科研項目獎勵管理辦法精選(九篇)
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第1篇：科研項目獎勵管理辦法范文
關鍵詞: 地方高校 縱向科研項目 提高結題率
隨著國家對科學研究的重視和投入的增加,作為科學研究主力軍的高校尤其是地方高校承擔的縱向科研項目和科研經費總量大幅提升[1],例如安徽理工大學2006年承擔各類縱向科研項目53項,經費456萬元;2009年承擔各類縱向課題178項;經費1522萬元。在科研總量增加以后,如何對各類縱向科研項目進行有效管理,提高結題率,保障國家經費投入的使用效益成為地方高校急需解決的問題。
一、以學科建設、高水平科技研究平臺為依托,創新學校科技管理體制,為科研項目的成功申請和順利結題營造優質的外部環境和制度保證。
1.加強學科建設,構筑高水平的科技研究平臺。學科建設和高水平科技平臺兩者互相依存、互相帶動,兩者都是做好學校科研工作的重要保證,加強兩者的建設有利于高水平人才的聚合和高素質人才的培養;有利于多學科的交叉融合和產生新學科增長點;有利于學校優勢學科和特色學科承擔高水平的重大科研項目。學科和高水平科研平臺的發展和建設可以將優勢資源和特色資源轉化成學校的科技競爭力,可以為學校各級科研項目申請的成功率和結題率的提供人才、智力、制度保證[2]。
我校始終將學科建設和高水平的科技平臺作為學校科研工作的重點之一,并根據依靠特色、發揮優勢的平臺建設思路和統籌規劃、突出重點、開放共享、整合集成的建設原則,不斷加大人力、物力、財力的投入。目前我校擁有6個省級重點學科,擁有“采礦工程”等4個博士點與36個碩士點,擁有“安徽省現代礦業工程重點實驗室”、“安徽省煤炭資源綜合利用工程技術研究中心”和安徽省高校“礦山地質災害防治重點實驗室”、“礦山建設工程重點實驗室”等省部級重點實驗室和研究中心。這些科技平臺基本覆蓋了我校的礦業工程、地質資源與地質工程、土木工程、材料科學與工程等優勢學科和特色學科,并且已經形成了一批穩定的、學術水平較高的科技人才隊伍,為各級科研項目的申請和按期高質完成奠定了基礎。
2.創新學校科技管理體制,優化科研環境。科研管理是一項復雜的系統工程,制定一套行之有效、切實可行的科研管理制度,充分發揮其政策導向作用,是推動學校科研工作健康有序發展,提高學校科研實力和學術水平的根本保證[3,4]。我校從實際出發,積極探索適合自身發展的新途徑,出臺了項目管理、經費管理、成果管理、學術管理等一系列規章制度,使學校科研工作基本走上了規范化、科學化的管理軌道。同時,我校在全省高校中率先在加強科研量化管理,制定科研成果的量化標準,完善科研機構評估體系,修改科研獎勵措施等方面作了有益的嘗試,營造了一個有利于提高科研質量,推動科研成果轉化、鼓勵科技創新、實現科研人才輩出的良好環境。在“十五”期間我校先后出臺和進一步完善了《安徽理工大學碩博科研啟動基金管理辦法》、《安徽理工大學校青年科研基金管理辦法》、《安徽理工大學引進人才暫行辦法(修訂)》、《安徽理工大學選拔和培養優秀創新學術群體實施辦法》、《安徽理工大學院系年度綜合考核實施辦法(修訂)》、《安徽理工大學校內津貼改革暫行辦法(修訂)》等政策文件,形成了涵蓋人才引進、人才培養、項目孵化、職務晉升、個人和院系考核等各個方面的完整的科研評價和考核制度系統,為學校科研管理工作提供了完善的制度保證。在這里需要強調的是為了提高項目按時結題率,爭取更多的科技成果獎勵,我校出臺的各種科研政策文件在重視科研經費和項目數量穩定增長的前提下,更加注重科研項目的層次和完成的水平。如在制定我校教職工和院系工作業績評價體系時,除了考慮科技成果、科技項目和經費數量,還特別重視質的評價,特別是各級重點項目是否按期高質完成在個人和院系考核中占有很大的比重。此外,學校對項目完成質量高的負責人予以重獎,例如對按期完成的項目負責人一次性最高按照項目經費的15%予以獎勵;對國家級獎獲得者,學校按照所獲獎金的1∶3予以配套獎勵對其他級別的獲獎也有不同的配套獎勵,這些措施大大提高了教職工按期結題、申報成果、參加報獎的積極性。
二、充分發揮學校科研管理部門的能動作用。
我校科研管理部門重點從以下四關入手,將按期高效結題的思想貫徹于項目申報至結題的全過程中。
1.項目申報關。好的開始是成功的一半,只有把好申請項目的質量關,才能從源頭保證項目最終結題的質量。為了保證申請項目的質量,我校實行系、科研處和校學術委員會三級審查制度,從不同的方面逐一進行審查。首先,系部就課題對國內外科研現狀的了解與分析,科學水平及意義,預期研究前景,研究目標、內容、方法及技術路線,研究方案等學術角度進行審查。其次,科研處從申報者的科研能力,學術水平、科研信用,申請書的形式,課題組人員結構、現有儀器、設備及前期工作基礎學術水平及研究能力、申請經費及預算依據的合理程度等角度進行審查。最后校學術委員會從課題的科學價值和意義,觀點、方法和理論的創新、可行性,經濟效益和社會效益等方面進行宏觀把握。
2.中期檢查關。中期檢查作為項目過程管理的重要一環,是把握項目進展程度,了解項目研究情況的手段。我校2009年一年各級項目立項超過200項,而各級結題項目數超過150項,如果僅僅依靠校科研處少數幾個管理人員,很難保證對各級項目都進行有效的過程管理。因此,我校目前采用院系二級分級管理制。學校科研處主要對那些國家級和省部級重點項目進行直接管理和監督,以保證高級別項目的完成質量。對于一般項目,學校科研處主要負責組織協調和宏觀把握,系部主要負責具體的日常管理,并定期向科研處匯報項目進展。學校明文規定,無論什么級別的項目負責人都要按照《安徽理工大學科研項目中期檢查實施細則》按時填寫《安徽理工大學科研項目中期檢查報告書》送交科研處審查。國家級和省部級重點項目除了填寫《安徽理工大學科研項目中期檢查報告書》,學校還以中期檢查時間為參照,對每個項目制定了不同的實施階段,并要求項目負責人及時填寫《安徽理工大學重點科研項目階段檢查報告書》。學校組織的檢查評議小組根據項目計劃任務書對材料審核后形成檢查意見,作出“繼續進行”或“需要整改”的判斷,對極少數與項目計劃書要求差距較大的研究項目進行調查,視不同情況采取限期改正、追回經費和終止項目等處理辦法。
3.項目結題關、項目延期關。在把好項目申報關、中期檢查關的前提下,項目一般都可以按時結題。但為了防止出現意外情況,我校每年六月、十二月組織下發《關于加強縱向到起項目結題與驗收(鑒定)工作的通知》文件,及時通知相關系部和個人,督促項目負責人在規定的時間內提交各種材料。學校科研處對項目負責人提供的材料進行認真審核并交校結題驗收評議組,按《安徽理工大學學科研項目結題驗收實施細則》檢查驗收并形成驗收意見,通過的項目移交上級主管部門。如果的確有不可抗拒因素造成項目不能按期結題,就必須提前三個月向學校科研處提交《安徽理工大學科研項目延期申請書》,由學校調查核實后在上報相關主管部門待批。
三、我校項目結題率高的其他原因
1.我校依據《安徽理工大學碩博科研啟動基金管理辦法》、《安徽理工大學校青年科研基金管理辦法》、《安徽理工大學引進人才暫行辦法(修訂)》設立的安徽理工大學碩博啟動基金和安徽理工大學青年基金是學校支持學校青年教師從事創新科學研究,培養青年科研骨干人才隊伍,培育孵化有研究潛力和發展前景的科研課題的專項基金,學校每年的投入達到100多萬元,并且投入呈逐年上升的趨勢。這兩項基金的有著共同特點,就是項目負責人幾乎都是初次承擔研究課題,既缺乏項目宏觀把握的經驗,對課題研究進展過程把握的能力不強,又沒有形成固定的科研態度,具有極強的可塑性。我校科研管理部門針對這個特點,不僅加大了對項目負責人的培訓和項目的全過程管理的力度,而且重點從科研思想和態度入手,幫助他們樹立正確的科研方向和嚴謹的科研態度,讓他們從自己的第一個課題開始就認真按照計劃任務書踏踏實實保質保量地進行研究,形成按時結題的好習慣。
