴于契約:黑格爾把商品交換的契約分為兩類:一類是:“物本身的互易,即一個特種物與其他特種物的瓦易”;一類是“買賣,即特種物與被規(guī)定為普遍的物之間的互易”。英國哲學家霍布斯在論述社會公平問題時,從他的自然法中引申出來社會契約思想,并進而論述了信用的重要意義。在霍布斯看來,商品交換行為本質(zhì)上就是對契約的履行,契約就是權利的互相讓渡,就是彼此承認平等權利并表現(xiàn)其讓渡的意志。在自然狀態(tài)下,沒有契約,就無所謂正義與不正義。有了契約以后,自然狀態(tài)就結束了,遵守約定、履行信用就是正義,違約和不履行信用就是不正義。
亞里士多德從經(jīng)濟交往中論述了信用原則的重要性。他在倫理學著作中寫道:在商品交換活動中,當“雙方還保持著他們自己的產(chǎn)品的時候,而不是在已經(jīng)發(fā)生交換之后,必須把交換的條件歸納成用數(shù)字表示的比例,否則,雙方中的一方將試圖爭取優(yōu)勢,以少量換取多量。數(shù)字比例確定后,雙方就可以進行公正的聯(lián)系,否則,兩者之間是不可能建立恰當?shù)钠胶怅P系的。”他認為,為了取得互惠的效果,雙方必須遵守信用原則,交換的產(chǎn)品必須以量化的比較形式達到平衡,以便達到公正交易。
歐洲中世紀著名的經(jīng)院哲學家、倫理學家托馬斯?阿奎那從買賣交易中的欺騙、經(jīng)商和高利貸的道德評價等方面一以貫之地闡述了他的信用思想,即反對在買賣交易中的欺騙行為,他明確指出:“為了達到高于公正價格的價格出賣物品的特殊目的而進行欺騙,是完全有罪的。”可見,契約與信用是為了保證市場經(jīng)濟良性運運行和有序競爭,市場經(jīng)濟活動需要誠實信用觀的道德保證和法律保障。誠實信用是作為市場交易活動中的一條重要準則,對維護市場交換秩序和競爭秩序顯得尤為重要。
二、社會資源利用效率的理由
信用不僅是市場經(jīng)濟的行為規(guī)則,更是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的一種社會資源。美國經(jīng)濟學家考埃特認為:“良好信用是一種有價值的稀缺資源。”表明丁信用在一定條件下是一種可以帶來資金這個稀缺資源的資源,但它又不同于一般物質(zhì)資源,馬克思?韋伯認為,它是能夠帶來實際好處的美德。富蘭克林指出:“要記住,信用就是金錢。如果一個人把他的金錢放在我這里,逾期小取回,那就是將利息或者在那段時間用這筆錢可以得到的一切給了我。”:他還認為誠實、勤勞、信用等之所以成為美德,是因為它可以帶來直接的經(jīng)濟效益,說明了信用本身不是自然物質(zhì)資源,但在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中,卻又實際彬響并產(chǎn)生經(jīng)濟效益的一個承要因素,是經(jīng)濟發(fā)展所要求的社會資源。
信用作為一種資源,具有降低交易費用的功效。在交易發(fā)生訂前,可以減少為獲得交易機會而搜集信息的時間、金錢和努力。在交易過程中,交易主體對相互信用的認可,使交易過程避免討價還價,互相扯皮耗費時間、精力。交易結束后,因基于信用行為的交易,還可減少違信帶來的退貨、提貨等時間的浪費和物的損失,或者客觀上貨物問題引起退貨、提貨的扯皮現(xiàn)象,乃至發(fā)生訴訟的成本。由此可見,信用在交易過程中始終都體現(xiàn)著降低交易成本的功能。
近代信用創(chuàng)造論的繼承者和發(fā)展者蘇格蘭人麥克勞德,把人的品質(zhì)、抽象的權利、商譽也都看成是財富。認為信用從法律角度說就是債權,但和貨幣在相等程度上都是財富,具有交換性或購買力。他說:“信用是一種購買力,可以用來購買勞動和商品,以形成和創(chuàng)造的產(chǎn)品或流通已經(jīng)存在的商品。”“假設那商人對批發(fā)商的品格和誠實有充分的信任,他就憑信用把貨物賣給那批發(fā)商。……他賣出貨物,所交換的不是貨幣,而是一種信用式債權。……因此,我們看到信用引起了完全相同的循環(huán)和生產(chǎn),和貨幣一樣。”認為信用是一種增值的經(jīng)濟量,為追求利潤目的而創(chuàng)造,所以,也是一種生產(chǎn)資本。
通過上述分析,可以看出信用作為一利,有價值的自然資源和社會資源,能夠使社會資源得到充分有效地利用。
三、協(xié)調(diào)個人利益與社會利益的需要
信用基于一定的利益基礎。信用行為的發(fā)生離不開利益的追求與平衡。追求利益最大化原則,使利益在某種程度上成為信用行為的坐標。按照馬克思的觀點,利益是人需要的滿足,是主體之間的社會利害關系,利益反映了一定的社會關系,其最根本的是社會經(jīng)濟關系的具體體現(xiàn)。此外,利益還是人類一切社會活動的動因。馬克思-韋伯說道:“利益而不是觀念,直接支配著人們的行動。可是這些觀念所創(chuàng)造的‘世界形象’經(jīng)常像轉(zhuǎn)軌器一樣決定著行動的軌道,循此軌道,利益的動力使人們不斷地行動。”馬克思也指出:“人們奮斗所爭取的一切,都同他們的利益有關。”每個社會的經(jīng)濟關系,首先都是作為利益關系表現(xiàn)出來的,任何離開利益的經(jīng)濟活動和經(jīng)濟關系都是不存在的。市場利益原則是商品經(jīng)濟的本質(zhì)要求。在市場制度安排及法律前提下,“看不見的手”要求“經(jīng)濟人”欲利己,必先利他,“經(jīng)濟人”要想實現(xiàn)自己的目的,自利的經(jīng)濟行為還必須在一定程度上符合他人的利己打算,滿足他人的利己之心。在這個意義上,信用作為商品貨幣交換
關系的有關經(jīng)濟范疇,信用行為作為“經(jīng)濟人”的市場行為,其出發(fā)點是利益預期,利益成為信用行為的經(jīng)濟杠桿。由此,可以說信用行為也是市場行為之一,“經(jīng)濟人”主要依靠其預期利益來不斷調(diào)整其信用行為。
市場經(jīng)濟社會客觀上存在著一系列既滿足個人利益,又體現(xiàn)社會公共利益要求的商品交換和社會財富分配的原則和機制。社會是由許多個人組成的,而社會的整體利益則是由它的成員的個人利益所構成的。因此,休謨認為,人類在交換關系中必須遵循“穩(wěn)定財物占有”、“根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物”、“恪守信用、履行許諾”這三條基本法則。這是維系社會經(jīng)濟秩序、人類和平、安全、和諧所絕對必要的,沒有這些基本法則,人類社會就不能建立商品交換關系,任何個人利益也無法得到實現(xiàn)。然而,在市場經(jīng)濟社會中,不論什么樣的經(jīng)濟行為和交往方式,也不論是出于什么樣的動機和愿望,人們都必須遵循信用原則,在滿足他人和社會利益的同時,才能相應地實現(xiàn)自己的個人利益。即便是那種極端利己主義者,主觀上不愿意承擔任何社會責任與義務,但他們?yōu)榱俗晕依娴男枰餐軌蜃杂X隱藏那種自私自利的欲念,接受和承認經(jīng)濟交往的信用原則,努力為他人服務。這也是市場經(jīng)濟中的必然法則。
休謨在論證了“在人類確立許諾之前,許諾是不可理解的,即使可以理解,它也不伴有任何道德的約束力”之后,大膽地斷言:“許諾是以社會的需要和利益為基礎的人類的發(fā)明。”、“人類因為天性是自私的,或者說只賦有一種有限的慷慨,所以人們不容易被誘導了去為陌生人的利益作出任何行為,除非他們要想得到某種交互利益,而且這種利益只有通過自己作出有利于別人的行為才有希望可以得到的。但是由于這些交互行為往往不能在同時完成,所以其中一方就只好處于一種不確定的狀態(tài),依靠對方的感恩來報答他的好意。但是人類中間的腐敗情況是太普遍了,所以一般地說,這種保障是很薄弱的;而且我們這里既然假設施與者是為了自利才施惠于人的,所以這就既消除了義務,并樹立了一個自私的榜樣;這種自私正是忘恩負義的母親。”休謨認為,“自私”和“貪欲”是人的本性,因此,“許諾沒有自然的義務,只是為了社會的方便和利益而作的一些人為的設計。”約翰?密爾在他的《論自由》一書中指出:“每人既然受著社會的保護,每人對于社會也就應該有一種報答;每人既然事實上都生活在社會中,每人對于其余的人也就必得遵守某種行為準繩,這是必不可少的。這種行為,首先是彼此互不損害利益,彼此互不損害或在法律明文中或在默喻中應當認作權利的某些相當確定的利益;第二,是每人都要在為了保衛(wèi)社會或其成員免于遭受損害和妨礙而付出的勞動和犧牲中擔負他自己的一分(要在一種公正原則下規(guī)定出來)。這些條件,若有人力圖規(guī)避不肯做到,社會是有理由以一切代價去實行強制的。”這就是說個人利益的實現(xiàn)是在不損害他人利益的前提下來實現(xiàn)的。然而,人自私的缺陷往往很難做到,只有靠外在的強制。