2.建立科研信用檔案。學校為每一位科研人員建立科研信用檔案,信用檔案主要詳細記錄該科研人員歷來在科研方面的得與失,具體包括主持或參加哪些課題的研究,取得了哪些研究成果,成果質量如何,課題結題概況等記錄。這些記錄基本上可以反映一個科研人員的科研實力,通過適當的量化后,可以形成一個信用值(我校分為優、良、一般、差四個級別),反映該科研人員在科研方面的信用狀況。當該科研人員申報新課題時,我校根據信用值分別采取以下措施:信用值優和良者學校負責重點推薦申報,信用值一般者限項申報,信用值差者一年內不準申報,同時,項目獲批后根據信用值學校分別予以不同數額的經費配套。
3.規范科研經費管理,做到科研經費既要加強管理,又要簡化手續,方便合理使用,以便提高科研經費的使用效能。經費是一個課題順利開展的保證,其花費是否合理決定了項目能否取得預期成果。因此,我校在予以各級項目配套經費以保證項目研究經費充足的前提下,也針對科研經費管理的特點出臺了《安徽理工大學科研經費管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。《辦法》中規定項目按期(科研處出具證明)完成后,剩余經費并入項目負責人其它項目并且優先并入高級別項目課題。同時,學校參照項目剩余經費的50%予以現金獎勵課題組成員。若沒有按期結題,學校根據《安徽理工大學校內津貼改革暫行辦法(修訂)》規定扣除項目負責人相應的津貼。這樣不僅保證了經費的使用效率,而且大大提高了項目負責人的研究熱情和按期結題的積極性。
參考文獻:
[1]古廣靈,劉碧容.高校科技創新教育的認識與思考[J].科技創新導報,2009,(01).
[2]谷菲菲,安勝軍.高校科學研究的六大關系探析[J].中國高校科技與產業化,2009,(11).
第2篇：科研項目獎勵管理辦法范文
關鍵詞：科研項目科研檔案檔案管理
在科研活動日益社會化、信息化的背景下，科研項目（課題）呈現出跨學科、跨領域、跨機構（以下簡稱“三跨”）的典型性特征。與一般性科研項目相比，“三跨”項目往往集合了各機構相關領域的優勢力量，研究成果更具有顯示度，檔案的信息含量和科技含量更大，如何有效收集、保存和利用這些科研檔案資源是檔案人員必須要思考的問題。同時“三跨”科研項目研究周期較長，具有跨機構、跨學科、跨地域、跨平臺等諸多新特點，依靠傳統的科研檔案管理模式和方法難以全面、系統地管理這些資源，需要我們提出新的管理方法和模式。
一、“三跨”項目檔案管理的特點分析
（一）歸檔主體的多口性
“三跨”科研項目范圍大、成員多，往往需要多學科交叉、多部門協調、多單位合作，因而建檔材料形成的主體較多，涉及的機構包括主管單位、依托單位（負責單位）、參加單位，涉及的人員包括項目負責人、課題負責人、項目（課題）參加人、業務管理人員、綜合管理人員（包括財務人員、設備采購人員、人事管理人員等），并且根據項目開展需要聘請院外甚至是國外知名專家或專家團隊。這些機構或個人會形成各種檔案資源，這些來源不同卻又產生于同一科研活動中的資源，共同構成了一個“三跨”科研項目的全部檔案。
（二）歸檔內容的電子化
一方面，“三跨”科研項目電子檔案資源超量增長。隨著科研信息化程度的不斷提高，“三跨”科研項目會應用更先進的信息技術和電子化設備，科研人員習慣于在自己的工作現場和研究過程中電子化地進行信息交流和處理，從而形成了大量的交流性材料、實驗性數據和各種結果性數據。另一方面，這些電子檔案具有異構性的特征。由于“三跨”科研項目需要國內國際不同領域的機構和人員協同工作，會涉及多個單位多種應用平臺多個數據庫資源，不同的科研人員又會在自己的電子設備中保存不同的數據內容，從而不可避免的產生多種結構、多種載體的電子檔案。
（三）檔案收集過程的復雜性
“三跨”科研項目研究周期長，一般為3至5年，從立項到結項驗收每個環節都需經過反復研究和試驗，取得最終成果往往要耗費很長時間，這就使得檔案資料的收集整理時間跨度大、周期長。在項目進行中一般采用階段管理的方式，在每一重要階段主管單位對執行情況（包括階段科技目標的實現、階段性成果的形成、創新隊伍建設、經費使用情況等）進行綜合考核評估；同時每個項目會分不同課題，每個課題也會根據需要進行階段性檢查。在項目整體推進過程中不可避免地會出現成員離職、調職等非正常情況，在每一階段或特殊情況下檔案人員都要及時跟進，保證歸檔文件材料的齊全、完整、有效。
（四）檔案資源的共享性
“三跨”科研項目的立項會經過嚴格的論證和審批程序，每個課題的設置也必須緊密圍繞總體目標，相互有機聯系，能針對關鍵性科學技術問題組織多學科、多方位的交叉研究和協同攻關，在項目進展過程中，同步進行的類似課題的進展會直接影響到相關課題的時效性和完成程度。這種狀況下，項目要盡量實現數據資源、信息資源、知識資源等各種資源的全面共享，需要打通原有檔案資源的壁壘，建立互聯互通的檔案資源共享環境，根據項目中不同課題的科研人員利用需求提供最新的、全面的、即時的科研檔案信息內容。
“三跨”科研項目檔案管理的這些特點決定了要采用新的管理方法和模式，但目前的管理卻存在諸多問題。
二、“三跨”科研項目檔案管理存在的問題分析
（一）缺乏針對“三跨”科研項目檔案管理的指導規范
首先，從國家層面看，已有相關的科研項目和檔案管理規范，但缺乏直接針對“三跨”科研項目和檔案管理的專項規范，缺少針對科研信息化發展的內容。
我國對科研項目和其檔案的管理規范可分為兩類，第一類是通用的科研項目與檔案管理法規和規范，如《國家科技計劃管理暫行規定》等項目管理規定和《科學技術研究檔案管理暫行規定》等通用科研檔案管理規定。這些規定基本為科技項目和檔案管理的一般性規范，沒有針對“三跨”科研項目或其他重大科技項目檔案管理的相關規定[1]。同時這些管理規范基本是八十年代、九十年代初提出的，缺少對新信息環境下科研項目和檔案工作的思考。
第二類是專用科研項目與檔案管理的規章和規范，如《國家高技術研究發展計劃（863計劃）管理辦法》、《國家高技術研究發展計劃（863計劃）文檔材料管理辦法》（試行）等。這些針對863項目的管理規范在一定程度上與“三跨”科研項目管理相似，但總體來說仍有缺失，在各單位具體操作層面缺乏細則性的規定，很多工作還要參照老標準執行[2]。
其次，從地方層面看，很多省市機關、高校等項目主管部門制定了項目與檔案管理規范，如《北京市科技計劃項目（課題）檔案管理辦法》、《上海市科學技術研究項目檔案管理辦法》等，這些規范相比國家規范進一步細化，更具有執行性，如《北京市科技計劃項目（課題）檔案管理辦法》進一步明確了各相關方的職責[3]、《上海市科學技術研究項目檔案管理辦法》則提出要加強科研項目的動態管理和過程管理。但另一方面仍缺少對專項科研項目和檔案管理的相關規定，無法直接指導“三跨”科研項目的檔案管理工作。
（二）缺少針對“三跨”科研項目檔案工作自上而下的管理體系
由于管理規范或制度中對檔案工作內容的缺失，造成項目各主體對檔案工作認識的偏頗，沒有建立起針對“三跨”科研項目檔案工作的管理體系。
首先，從下達“三跨”科研項目的主管機構看，沒有定制項目的檔案管理指導規范，缺少對檔案工作的總體把控與協調，檔案工作無法納入立項、階段檢查、總驗收等關鍵環節，從而造成檔案資源的失控與失存。
其次，從主要承擔項目的依托單位看，依舊無法對項目的整體檔案工作進行統一規劃。雖然項目負責人會指派相關檔案人員或課題秘書完成歸檔工作，但目前依托單位只對單位內部檔案工作進行管理，對項目的二級課題承擔單位沒有進行相關檔案工作的監督、指導和檢查。因依托單位并不能保存全部項目檔案材料，并且因為各課題分頭管理導致復印件多、原件少，紙質材料多、其他載體材料少等現象，從而影響和制約了“三跨”科研項目檔案的收集整理與開發利用。
最后，從項目的課題參加單位看，由于缺少項目主管單位的指導和管理，基本采用原有的一般性科研項目檔案管理模式，不能根據“三跨”科研項目的特殊性要求制定歸檔范圍、歸檔計劃，檔案工作無法納入“三跨”科研課題管理工作中。同時科研人員缺乏檔案意識，重視科學研究實踐活動和科研成果的發表與獲獎，輕視檔案資料積累工作，甚至不愿意上交自己手中的材料；檔案人員缺乏檔案開放意識，重視材料的收集整理、輕視資源的開發與利用，兩者工作方式的沖突造成單位內部科研檔案工作推進的困難。
綜上，由于“三跨”科研項目檔案管理工作仍主要依據一般性的項目檔案管理辦法和模式，缺乏相應的管理制度和實施細則，對各責任方缺乏配套和有效的制約手段，造成“三跨”科研項目檔案工作管理失控，不能做到自上而下的集中統一管理。
（三）缺少對“三跨”科研項目檔案資源的共享機制與手段
對“三跨”科研項目檔案資源的共享需求可分為三個層次，即項目組內共享、單位內共享和社會共享。
首先，項目的各組成部分（課題、機構、人員）是密不可分的整體，其研究過程數據、成果信息、管理性材料是大家所關注的內容，但目前這些檔案資源歸屬在不同的科研單位和主管機構中，而這些機構相對獨立，項目檔案資源缺少共享的機制，且暫時無法提供資源共享的技術手段。
其次，“三跨”科研項目集中了各單位相關領域的優勢力量，形成的是有顯示度的原創性科研成果，在項目完成后，除和涉及知識產權保護之外的已歸檔信息資源有必要在單位內部共享。而目前的項目檔案資源只停留在各自為“用”的狀態，無法形成網絡化的管理模式。
最后，從全社會發展的角度看，科技部《國家科技計劃項目管理暫行辦法》中已經提出“各類國家科技計劃必須建立相互兼容的數據庫，實現信息、數據資源共享”，但目前在缺少共享機制和平臺的條件下，“三跨”科研項目檔案資源的共享利用只能成為美好愿景。
三、“三跨”科研項目檔案管理的策略分析
（一）加強對項目檔案和檔案工作的集中統一管理
首先，要將檔案管理納入項目管理的范疇，從頂層對檔案管理做出總體設計。
在項目管理規范中明確檔案集中統一管理的原則，加入檔案管理的總體內容和要求，保證立項、結項、鑒定等關鍵環節檔案工作到位。如將“三跨”科研項目檔案驗收作為項目驗收中的重要環節，在項目結題、鑒定、報獎時提出“需由檔案部門出具立卷歸檔文件材料完整準確的證明”的要求等。
其次，要制定“三跨”科研項目檔案管理規范，明確歸檔范圍。
只有由項目主管機構或由其指派相關檔案部門根據“三跨”科研項目的特點制定并頒發檔案管理規范，才能根本上保證項目檔案的系統性和完整性。第一要制定針對“三跨”科研項目檔案內容的歸檔范圍表，項目檔案分類中除科研檔案外還會有基建、設備、電子檔案等不同門類，如果按目前實行的按門類管理檔案的模式，會破壞“三跨”科研項目檔案的系統與完整性，為日后的利用帶來不便，所以可考慮建立以“三跨”科研項目為主體、綜合各門類檔案和項目各階段內容的系統的檔案資源結構模型和歸檔范圍表。第二要根據科研信息化的特點規范電子文件的歸檔內容與形式，保證歸檔文件的長期可讀、可用，因為“三跨”科研項目中會形成不同載體、不同形式的電子文件，同時會有海量電子數據產生，需要主管部門會同其他機構制定針對電子科研數據的歸檔保存策略。
最后，要明確項目各主體的職權范圍，加強對檔案工作的分級管理。
為解決保存與利用的矛盾，從既有利于檔案的規范管理又方便各課題組科研人員利用的角度出發，探索以主管機構為中心，以項目為紐帶的檔案工作分級管理模式。可實行主管機構抓依托單位，依托單位抓項目組，項目組抓課題組，課題組抓科研人員，一級抓一級，管理網絡化。檔案部門必須加強與有關職能部門的配合，建立聯合監督檢查制度[4]。主管機構檔案部門負責各項目的業務指導和監督，將具體工作任務分解到各項目組；每個項目組確定一名兼職檔案人員負責其項目研究過程中與項目有關的檔案工作，對各課題檔案工作進行跟蹤指導；每個課題組確定一名兼職檔案人員，對科研人員的歸檔工作進行跟蹤指導。同時項目組要為項目檔案管理提供必要的服務、經費和保障條件，爭取將檔案管理工作納入項目管理與年度績效考核內容。
（二）建立基于項目業務流的全過程管理
“三跨”科研項目檔案管理需要基于項目業務流和業務主體，將檔案管理工作全過程嵌入到項目管理流程，實行全面的、系統的、過程的管理。
“三跨”科研項目主要有三方業務主體負責六個業務環節的工作，業務主體指：主管機構、依托單位、參加單位，業務環節主要包括分析論證階段、研究實驗階段、成果鑒定驗收階段、推廣應用階段、成果獎勵申報階段、申請專利和成果轉讓階段。基于此形成向“三跨”科研項目業務流的檔案管理流程，見圖1。
（三）逐步構建“三跨”科研項目檔案資源平臺
構建資源庫是科研信息化發展的必然要求，它一方面可以實現橫向共享，為項目組間的溝通交流提供平臺；另一方面能全面、系統的積累“三跨”科研項目檔案資源，為資源的縱向積累和利用提供基礎。
首先，要建設基于“三跨”科研項目應用平臺的歸檔保存系統。目前很多項目的實施都依托于一定的應用平臺，這些不同的平臺中會產生大量的科研電子數據信息，它們是記錄科研過程的重要信息資源，必須歸檔保存。所以要在項目開始階段即提出電子科研檔案永久保存的功能需求，甚至在各平臺設計之初就將檔案管理系統的功能嵌入到平臺內，保證歸檔電子文件信息的原始性和全面性；
同時要考慮不同平臺異構信息的采集，保證其能夠完整、有效的歸入檔案管理系統。
其次，是建立“三跨”科研項目檔案中央數據庫。這一數據庫需要在主管機構的支持下，在檔案部門的配合下完成，以項目為單元有不同的業務主體全過程的記錄、積累科研過程數據。同時隨著數據量的增加可在此基礎上構建成果數據庫，揭示相關的科研項目管理情況、研究過程、成果水平等信息，使“三跨”科研項目科研成果檔案信息得到推廣。
最后，要在主管機構的支持下建立“三跨”科研項目檔案數據庫管理系統和科研檔案信息開放查詢系統。首先實現檔案資源網絡共享，各項目組兼職檔案人員或單位檔案人員及時進行動態更新；同時考慮構建科研檔案信息開放查詢系統，提供科研檔案信息的服務，充分發揮已歸檔資源的作用，打破各機構間檔案實體共享的限制，使“三跨”科研項目成果的利用更加廣泛和深入[5]。
“三跨”科研項目檔案管理涉及范圍廣、人員多，需要從主管機構到基層科研單位的多方支持，原有的檔案管理方式和模式已不能滿足實際需要，檔案人員需要根據科研工作發展的新情況新趨勢創新性地開展檔案管理工作，以全面、系統地保存科研檔案信息資源，服務科研一線服務社會。
注釋：
[1]科學技術部.國家科技計劃項目管理暫行辦法.2001-1-20；國家科委，國家檔案局.科學技術研究檔案管理暫行規定，1987-3-20
[2]科學技術部.國家高技術研究發展計劃[863計劃]管理辦法.2001- 8；科學技術部.國家高技術研究發展計劃（863計劃）文檔材料管理辦法（試行），2003-3-25
[3]北京市科委.北京市科技計劃項目（課題）檔案管理辦法，2008-7-1
[4]關宏玉，劉洋，安小米.我國科研文件檔案管理模式特點問題與建議：典型案例研究[J].山西檔案，2011（7）.