因此,約翰?穆勒指出:“如果由于較好的法律和較好的教育,人們比過去誠實得多,因而個人的品格就可以充分保證他人的財物不僅不會被不正當?shù)卣加茫也粫挥脕碜鞑徽數(shù)耐稒C生意,則社會得到的上述利益將更為巨大。”這就是說用法律來約束人們誠實守信,不但能確保他人利益不被侵犯,還能使社會得到更大的利益。
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[關鍵詞]國防;土地資源;逆向應用
[中圖分類號]F301
[文獻標識碼]A
[文章編號]1005-6432(2011)19-0163-02
1 國防土地資源逆向應用的含義
國防土地資源是指用于軍事目的的土地,軍事用地包括直接用于軍事目的的軍事設施用地,如指揮機關,營區(qū)訓練場試驗場,軍用機場、港口、碼頭,軍用洞庫、倉庫,軍用通信、偵察導航觀測臺站等用地。國防土地資源逆向應用是指軍用土地向民用方向轉(zhuǎn)移,是土地資源用途的轉(zhuǎn)移。國防土地資源逆向應用為經(jīng)濟資源是國家國防資源以民用為目的的逆向應用和在國民經(jīng)濟中的重新配置,它包含了以下含義:首先,指明了國防土地資源轉(zhuǎn)向民用為逆向應用,使國防土地資源逆向應用的對象準確化了。其次,以“逆向應用”來表示“轉(zhuǎn)”,表明民這個“轉(zhuǎn)”不是簡單的空間轉(zhuǎn)移,而是開發(fā)、應用的過程,逆向應用是相對于前一次為軍用目的開發(fā)、應用而言。再次,“逆向應用”明確地表達了轉(zhuǎn)的方向。最后,指出國防土地資源逆向應用以后還要在國民經(jīng)濟當中進行重新配置,說明民實質(zhì)上仍是資源配置問題,也是宏觀經(jīng)濟理論所應當包含的內(nèi)容。
國防土地資源是國防資源的一種,從經(jīng)濟角度看,國防土地資源同其他資源一樣,具有以下顯著特點:
(1)自然性。土地資源是自然的產(chǎn)物,位置是固定的,不能移動,區(qū)位存在差異性,土地資源的總量是有限的,其利用具有可持續(xù)性,供給具有稀缺性,而且土地利用方向變更具有困難性。
(2)社會性。雖然土地是一種自然資源,但由于國防土地資源是應人類社會的國家機器的國防而生,并且為國家國防所用,是保障國家安全的自然資源和物質(zhì)財富,在國防資源中帶有社會資源,而且其發(fā)展順應國家國防的需求而變化,總是伴隨著國防事業(yè)的發(fā)展而發(fā)展,對滿足社會需求和國防需求有重大意義。
(3)戰(zhàn)略性。國防土地資源是用于維護國家安全,軍事用地上的指揮機關,營區(qū)訓練場試驗場,軍用機場、港口、碼頭,軍用洞庫、倉庫,軍用通信、偵察導航觀測臺站等都是保障國民經(jīng)濟建設的重要基礎,是保障國家軍事安全和經(jīng)濟安全的重要手段,具有很強的戰(zhàn)略性。
(4)可變更性。許多不同種類和特性的土地資源,在社會和國防需求中進行變更。土地具有一定的生產(chǎn)力,通過勞動可直接或間接生產(chǎn)出需要的某些植物和動物產(chǎn)品,可為社會生產(chǎn)和生活提供多種服務,還可按國防、社會需要變更用途,應用于國民經(jīng)濟的發(fā)展等。
2 國防土地資源逆向應用的原則
中國國土遼闊,各種資源包括國防資源十分豐富,為發(fā)展經(jīng)濟和國防建設提供了雄厚的基礎,而國防土地資源在國民經(jīng)濟中也越來越顯示出重要性。一直以來,軍地土地資源配置都是相互獨立的,國防土地和民用土地自成體系、相互分割,大量的土地資源重復投入,這些在無形中都增加了社會總成本,使社會總體資源配置效率降低。國防土地資源的開發(fā)、保護、分配的研究越來越引起關注。國防土地資源逆向應用應該遵循以下原則:
(1)國防土地資源應該首先保障國防用途。國防是一個國家生存的重要保障,對于一個國家的安全與發(fā)展的重要性是不容忽視的,尤其是在世界經(jīng)濟全球化而我國又面臨復雜的國際形勢的今天。國防土地資源作為國防資源的一種,其戰(zhàn)略性和社會性決定了其不可動搖的戰(zhàn)略性和重要性,國防的功能是首位的。