第3篇：科研項目獎勵管理辦法范文
1科研經費管理的現狀
在科研經費的管理和使用過程中，絕大部分高校能根據財政部、教育部等部委的要求，加強管理，合理使用，保證了科研項目的順利實施。但從近幾年審計、檢查的結果看，也有部分高校對科研經費管理重視不夠，管理制度不完善，管理制度執行不嚴格，致使學校在科研經費管理方面出現了一些問題，影響了正常的科研工作。當前高校科研經費管理主要存在以下幾方面問題：
1.1科研經費支出不規范。
高校科研經費普遍沒有進行預算管理，不同渠道來得經費主要是設項目號，在代管科目使用，報銷內容不明確，票據種類繁多，與科研活動無關的內容很多，但真正屬科研項目使用的不多，如日用品、招待費、禮品等等居多，從事科研使用的房費、水電費、固定資產使用費、科研人員工資等支出不計入科研成本，而是在教育事業費中列支。
1.2現有管理辦法對科研經費支出的不合理限制
由于國家現有管理辦法對科研經費的一些正常支出存在限制，使得本來合理的支出內容在現階段無法據實列支，導致申報科研經費預算時該包含的內容不能列入，支出預算無法準確制定。如科研項目立項審批部門認為，高校從事科研人員的工資來源于國家給高校的財政撥款，不應計入科研項目成本。可實際情況是國家并沒有單獨給高校核撥科研人員經費，而是依據高校在校生人數和綜合定額標準核撥經費，這樣核撥的經費數額僅支付教學人員的工資及學校的水電暖等運行維持經費都不足，根本沒有能力支付科研人員的工資。
1.3資產管理不善
購置的固定資產不入賬，有的固定資產即使入賬了，卻公私不分。還有的科研負責人片面地認為科研經費購置的物品不是學校資產而是個人用品，與學校沒有關系。高校對科研成果形成的專利技術、非專利技術、版權、軟件等自創的無形資產尚未建立有效的管理制度，科研管理部門只對部分專利進行記載，沒有對全部的無形資產進行管理，學校沒有將科研成果、專利技術等無形資產入賬管理，其價值的確認沒有規范處理，形成浪費和流失。
1.4無形資產管理管理意識淡薄
高校財務對無形資產基本沒有賬務處理，而由校科研部門掌握資料，主要有專利權、著作權和非專利技術等無形資產，這是一筆可觀的財富。目前有些高校對這部分的資產管理重視程度不夠，管理比較弱化，自我保護的宣傳力度不夠，造成無形資產在不知不覺中流失，給學校帶來的是經濟損失。
1.5成本效益意識淡薄，沒有實行全成本核算
科研經費核算主要體現在科研課題的經費核算，科研人員從選題、定題、研究直到課題結束，大多數高校沒有進行項目的成本核算，無人考慮科研成本的高低。科研人員成本效益意識淡漠，造成科研成果轉化為生產力的高成本，喪失了市場競爭力。科研成本核算僅僅是科研課題發生的直接費用，其間接費用和期間費用，如從事科研所用的房費、水費、電費、固定資產使用費、科研人員的工資、獎金等幾乎沒有在各課題中分攤。各科研課題的間接費用和期間費用只好從高校的事業經費中支出，從而造成各高校每年的事業經費全部花光或略有超支，而科研經費總有結存。這樣，科研課題的研究成本并沒有得到真實的反映，并在某種意義上造成了國有資產流失。
2加強科研經費管理的措施
科研經費是高校開展科研工作的重要物質基礎。如何科學地管理科研經費，提高科研經費的使用效益，成為高等學校科研管理工作的重中之重。針對當前高校在科研經費管理方面存在的問題，為進一步加強高校科研經費管理，明確經濟責任，提高項目管理水平和資金使用效益，確保科研工作健康發展，根據《教育部、財政部關于進一步加強高校科研經費管理的若干意見》教財號文件和發改委、科技部、科學院、教育部、基金委以及一些相關部委，上級部門對高校科研撥款除給學校相關部門下發文件等，根據上述文件和有關精神，我認為應采取以下措施加強高校科研經費管理工作：
2.1加強科研經費購置的固定資產管理
高校取得的各類科研經費，不論其資金來源是橫向渠道還是縱向渠道，均是學校收入，必須全額納入學校綜合預算編制中，由學校財務部門統一管理、集中核算、課題編號、專款專用。除項目管理辦法或項目合同另有規定外，凡使用科研經費購置的固定資產，均屬于學校的國有資產，必須納入學校資產統一管理。因此，學校資產部門應有權調配儀器設備，在學校財力有限的情況下，避免重復購置，妥善安排實驗時間，提高儀器設備使用率，達到資源共享，既滿足科研需要又能滿足教學需求。科研人員在進行科研過程中，在原有設備基礎上，自行試制成新的設備或購買零配件完全自制設備，對這種自制設備要及時請專家評估，促使設備保值增值。從事科研使用的房費、水電費等支出應計入科研成本，而不應該在教育事業費中列支。
2.2加強科研項目結余經費管理。
結題不結賬是高校科研項目結余經費管理中存在的主要問題之一。針對此問題我認為：高校應根據自身的實際情況，結合國家有關財務規章和財政部結余資金管理的有關規定，先制定出校內科研經費結賬管理辦法，明確課題結賬的時間和結余經費的用途。科研項目結束或通過驗收后，學校科研管理部門應及時通知財務部門已結題課題的相關信息。原則上，項目負責人應在結題六個月內根據學校制定的科研經費結賬管理辦法辦理項目經費的財務決算工作。對無正當理由逾期不辦理結賬手續的科研項目，學校有權按照校內科研經費管理辦法進行處置。科研項目結余經費，不得留歸項目組成員所有、長期掛賬，嚴禁用于發放獎金和福利性支出。
2.3規范固定資產和無形資產管理
除科研項目管理辦法或項目合同中另有規定外，凡是運用科研經費購置的固定資產，與學校用其他經費購置的固定資產一樣均屬于學校的國有資產，必須納入學校資產統一管理。高校還應加強對科研成果等無形資產的管理和保護工作，除項目管理辦法或項目合同另有規定外，科研成果推廣應用、轉化轉讓應由學校按照《中華人民共和國促進成果轉化法》和《高等學校知識產權保護管理規定》等相關法規執行。未經學校允許，泄露學校的技術秘密或者擅自轉讓、變相轉讓科技成果的，應依法承擔相關法律責任。同時在科技成果轉化成收入后，從中給予科研人員一定獎勵，以此激發他們的創新熱情和潛力，更好地為高校服務。
第4篇：科研項目獎勵管理辦法范文
關鍵詞：高校；科研；經費；管理
我國高校在承擔著教書育人、培養高端人才的任務同時，也承擔著國家大量的科學研究工作，尤其是在中央實施創新型國家戰略之后，高校的科研任務隨之加大，科研經費也成為高校重要的資金來源之一。如何更好的提高科研經費的使用效率，確保高校科研工作順利開展，成為高校財務管理人員需要面臨的重要課題。
一、高校科研經費管理面臨的問題
1.由于科研經費來源渠道多元，經費使用細則要求多樣，導致財務管理工作面臨執行標準難以統一控制的問題。
雖然各個高校對于科研經費的使用大多出臺了統一的管理辦法，但是由于高校承擔的科研任務來自不同的管理部門，經費劃撥也分屬不同渠道，很多經費在劃撥時具有明確的使用范圍，比如國家“九五”計劃期間實施的高等教育領域大規模重點建設工程“211工程”、國家為建設世界一流大學和國際知名的高水平研究型學校而實施的“985工程優勢學科創新平臺項目”、為振興中國高等教育，提高中國高等學校學術地位，教育部與李嘉誠先生共同籌資設立的“長江學者獎勵計劃”、各級政府出資為振興地方經濟，提高地方生產力水平而與高校共同開發的科研項目以及各類涉及保密內容的軍工科研計劃等等。高校自行制定的科研管理辦法往往與經費出資人在經費的使用方式和范圍上存在沖突，導致財務管理部門以及經費具體負責人在項目執行過程中往往難以以統一標準對科研經費進行管理，容易產生模糊和混亂的問題。
2.科研成果評價機制不科學，科研成本計量不準確。
高校人員由于其工作的雙重屬性，即科研與教學雙肩挑，教學活動與科研工作往往不能簡單分割，在各自領域所承擔的科研項目存在交叉，因此很難清晰的對其單一項目進行成本分攤。由于科研成本計量存在較大缺陷，因此科研成果評價也難以量化反映。同時由于高校學科種類繁多(綜合類院校尤其突出)，在科研評價方面難以為每個學科都成立高水平的專家組進行評判，因此大多只能以科研文章的層級、是否獲獎以及獲得獎勵的級別作為考量科研水平的標準，而不能從財務管理的角度出發，結合未來科學發展方向，建立投入、產出模型，量化評價標準。
3.科研經費預算制定不夠科學，管理存在重立項，輕管理的現象，導致不能實現預算執行的剛性要求，部分橫向課題存在不規范支出問題。
各高校往往把科研項目的取得作為考核教師能力的重要標準，由此也直接關系到教師的切身利益。因此，科研項目的立項成為高校全體人員都比較重視的工作。但是，在項目確立之后的后續管理方面，卻存在不能及時跟進的問題。在資金使用方面，每個科研項目的負責人并不精通財務管理和核算工作，而財務人員又對于科研項目內容完全不懂，這也給科研經費的使用和監管增添了難度。
現行的縱向科研經費申請過程中，一般都要求申請人員編制全面的科研預算作為經費使用過程中的執行依據。但是，由于項目承擔人員一方面缺少財務管理知識，另一方面對于科研預算執行中的剛性要求缺乏認識，預算編制存在隨意性，大多缺少市場調研，憑借經驗甚至想象確定資金使用方向和額度，導致在項目進行過程中產生超范圍支出或者超額度使用資金的問題。
高校科研經費的不規范支出往往出現在科研人員與地方企業等部門簽署的橫向科研開發項目上，這類項目由于資金的投入人對于經費的使用沒有剛性指令，同時不對項目資金做后續監管，導致資金使用人往往隨意擴大支出范圍，甚至出現科研圈錢、支出套現、虛列轉撥等違法行為。
4.科研項目存在結題不結賬現象。
科研項目的結題不結賬現象在高校中普遍存在，導致這一現象的主要原因一是科研成本計量不完整，導致項目經費不正常結余；二是科研經費管理制度的不健全，對于資金使用情況監管不力。由于科研人員存在經費申請不易引起的“惜售”情緒，導致結題后尚有大量經費掛賬使用的情況。
5.科研經費在使用過程中存在固定資產重復投入的現象。
由于科研項目承擔者的相對獨立性，導致使用科研經費進行固定資產投入時由于信息不通暢，產生重復購置、重復建設等資金浪費問題。
二、高校科研經費管理對策
前面簡單列示了高校科研經費管理面臨的一系列問題和導致的原因，如何全面解決將直接影響高校科研管理工作的有序與可持續發展，下面簡單探討解決對策：
1.使用科研管理信息平臺，根據經費來源渠道的不同，建立相應的經費管理模板，結合高校的預算管理體系，從源頭上控制資金使用方向和額度。
目前很多高校已經完成了科研管理信息平臺的建設，該平臺可以將劃撥經費按照項目申請立項時制定的預算，在財務核算系統中建立相應的模板，財務人員可以根據模板提供的數據，對科研經費的開支進行控制，這就從根本上解決了財務核算人員由于不能全面掌握不同渠道經費的使用規范導致的經費使用不符合規定的問題。不但使科研經費的財務管理工作可以有序、高效地進行，同時為科研經費的后續管理提供了直觀、明晰的監督窗口。
2.建立科學高校的科研成果評價機制，合理確定攤銷成本。
科研成果評價和成本計量一直是困擾高校財務管理工作的難題，如何建立相對準確的成本計量體系是解決問題的關鍵。目前各高校的普遍采取的方法是根據文、理、軍、工、農、醫等項目屬性，按不同比例計提成本。該方法雖簡便易行，但是信息粗糙，并不能全面、準確反映科研成本的構成。由于科研項目的非同一性，由單一學校為全部項目建立科學、準確的評價體系存在較大難度，能否建立校際聯合科研評價平臺，由各高校抽調出各學科的專家成立聯合評價委員會，定期對不同學科的科研成本構成進行科學分析，制訂出成本攤銷模型，作為高校科研成本攤銷的量化標準，同時推出學科未來發展預測，為已經取得的科研成果進行鑒定。這樣不但使科研成本管理能夠實現科學規范，同時可以使科研成果得到公正評價。
3.規范科研預算編制程序，使科研預算的編制切合實際，同時加強跟蹤監督，杜絕預算執行過程中超范圍、超額度支出現象。
高校的財務管理人員可以根據科研項目的具體要求，結合相關管理規定，幫助科研人員進行市場調研，在項目申請時的預算編制過程中，提出建設性的意見，使預算編制更加切合實際，具有較強的操作性。
建立橫向課題的經費管理辦法，對人員經費、招待費等不易監督的項目規定支出限額，在保障科研經費正常開支的前提下，加強對票據使用、經費開支范圍、資金往來單位以及現金開支額度的監管，嚴禁科研經費使用過程中違法行為。
科研項目中規定金額以上的材料采購、設備購置等工作，要采取向社會公開招投標方式進行，以降低采購成本與財務風險。
結合內部審計工作，對科研經費的執行進行持續監督，使科研經費真正為科研項目的研究提供資金支持。
4.建立科學完善的科研經費結余管理辦法，正確歸集結余經費，使之為科研人員的后續研究工作提供資金保障。
目前高校的科研經費由于來源渠道不同，對于結余經費有不同的管理規定，其中部分國撥專項資金要求在項目結題后，將結余資金按專有渠道上繳。其他縱、橫向經費在撥付時并沒有對結余經費提出具體要求，高校可以由科研管理、財務、審計等部門聯合制定科研結余經費管理辦法，歸集零散的結余資金，重新劃撥至相關人員的其他科研項目中，或者建立科研管理基金，作為其它自主創新課題的研究經費的補充以及為已結題項目的后續跟蹤提供資金需求等等，使科研經費得到最充分的利用，杜絕浪費、突擊花錢，超范圍開支等違規現象發生。
第5篇：科研項目獎勵管理辦法范文
關鍵詞：經濟新常態；民辦高校；科研經費
基金項目：湖南省教育科學民辦高等教育研究基地
中圖分類號：G647 文獻標識碼：A
收錄日期：2016年5月8日