(2)在保障了國防需要的前提下,對于閑置的國防土地資源,可根據(jù)實際需要,實行軍民共用。鑒于部分國防土地資源的自然特性和社會特性,軍用機場、港口、碼頭等在保障和滿足了國防需要的前提下,可以軍民共用,服務經(jīng)濟建設。例如:2007年后甘肅的天水軍民合用機場,作為甘肅省第二大城市的天水市也從此結束了沒有民航運輸?shù)臍v史,天水軍民合用機場實現(xiàn)民用航空通航;2010年開始的總投資4.5億元的張家口機場軍民合用改造工程,打通了張家口與外界的“空中走廊”,構筑起公路、鐵路、航空并存的現(xiàn)代立體交通網(wǎng)絡,為建設京、冀、晉、蒙四省交界區(qū)域中心城市奠定了硬件基礎。
【關鍵詞】幼兒語言教育 文本對接 主要問題 對接策略
正常情況下,三歲的兒童可以掌握一千個左右的詞匯,五到六歲可以掌握三千個左右的詞匯。學前兒童正處于語言發(fā)展的黃金階段,所以,這時,為幼兒提供一個快樂、主動地學習和發(fā)展語言的情境,成為幼兒園教育工作者的主要工作,幼兒語言教育與文本巧妙對接將為幼兒園語言教學拓開無限的生機和活力。
一、幼兒園語言教育存在的主要問題
1.游戲教育的意義早為幼兒教育所認同,所以許多幼兒園,更多地注重“手”的訓練,而忽略了“口”的培養(yǎng)。動手,操作技能可以提高;動口,更能激發(fā)大腦發(fā)育。所以,語言訓練是很重要的。很多時候,我們只注重幼兒的動手操作,而忽視了動手與動口的同步練習及培養(yǎng)。
2.沒有充分利用自然資源、社會資源來加強語言的訓練。語言的訓練是要有一定環(huán)境的,幼兒園應充分利用自然資源和社會資源,豐富孩子的生活經(jīng)驗,激發(fā)他們學習語言的愿望,將聽、說、看有機地結合起來。有時,幼兒園教育怕出安全事故,很少帶孩子與自然和社會直接交流。這就使兒童的生活經(jīng)驗缺乏,從而導致語言刺激的缺乏,學習語言的欲望不強。這些最終會讓孩子們失去了語言的社會基礎和許多語言刺激,失去了許多豐富語言的機會。
3.對文本的使用,沒有引起足夠的重視,隨意性太強,有的甚至不知幼兒教育的文本為何物,這樣一來,幼兒語言的訓練就又少了一個憑借。
筆者重點想就第(三)個問題作些說明。
二、學前兒童語言教育與文本對接的策略
1.強化語言教育的理念。培養(yǎng)幼兒聽和說的習慣,不應忽視課堂教學中的作用。教師在課堂中要滲透對語言教育的思考:兒童是一個特殊的群體,在新課程改革中,要認真貫徹“主體探究、綜合滲透、合作活動、創(chuàng)新發(fā)展”課堂教學的原則,堅持以學生為主體,引導幼兒園孩子主動學習,語言知識是建立在學生的實際生活經(jīng)驗的基礎上,是對學習資源探究、綜合、抽象的結果,培養(yǎng)孩子的語言素養(yǎng),要滲透在潛移默化的語言思維中。如何強化語言教育的理念?
首先,教師可以用言語刺激觀察幼兒在語義層面上的理解,有針對性地指導。例如:聽口令做動作,根據(jù)兒童的心理,發(fā)出“我請小朋友扮小兔”的指令,兒童聽著老師的口令做出相應的反應:兔子正要跳,小兔子準備跳,小兔子不跳了等等。還可設計聽指令做事情,教師發(fā)出一系列指示,孩子們在教師的指導下,完成操作程序。還可以通過故事尋找圖片,聽故事把故事重排程序,激發(fā)孩子們對語言的敏感度。
其次,非言語刺激。兒童每天都會有實物、動作、行為、場景、圖畫、聲音、符號標記等方面的刺激,激發(fā)孩子用語言表達能感覺到的東西,這也能夠有效地組織孩子發(fā)展語言,訓練表達能力。觀察講述、聽聲音練表達、操作講解具體措施的實施,會對孩子的語言能力訓練起著重要的作用。在課程下教師還可以根據(jù)這些設計專門的活動,來激發(fā)幼兒對語言學習的意識,在潛移默化中培養(yǎng)幼兒對語言的敏感度。
2.改進語言訓練的方法。心理學家告訴我們,興趣是最好的老師。在語言教學活動中,運用多媒體可以使語言教學內(nèi)容中的圖片和聲音并存,使靜態(tài)文字動起來,讓語言訓練具有動畫般的趣味性和游戲性,使幼兒產(chǎn)生強烈的學習語言的興趣,從而輕松愉快地去接受語言信息,語言訓練收到事半功倍的效果。例如:大班散文詩欣賞《秋天的雨》的教學。對幼兒來說,詩歌散文鑒賞教學往往是比較枯燥乏味的。利用多媒體技術,把靜態(tài)的語言變成動態(tài)的畫面,在視頻上展示一個個生動形象的場景:一朵朵美麗的盛開,銀杏黃,楓葉紅,水果熟,糖炒栗子香誘人,秋葉緩緩掉下來,人們忙于采摘……在這樣一個詩情畫意的教學情境中,兒童的注意力被吸引,能積極傾聽與表達,引導后,讓學生把所看到的秋天情境告訴大家。這樣的活動,有利于內(nèi)化文本;這樣的課堂,有聲有色,孩子能充分感受散文表現(xiàn)的意境,感受文學作品中的文字美。
在語言教學中,運用多媒體手段的靈活性和動態(tài)性,能提供幼兒使用形象化的語言,幫助幼兒理解詞義,提高意義識記能力;能拓展孩子的詞匯,為兒童的詞匯擴展提供一個語音與圖景相結合的教育條件,尤其是那些表意復雜抽象的詞句,往往通過特殊情況的動畫來表現(xiàn)這個詞的含義更具形象性,有助于兒童對詞匯的理解和記憶;多媒體電腦動畫能把美術、音樂融為一體,通過黏合、夸大典型手段創(chuàng)造神奇的事物、場景、人物,這些形式和內(nèi)容符合兒童的發(fā)展特點,有很強的吸引力。這些都為兒童的語言感知和培養(yǎng)提供了更好的基礎和條件。
總之,幼兒語言教育與文本的巧妙對接要根據(jù)每個孩子的實際,掌握兒童學習語言特點,有計劃地進行培養(yǎng)和訓練,讓孩子多看、多聽、多說、多練習,養(yǎng)成良好的語言習慣,創(chuàng)造良好的語言環(huán)境,那么,兒童語言更會健康發(fā)展。
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比如說,由大財政演變?yōu)榇筱y行出發(fā)點是改變資金的無償供給,殊不知發(fā)展到后期卻出現(xiàn)了畸形的單一銀行信用問題;八十年代中期,理論界就提出了發(fā)展金融市場,并開始了實踐嘗試但就是呼之不出,市場無響應;而當多數(shù)人士轉(zhuǎn)而主張先發(fā)展貨幣市場,后發(fā)展資本市場的時候,股票市場卻在滬、深兩地海嘯般地涌了出來;股票市場歷經(jīng)一陣火熱,正當成為上下關注的焦點,似乎中國面臨的諸多改革及發(fā)展問題都可借助股票市場來解決之時,卻疲態(tài)盡顯、擴容維艱、問題四起,任憑管理層推出政策鼓動,也激不起投資者的入市熱情。與此同時,企業(yè)債券市場也是雖鼓噪不斷卻未見啟動。然而另一方面,儲蓄存款規(guī)模在屢屢調(diào)低利率的背景下竟依然快速擴大。上述局面或許又是有關當局在提出發(fā)展資本市場、降低間接融資比重的改革決策時未曾充分估計到的。如此等等,都令人去思考:
其一,中國在不同的發(fā)展階段,居民究竟需要什么樣的金融資產(chǎn)?企業(yè)究竟需要什么樣的融資品種?而從根本上講,社會的金融資產(chǎn)結構最終是決定于居民的財富配置需要還是企業(yè)的融資要求?由此而另有所言的是,對于金融資產(chǎn)結構的改革政策及措施,我們是否有必要重新審視其影響程度與著眼基點。
其二,變更金融結構的政策無疑是著眼于改善金融體系的效率。而對效率的理解,此前無論是理論界還是決策層幾乎都是從單一金融資產(chǎn)的功能出發(fā),去考慮拓寬企業(yè)融資渠道,進而希望實現(xiàn)社會資源的有效配置。雖然近年來風險的分布防范也開始被納入金融結構政策的關注視野,但是,究竟怎樣才算實現(xiàn)了金融體系的配置效率?社會總體的金融資產(chǎn)結構又怎樣才算稱得上協(xié)調(diào)、適應、合理?似乎都是模糊不清的。
其三,近十余年來,中國金融資產(chǎn)結構的突出變化無疑當首推股票市場的發(fā)展,目前股市卻集中暴露出不少問題。應該講,這些問題的形成原因,大都可歸咎于中國轉(zhuǎn)軌時期股份公司和股票市場自身制度構建上的缺陷,以及法規(guī)制定和實施的不完善。但使人困惑的是,為什么每一個問題的凸現(xiàn)和解決,無一不觸及到股票擴容和資金擴容的矛盾?這一矛盾困擾股市已多年,管理層在平衡發(fā)展和穩(wěn)定的關系上用心良苦,也常常導致具體政策搖擺不定。然而對此矛盾,在大力發(fā)展股票市場的總的政策取向下,人們的習慣思維往往是把它視為中國特有的背景關系,卻不是直接看作一個值得深究的問題。如果是一個問題,那么就有必要質(zhì)疑,中國的股票資產(chǎn)歷經(jīng)數(shù)年的快速增加是否已經(jīng)超越了居民現(xiàn)階段的實際需求?而我們對股市的地位和作用似乎看得過重?對其發(fā)展進程設想得是不是也過份樂觀?