2014年在APEC會議上對中國經濟新常態進行了全面闡述和解讀，其重要特征即從要素驅動、投資驅動轉向創新驅動，以推動經濟結構升級，保證經濟持續平穩健康的增長。通過改革和創新帶領中國經濟走過激流險灘，這是攸關中國經濟前途和命運的選擇。在演講中指出：“如果說創新是中國發展的新引擎，那么改革就是必不可少的點火器。”肯定了創新對于中國經濟轉型的重大意義，對于各界正確理解和把握經濟新常態下中國經濟面臨的機遇、挑戰及如何在戰略上應對，無疑具有極其重要的意義。
創新驅動就要求作為我國應用型大學的民辦高校，一方面要肩負著培養創新應用型人才和技能型人才的重擔；另一方面必須依托其在應用和技能教育的優勢推動創新的應用研究，如此才能形成與公辦高校既互補又互相促進的創新源泉，建構一個更加開放的科研體系和創新格局。近十幾年，我國民辦高校在辦學規模、辦學層次、辦學水平上都有長足的發展，民辦高校不斷提升對科學研究的重視程度，民辦高校承擔的科研項目和取得的科研經費也快速增長，但是科研的投入總量比較低下，科研的質量不高，科研的應用型研究不足，伴隨著民辦高校科研經費來源渠道的多元化，在科研經費管理過程中出現的問題也日益增多，民辦高校科研經費快速增長與民辦高校科研經費管理滯后之間的矛盾日趨尖銳。因此，提高民辦高校科研經費的管理水平迫在眉睫。
一、民辦高校科研經費管理現狀
（一）民辦高校科研經費主要來源渠道。目前，湖南地區的民辦高校科研經費主要由科研經費撥款和其他科研收入兩部分組成。科研經費撥款是指民辦高校從各級財政獲得的專項和非專項科研經費撥款，是國家有關部委、省市有關廳局、研究院所等部門下達的科研項目經費撥款，按照來源的不同，分為中央科研經費撥款、地方科研經費撥款及其他科研經費撥款三大類。其中，其他科研經費撥款包括國家自然科學基金、部委撥款、博士后經費、合同類縱向科研經費。其他科研收入是指民辦高校通過開展科研及相關活動多渠道爭取科研項目所取得的收入，主要包括科技咨詢服務收入、科技開發與協作收入、科技成果轉讓收入等。
以湖南某民辦高校為例，該校2011年科研經費收入約146萬元，其中地方科研經費撥款140萬元，約占總收入的96%；其他科研收入6萬元，占總收入的4%。可以看出，該校科研經費絕大部分來源于科研經費撥款，少部分來源于其他科研收入，其經費收入結構如圖1所示。（圖1）
從圖2可以看出，隨著民辦高校對科研工作的重視，該民辦高校近三年的科研經費收入呈逐年增長的趨勢。科學研究項目逐漸增多，學校科研經費收入持續增長，為了使學校的科研資金獲得最大的使用效益，加強科研經費管理顯得尤為重要。（圖2）
（二）科研經費管理相關制度。民辦高校的科研工作起步較晚，科研經費管理的相關制度大多數是參照國家相關規定執行，如《國家社會科學基金項目經費管理辦法》、《國家自然科學基金項目資助經費管理辦法》、《湖南省社會科學基金項目經費管理辦法》、《湖南省自然科學基金項目經費管理辦法》、《湖南省高等學校重點學科建設經費管理辦法》等。以湖南地區的某民辦高校為例，該校根據教財[2012]7號文精神，對科研經費管理實行三級管理體制。學校是科研經費管理的責任主體，校長對科研經費管理承擔領導責任，分管校領導負直接領導責任。科研部門負責科研項目管理和合同管理，并配合財務部門做好經費管理的有關工作；學校財務部門負責科研經費的財務管理和會計核算，指導項目負責人編制項目經費預算，審查項目決算，監督、指導項目負責人按照項目立項書或合同約定，以及有關財經法規在其權限范圍內使用科研經費。各二級科研機構是科研活動的基層管理單位，對本單位科研經費的使用承擔監管責任，監督預算執行，督促項目進度。
該民辦高校科研經費管理模式是按照部門職能為主劃分，科研管理部門負責項目的申報立項、合同管理以及聯系科研項目經費的下撥等工作，財務部門負責科研經費的日常收支核算工作。科研項目立項前，由科研管理部門宣傳、發動教職員工申報，然后按照申報項目的要求進行嚴格審查，申報人選定研究項目后，科研管理部門協助其完成申報程序；待項目批準立項后，由主管部門將科研經費撥至學校財務管理部門，再由財務管理部門按照資金來源的不同劃分至不同的項目類別中。項目負責人負責控制科研課題經費的支出，財務部門按照國家相關的管理辦法核算管理。（圖3）
二、民辦高校科研經費管理存在的問題
（一）經費管理部門職責缺失。在民辦高校中，科研經費的管理涉及眾多部門，如科研、財務和資產等。科研部門熟悉科研活動的特點和過程，對科研經費合理、規范使用提供宏觀性的指導；財務部門熟悉財務制度和標準，對科研經費的報賬和核算業務提供具體的指導；資產部門熟悉固定資產管理的操作和程序，對科研研究相關資產的報批、購買、管理和維護提供指導及服務。理論上來說，這種管理結構的設置是非常合理的，既保證了各管理部門各自負責業務的開展，又保證了各管理部門優勢互補，合理配置管理資源，形成對科研經費的協作管理。但在實際工作中，由于責權不清、分工不明、溝通渠道不暢、制度互不兼容、缺乏聯合監督等原因，各管理機構之間難以對科研經費管理合力監督，導致科研經費的多頭管理，出現各個部門各自為政，遇事相互推諉的現實狀況，阻礙了科研經費的合理使用和有效的監管。
（二）經費預算與經費實際使用存在差異。在當前的經費管理體制中，項目資助機構負責論證、審核科研經費的預算，而科研經費的報賬審核工作卻是由本校的財務部門承擔，由于財務部門，特別是民辦高校的財務部門，對于科研活動的特點和規律缺乏認識，不了解科研經費具體支出的范圍、內容和標準，只能按照一般支出的標準進行核算，使得違反科研預算支出的情況時有發生，經費監管嚴重失效。
科研項目和經費主要靠學校科研管理部門和科研人員去爭取，因此很多人偏激地認為科研經費是科研人員爭取來的，經費的所有權理應屬于項目組，學校無須過問或過多干涉。目前，項目申報時的預算都是由項目組預測編制，極少有民辦高校財務部門參與項目申報之初的預算編制，導致項目經費預算缺乏科學性，根據主觀意愿隨意劃分經費，經費預算不科學。即便是經過經費預算的項目，也由于申請者對相關設備等投入情況不熟悉，只是大概估計，因此二者之間有一定的出入。另外，民辦高校財務部門在實際核算的過程中，僅能審核對每一筆業務的合法性與合規性，由于不了解整個項目預算中的各類支出比例，無法對經費使用的正確性和合理性進行有效的監督。對項目總支出進行分析，發現差旅費、勞務費的支出占了大多數，而設備費、測試化驗加工費等費用幾乎沒有，日常核算未能按照項目申請預算計劃控制開支范圍和標準，使得科研支出結構不優化。
受各種客觀因素的影響，民辦高校的科研經費大部分來源于縱向項目。以某民辦高校某社科基金項目為例分析，它是2010年申請并批準立項，并分兩次撥款合計60，000元，其2010～2012年三年的實際支出如表1所示。（表1）
從表1中可以看出，該科研項目支出中勞務費所占比例最大，約為29%，其次是差旅費，占到27%，而資料費才占5%，論文版面費僅占6%，該項目支出結構顯然不合理，真正用在科研業務方面的支出很少，明顯違背國家投入科研經費的本意，而這種情況并非個例，是民辦高校科研經費管理中普遍存在的一種現象。科研項目的研究業務費用所占比例偏低，而一些差旅費、勞務費等支出數額巨大，造成了科研經費的嚴重浪費，大大降低了科研經費的使用效率。