二、金融體系的適應效率與金融資產(chǎn)結構變化的根本原因
以金融資產(chǎn)結構與金融體系效率的關系為研究對象,通常的思維范式是去探尋一個理想的金融體系應該包括哪些品種,以及各種品種之間應該保持什么樣的相對規(guī)模,才更能實現(xiàn)社會資源的最佳配置。細一掂量,這一思維范式實際上存在著一定的似是而非的缺陷。對于不同金融資產(chǎn)結構的各種金融體系,是否能夠直接、孤立地加以對比,區(qū)分出孰優(yōu)孰劣、何種先進而何種落后?如果真是如此,那么我們可以從經(jīng)濟發(fā)達國家中選擇出視為成功的金融體系作為構建的參照物,引入新的金融資產(chǎn)品種。需知,從技術角度講這是極為簡單易辦的事。再者,怎樣才算實現(xiàn)了社會資源的最佳配置也是無法量化、難以評估的,尤其是事后更難以說清、確知它同金融資產(chǎn)結構的因果關聯(lián)性。
其實實現(xiàn)社會資源的優(yōu)化配置,這只是理解金融體系效率內(nèi)涵的一個方面。而更重要、擺在首位的另一方面,是金融體系的適應效率。
金融體系及其所屬的金融資產(chǎn)結構作為社會經(jīng)濟制度構架的一個組成部分,事實上是一個歷史范疇,歷經(jīng)了漫長的漸進演變。翻開各國的金融史,在不同的歷史時序階段,金融結構的變化表現(xiàn)出大多是受到外來力量的沖擊或是權力人物的強制政策而振動反復,偶發(fā)性的金融事件迭出不已,經(jīng)濟運行也由此受到刺激或擾亂的影響。但就大的事件框架來講,它總是呈現(xiàn)出與實質(zhì)經(jīng)濟的發(fā)展并行推進的。一個成功的金融結構體系只有適應一定歷史條件下的實質(zhì)經(jīng)濟狀況,以及各國所特定的政治文化背景,才會促進經(jīng)濟的長期穩(wěn)定增長,而其自身也才能在不斷的振動和變化中完善和存留下來。
提出金融體系的適應效率,或許在金融理論上可稱是一種新的見解,其實這是源出于諾思的思想。諾思在其著述中曾提出了一個深邃且不同凡響的結論性見解,他指出,“經(jīng)濟長期增長的關鍵是適應效率而非配置效率”。這里,雖然諾思是針對經(jīng)濟制度結構與經(jīng)濟增長的關系而講,并沒有細到具體涉及金融體系以及金融資產(chǎn)結構,但其分析思維卻是獨辟蹊徑、頗富啟迪的。按傳統(tǒng)的各種分析經(jīng)濟增長模式,都是主要透過經(jīng)濟變量,從各種物質(zhì)生產(chǎn)要素的變化去說明生產(chǎn)率的改變和經(jīng)濟增長與否,其中又往往把技術創(chuàng)新置于決定性的位置。諾思卻是從制度變遷的視角來解釋經(jīng)濟增長,認為對經(jīng)濟增長起決定性作用的是制度性因素而非技術性因素,認為富有適應性效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵。
在分析金融資產(chǎn)結構與金融體系效率的關系中,領會、借鑒、引入諾思的“適應效率”的見解具有兩重理論含義:
其一,置于金融資產(chǎn)結構基礎上的金融體系對于實質(zhì)經(jīng)濟的作用并非中性,它既能推動,也可能阻礙經(jīng)濟的發(fā)展和社會進步,而不同的國家,不同的歷史階段,不同的政治、經(jīng)濟、文化背景存在著適應或不適應的金融資產(chǎn)結構體系。就這層含義講,金融適應效率的見解同戈得史密斯的金融是上層建筑的思想既有一脈相承之處,也存在著區(qū)別。作為研究金融結構最具代表性的人物,戈氏理論的分析視角,是要說明決定金融結構的是國民財富、國民產(chǎn)值、資本形式、技術條件、儲蓄水平等實質(zhì)經(jīng)濟,對于不同的國家、各國不同的經(jīng)濟發(fā)展階段,金融結構及其變化的方式都存在著差異,從金融結構的狀況能夠判斷出一個國家金融的發(fā)展程度。這里,戈氏思想雖然很注重不同國家的金融結構差異,卻強調(diào)的是金融結構與實質(zhì)經(jīng)濟之間、金融結構與金融發(fā)展之間的關聯(lián)與一致。而我們從諾思思想提出的金融適應效率則一是欲突出經(jīng)濟的長期穩(wěn)定增長,二是欲突出金融結構可能是適應的,也可能是不適應的,不適應的金融結構將會對經(jīng)濟造成破壞性作用。
其二,每一種金融資產(chǎn)——貨幣、債券、股票等,都具有獨自特有的融通資金、配置資源的功能,但卻無法按自然科學的思維從技術性的角度直接推導出它對社會經(jīng)濟的作用。縱觀金融發(fā)展史,可以作為印證的案例比比皆是。銀行券的產(chǎn)生能夠克服黃金作為貨幣在數(shù)量上的短缺,卻屢屢出現(xiàn)人為的發(fā)行失控;十九世紀英國工業(yè)資本的集聚主要是依靠股份募集方式,而在法國,當時經(jīng)濟增長的主要原因則是歸之于一種特殊銀行——動產(chǎn)抵押貨款銀行的建立。人們談論股票的作用往往會將其與英國鐵路的早期興建聯(lián)系在一起,可當在采礦業(yè)中興起股票熱時,卻被杰弗里斯稱之為“最要不得的現(xiàn)代金融手段之一”,因為在當時的勘探技術條件下盲目采礦的成功概率太低,并且,當約翰·勞將這種現(xiàn)代金融手段帶到法國,作為財政部長的他雖嘗到了擴大港口的好處,卻也因密西西比泡沫的破滅而身敗名裂。
從金融體系的適應效率出發(fā)分析,金融資產(chǎn)結構的變化主要適應于實質(zhì)經(jīng)濟的發(fā)展程度和發(fā)展需要。構成實質(zhì)經(jīng)濟的因素很多,生產(chǎn)力的推進、生產(chǎn)方式的變化、新的發(fā)明和技術變革、人口變化等,但最根本的、或者說作為基本前提的,是一國經(jīng)濟增長背景下的居民收入水平和財富積蓄程度。這么講,似乎是易于理解的無異議見解,然而我們發(fā)現(xiàn),一旦落實到具體的問題或者政府有關的政策上,卻不時表現(xiàn)出含混甚至錯誤的思維。
一個典型的問題是,金融資產(chǎn)的品種到底是由企業(yè)決定還是由居民決定?對此問題,政府的金融資產(chǎn)結構政策著眼的基點往往是從經(jīng)濟發(fā)展的角度考慮企業(yè)的需求。且人們在研究金融問題時通常的思維也是把“金融資產(chǎn)”與“金融工具”兩個概念完全等同起來,關注的是社會物質(zhì)要素的轉(zhuǎn)移和配置,其傾向性同樣不言而喻。然而頗令人思索回味的是,莫頓在其影響力極大的《金融學》教科書中,卻在開篇定義中將管理個人資源列為研究金融的五條理由之首,并將家庭的金融決策置于企業(yè)的金融決策之前。其實,這一問題就表象看,雖然是企業(yè)以及中介機構在設計、推出不同的金融資產(chǎn),企業(yè)從自身的經(jīng)營也的確需要考慮權益資本和負債資金的比例,但它最主要的需求籌融資金。如果單從這一需求講,企業(yè)原本更希望的是金融資產(chǎn)形式簡單與均一,以此能降低費用和簡化程序。而它之所以又表現(xiàn)出熱衷于金融品種創(chuàng)新,更多的動機是出于迎合居民的資產(chǎn)選擇需要。應該講,反而是擁有財富的居民才更關注、更需要收益與風險各異的多樣化金融資產(chǎn),這種多樣化能夠使收入不同的家庭根據(jù)各自的效用曲線達到資產(chǎn)配置的目的。
“工程投資”指建筑產(chǎn)品價格,又指完成一個建設項目所需的費用總和,具有一詞兩義性質(zhì)。兩層含義分別屬于不同的國民經(jīng)濟管理體系,具有決然不同的經(jīng)濟過程。
水利工程投資管理是工程投資的第一種含義。投資方要想確保建設質(zhì)量,管理好這些資金,就要從源頭抓起,才能降低工程成本。現(xiàn)在的水利工程項目,要將保護地域環(huán)境和維護生態(tài)平衡,保護和合理開發(fā)水資源,優(yōu)化水資源的可持續(xù)發(fā)展,控制水土流失等綜合考慮。水利工程項目的投資,需要綜合考慮多方面的因素,只有充分考慮到各種投資因素,才能做好水利工程建設項目的投資管理。
水利工程造價管理應遵守以下基本原則:在保障國家利益的前提下,遵照國家有關法律、法規(guī)維護項目法人、建設單位、施工企業(yè)等單位的合法權益;合理確定和有效控制工程造價,保證水利建設項目使用功能,提高投資效益;遵循價值規(guī)律,實行合理定價、明確職責、靜態(tài)控制、動態(tài)管理、逐步建立和完善水利工程造價管理體系,強化監(jiān)督的管理機制。在建設項目前期,以規(guī)劃為主;在項目的實施階段,工程造價的控制占主導地位。