（三）經費的過程管理缺乏有效控制。民辦高校中，項目負責人除了極少數人有科研經費管理的意識外，絕大部分人對于項目經費管理沒有經驗，使用經費沒有計劃，不按預算方案執行預算，想怎樣用就怎樣用，常出現經費前緊后松或前松后緊的情況，有的項目因為經費的問題達不到預期成果，有的研究已完成經費卻結余很多。與此同時，由于財務部門和科研部門缺乏溝通，無法將經費使用的進度和項目的研究進度相結合，按照項目申報書上的預算來控制支出，導致實際開支與預算、決算不相符。
以某教科規劃項目為例，其總經費為10，000元，分兩年撥付，研究年限為2011～2013年，在申報書上的預算是第一年6，000元，第二年2，000元，第三年2，000元，但是其實際的經費使用卻遠遠偏離它的年度經費使用計劃。項目研究的第一年即2011年，受客觀因素的影響，第一批經費下撥較晚，使得實際經費支出為1，500元，與計劃的6，000元相差4，500元，而后兩年經費明顯也未按照年度經費使用計劃的進度開支，均有不同程度的波動。表面上看，實際經費使用進度未按計劃進行，追根溯源不難發現，該民辦高校的科研經費管理模式不完善，財務部門僅對局部的經費支出進行核算，而沒有一個完整的預算、核算管理體系來控制整個項目的支出。這直接造成了項目經費的使用進度與項目的實施進度不符，同時也導致不少項目結題幾年但是卻不結賬現象的產生。目前，很多高校都存在著科研項目結題不結賬的問題，例子中提到的民辦高校也不例外。僅2013年的項目結題45項，其中就有一半以上仍有經費結余賬面，在這一半以上有結余的項目里，其結余程度也不同，如圖4所示。（圖4）
從圖4中可以看出，在45個項目中，6個項目結余額在項目經費的0～10%，8個項目結余額在項目經費的10%～20%，3個項目結余額在項目經費的20%～30%，7個項目結余額在30%以上，這充分說明了該民辦高校的科研項目結題但經費結余的現象很嚴重。科研經費管理模式存在缺陷，項目預算不細化、管理不科學，造成項目預算不準確，支出的彈性較大，為科研項目結題不結賬提供了可能。相關管理部門工作未協調好，也是導致結題不結賬的重要原因。這些客觀存在的因素，使得有效的科研經費無法最大限度地被利用，為違紀違規問題的滋生提供了條件。
（四）資產管理和使用狀況混亂。民辦高校資產管理體制不完善，很多學校采購計劃、資金安排和資產管理分屬財務、資產、采購等部門，由于各部門責任劃分不清晰，管理體制存在缺陷，很多項目在沒有經過充分論證的情況下，重復購置了大量的科研儀器設備，這不僅占用了大量科研資金，浪費了有限的科研資源，影響了資產的使用效率，還增加了學校的運行成本。
科研資產是學校資產的一部分，本應由資產管理部門負責資產的購置和日常的維護管理。但是，目前很多民辦高校的資產管理部門對科研資產的管理流于形式，僅對科研資產進行登記、報賬、報廢和注銷等手續，沒有真正履行資產監管和維護的職能，具體表現為：資產審批過于寬松，人為損壞嚴重；資產日常疏于管理，小故障不斷，使用壽命大大縮短。另外，民辦高校科研活動中無形資產本來就比較少，現行的財務制度中幾乎沒有涉及到對無形資產管理的具體規定，對于科研活動中購置的無形資產、科研成果形成的專利權、軟件、版權等管理缺失，以致浪費、被侵權現象嚴重。
三、結論及建議
（一）健全科研經費管理體制
1、完善科研經費管理制度。民辦高校務必要綜合分析國家政策、法律法規，把握科學研究的前沿動態，遵循科研活動的客觀規律，制定適合民辦高校特點的、高效的科研經費管理制度。制度制定要廣泛征集科研人員、管理人員、權威專家的意見，通過相互協商、反復討論、共同論證而制定。制度要包括科研經費管理所涉及到的每一個方面，細化適合各種學科類別的管理辦法和條例，要明確不同身份人員的權利和義務，要公開、公平、公正，要用統一的標準衡量所有科研人員的經費使用行為，杜絕出現違反制度的個別或特例現象發生。
2、實行矩陣制科研管理組織結構。民辦高校科研管理組織結構模式可以借鑒美國物理學教授F?茨維基發明的一種通過建立系統結構來解決問題的創新辦法，名為“矩陣管理法”。這種管理法依照科學研究的需要自由組合研究人員，以學校科研管理部門為協調樞紐，提供研究的財力、設備等，滿足研究的條件；橫向以課題為中心，縱向以各院、所有有關研究人員為元素，為項目的解決而組成的跨學科研究小組或攻關小組，實現跨領域、跨學科、跨部門的研究結合，在學科的交集上利用網絡技術實現研究的創新。（圖5）
在矩陣結構圖中，縱向為行政流，橫向為學術流。縱向的行政流在提供好的服務、發揮管理職能的基礎上，盡可能地為研究活動提供較好的研究環境。橫向的學術流在保證研究目標的基礎上，體現知識創新。這在一定程度上促進了知識的創新，保證了人才的培養，學科之間的交叉滲透及與外部的交流，保證了科研管理職能的發揮。
（二）加大科研經費預算控制力度。民辦高校要制定與學校實際情況相符的預算控制辦法，將預算控制與各部門的經濟責任制相融合，明確學校科研部門、財務部門及項目負責人在科研經費使用與管理中的職責和權限，做到各盡其責、協調合作，共同做好科研經費管理工作。
財務部門負責科研經費的財務管理和會計核算，為項目負責人編制項目經費預算提供咨詢，審核科研項目決算，監督、指導項目負責人按照項目申報書上的預算以及國家相關規定使用科研經費。科研部門配合財務部門對項目經費進行合理、合法、合規審定。項目負責人按項目研究情況編制項目預算，按相關規定使用科研經費；配合有關部門的檢查、監督，按要求及時辦理科研項目結題及結賬手續，對科研經費使用的合法性、合規性、合理性承擔責任。項目組研究發生的各種開支由項目負責人審批后，報所在部門負責人審批。學校與其他單位合作的科研項目經費轉撥，需向科研部門、財務部門提供科研項目的立項文件、經費文件、合作協議等相關資料，由科研部門和財務部門共同審批、辦理，流程如圖6所示。（圖6）
（三）建立科研經費績效考核機制。民辦高校應根據學校本身特點，依據規范與靈活相結合的原則，改變粗放式的管理模式，按照科研項目的具體規劃，對科研經費實行細化管理，區別對待不同類別的科研經費。所列出的科研經費類別必須要做到合理、精簡，對于不合理的分類，或合并或修改或取消，杜絕冗余的科目出現在項目預算中。必須依據科學研究項目的實際情況合理開支科研經費，避免研究人員違規使用或挪作他用。與此同時，科研經費管理部門要建立行之有效的績效評估機制，對項目經濟效益與利益及社會反響進行綜合考核、評價。這能有效防止少數人員渾水摸魚，又能激勵實實在在從事科研工作的研究人員，還能有效吸引更多的投資，做到提高項目管理水平以及項目社會經濟效益的雙贏。