規(guī)劃設計階段的工程造價主要是指制定出工程項目建造期間控制工程造價的實施方案以計算或確定工程建設各個階段工程造價的費用目標,以保證有效地使用各種財力資源;運用動態(tài)控制的原理,對工程造價進行控制,將實際發(fā)生的工程造價值與計劃目標進行比較。若擺正目標工程造價值,以確保工程項目投資費用總目標的實現(xiàn)。在工程造價全過程控制中應把握決策階段做好投資估算和初步設計概算、高度重視施工招標、強調(diào)限額設計管理、施工階段加強投資跟蹤管理與事前控制等關鍵環(huán)節(jié)。
二、水利工程項目投資體制
水利工程的產(chǎn)出具有非私有品性。
水利工程建設項目提供的服務及產(chǎn)品有較強的公共品性質(zhì);水利工程建設項目具有較強的外部效應。興建一項水利工程,收益是多方面的,有些受益甚至是免費的。但不利影響在興建不久顯露出來。它使水利工程建設項目難以達到最佳的資源配置。因此,政府就要在這一領域發(fā)揮自己的特殊作用,解決帶有外部效應供給問題;水利工程建設項目與競爭性建設項目的投資目標不同。
水利工程的投資主體一般為政府。
政府的基本目標是促進國家或地區(qū)的經(jīng)濟增長,促進社會資源的有效配置,改善人民的福利水平,促進社會福利的公平分配,促進全社會資源配置效率的提高;水利工程建設項目的收益及其成本構成復雜。社會成本是政府提供公共物品所考慮的成本。它包括直接消耗經(jīng)濟資源以及環(huán)境污染等各種經(jīng)濟損失。政府投資水利工程建設項目應進行多方案選擇后,安排項目生產(chǎn)。
我國投資體制的發(fā)展分兩個階段:
一是改革開放前,二是改革開放后至今。改革開放前,統(tǒng)征統(tǒng)收的財政體制集中于銀行,是高度集中統(tǒng)一為特征的計劃經(jīng)濟。政府是唯一的投資主體,在投資決策方面,高度集中于中央。投資運行是一種行政性的計劃運行方式,采用行政命令管理及單一的指令性方式進行投資管理;基本上沒有任何投資風險方面的責任約束。投資體制效率較低;改革開放后,我國投資體制發(fā)生了突破性的進展,在政策上界定了政府和民間投資范圍,投資效率有了根本性的提高。
但在投資改革中還有需要解決的問題如投資風險機制沒有建立起來、投資主體的責權利不統(tǒng)一、投資決策非科學民主化、新的投資控制體系還不夠完善。
三、分析水利工程投資管理中存在的問題
分析項目決策階段存在的問題.
在項目投資決策階段,是項目投資控制的重要階段。它對建設工程造價、項目建成投產(chǎn)后經(jīng)濟效益起關鍵作用,其影響程度可達到80%~90%。現(xiàn)階段,我國水利工程建設項目在項目決策階段的主要問題是:可行性研究工作時間較短,衡量方案缺乏科學性,是否可行往往只憑少數(shù)幾個靜態(tài)指標;在現(xiàn)行經(jīng)濟管理體制下,投資者缺乏搞好可行性研究的主動性、因為其不承擔投資風險,咨詢、設計單位隸屬于各級行政部門,高估效益,,低估投資,使可行性研究變成“可批性研究”,難以達到投資控制效果,容易出現(xiàn)決策失誤。項目前期若出現(xiàn)決策失誤,則不后期建設無法彌補其損失。
分析設計階段存在的問題。投資控制的關鍵就在于設計階段。如不能得到足夠重視,則后患無窮。主要問題是只注重工程技術創(chuàng)新,但設計人員的努力得不到鼓勵;沒有推行大量的水利工程項目限額設計,對設計方案不進行優(yōu)選,忽視了經(jīng)濟上的合理性;設計人員有較強的風險意識,從而搞保守設計。現(xiàn)在新設備及材料價格不斷變化、不斷更新,對工程造價的約束力降低,并且設計單位為了多拿項目,在初步設計階段照搬以往的設計經(jīng)驗,設計深度不能貼近實際工程,造成投資偏離等現(xiàn)象。
分析工程造價測算中存在的問題。
水利水電工程建設各階段的技術性成本測算依據(jù)不同。測算類型主要有:投資估算、標底與報價、完工結算、設計概算、項目管理預算及竣工決算等。投資估算是項目建議書及可行性研究報告的組成。存在的問題是:投資估算所選用的數(shù)據(jù)、資料等誤差較大,難以反應實際情況,使投資估算達不到工程需求。有的業(yè)主為了項目能上馬,人為降低投資額,無視投資估算的科學性、嚴肅性和合理性,使水利工程施工企業(yè)背上了沉重的包袱;設計概算是設計階段對建設工程造價的預測。由于初步設計階段均已確定技術標準,概算是帶有定位性質(zhì)的測算。存在的問題是設計單位為了多拿項目,設計深度不能貼近實際工程,造成設計概算偏離實際。