（四）加強科研結余經費管理。當前，民辦高校科研經費增長過快，導致了科研經費結算的困難，引起了資金沉淀，嚴重影響了項目經費的使用效率。科研結余經費已經引起了各方面的重視，教育部、財政部聯合發文要求各高校應根據實際情況，擬定本校科研經費結賬管理辦法，規定項目結賬時間和結余經費的用途，對科研項目結余經費加強管理。
民辦高校應在深入分析科研結余經費產生原因的基礎上，找出科研經費節余的真正原因，對不同原因形成的結余采取不同的管理辦法，及時處理結余經費，避免長期掛賬，引起科研資源浪費。不管采取哪種經費結余的管理措施，都必須遵循上級主管部門的經費管理辦法，不得與之相違背。如，在自然科學基金項目中，對于研究完成后仍有結余科研經費的，結余經費可在受托單位的自然科學研究或部分應用研究方面繼續使用。在社會科學基金項目中，項目負責人有權對為完成項目研究做出貢獻的研究人員以結余經費的40%進行獎勵，但此數額不得超過總經費的10%，獎勵可以以勞務報酬的形式發放。剩余的部分經費結余可首先用作出版該項目最終成果的補貼。扣除以上兩項外的結余經費，可繼續作為本單位的科研經費，項目負責人和項目參與人員可優先使用。除此之外，在其他項目合同中，對結余經費的處理較少提及。
民辦高校可以通過科研經費管理體系進一步完善科研管理體制，從預算上保證人員費用，如研究人員工資、津貼等，細化項目經費預算，制定科學、準確的經費使用計劃，從根源上避免已結題項目有大量資金結余現象的產生，保證項目結賬工作的實效性和規范化，使經費下撥部門準確地掌握科研經費的開支情況，避免盲目投入。
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第6篇：科研項目獎勵管理辦法范文
【關鍵詞】 高等學校科研處 科研項目 科研管理 作用
1. 科研項目管理的含義和任務
科研項目全過程是指課題從項目申請、立項論證、組織實施、中期檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全部過程[1]。科研項目全過程管理就是在有限的資源條件下為保證科研項目的質量、進度、成本達到最優化，通過以科研工作者為中心開展一系列組織協調活動，使科研項目在實施前期、中期及后期的過程中實行制度化和科學化的管理， 其目的是使科研項目實行制度化和科學化的管理，保證科研計劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競爭力。科研項目包括國際合作課題，國家、省、市、區科技部門立項及中標課題，上級下達的科研項目和研究任務，學校立項、研究所自選的課題，合作課題（有經費支持）以及其他項目或課題。
因此，科研項目管理的任務是采用行政管理手段和管理技巧，組織和協調科技力量去完成項目的研究和開發任務。在科研項目管理過程中，要求管理者掌握國家對科技工作的方針政策，并在項目實施中貫徹執行；要求了解有關的技術和經濟法律法規，使科技管理工作規范化；要求了解有關的專業知識和專業發展動態，提出具有先進水平的研究目標，引導項目（或課題）的研究方向；要求具有較強的行政組織協調能力，充分發揮研究人員的積極性和創造性；要求懂得科技研究的自身規律和特點，使科研項目管理符合科技發展的自身規律；要求了解與項目有關的產業結構和產業發展政策，以利于科研成果的實施和轉化[2]。
2. 科研項目管理的特點
科研項目管理具有創新性、風險性和明確指向性的特點。創新性不僅僅指項目的階段或可交付成果具有創新性，還包括對科研項目管理的創新。任何一個項目的管理都沒有一成不變的模式和方法可供參考，必須尋求一種新的項目管理思路，通過管理創新去實現對于具體項目的有效管理。科研項目管理的另一個顯著的特點是科技項目具有風險性。科研項目的風險是客觀存在的，貫穿于科研項目的各個階段，比如變更研究內容、人員、技術方法等。當一項技術還不是很成熟時，—是會加大科研的工作量和難度，二是會增加失敗的可能，同時也增加了項目管理的風險。科研項目的另一個特點就是其內容是具體的，具有明確的針對性，而不是寬泛的。項目的明確指向性貫串于論證、立項及實施的整個過程中，旨在解決某個具體的技術問題或是解決某個行業的共性技術關鍵技術問題，從而有效實現科技項目預設的經濟、社會效益。
3. 高校科研處在科研項目管理中的作用
3.1規劃指導作用
高等學校的科研發展方向和發展規劃的制定，關系到學校的學科特色，學科建設和為經濟建設服務等一系列大問題。科研處對于科研項目從開始申報、立項，到項目的過程管理、結題鑒定、申報獎勵、科研成果檔案歸檔、科研成果轉化等一系列的管理，指導功能是不容忽視的[3]。在科研項目申請時，科研處有責任給廣大教師和科研人員宣傳有關政策，組織他們認真閱讀課題指南，指導他們填寫申請書，要對申請人從研究內容，課題論證，研究計劃，成員組成等各個方面給予指導以提高課題的命中率。在科研獎勵申報時，科研處要指導申報者填寫推薦書，對于科研成果主要內容的介紹，發現、發明創新點的提煉，經濟效益的計算，應用證明的提供，附件材料的排列等等，都要加以科學的指導，提高獎勵的中標率。科研項目的研究過程中，科研經費的使用也離不開科研處的指導作用。
3.2組織協調作用
科研處從組織申報課題、中標立項到項目研究完成結題鑒定、推廣、報獎，其組織作用一直貫穿始終，不可或缺。科研管理人員必須采取公告、短信、電子郵件、講座等多種形式宣傳、鼓勵廣大教師和科研人員申報課題，并引導幫助承擔各級各類課題，向各級項目主管部門推薦、介紹申報項目的必要性、可行性、先進性、實用性，介紹本校的學科優勢、研究人員的科研經歷、前期研究成果，課題將產生的社會效益和經濟效益，爭取獲得他們的資助。科研項目被批準立項后，科研管理人員，應及時組織課題組負責人學習有關科研項目管理辦法和各項規章制度，明確課題負責人的責任。科研處的協調作用是項目管理的劑，是科研項目順利完成的可靠保障。科研處要具備與課題組的融洽關系，協調研究進行過程中，人員、經費、時間和實驗條件、資料等的關系，協調課題負責人與課題組成員之間、課題組之間、課題組與學校有關職能部門之間的諸多關系，減少不必要的干擾和“內耗”，保障科研項目正常進行。
3.3監督激勵作用
科研處對科研項目的執行情況的監督作用是與組織作用同時進行的，要按照每個課題的計劃任務書，監督項目的進展情況；按照科研經費管理的有關條例，嚴格監督經費的運用情況，對項目進度進行定期或不定期的檢查上，保證研究工作按計劃進行。科研處可以采取相應的措施，勉勵未承擔科研項目人員，積極申報各級各類科研項目、投入到科學研究之中來。科研處可也設立校內科研基金，鼓勵青年教師開展科研工作，使他們具備一定的研究基礎，為申報上級主管部門的縱向課題做好前期準備；也可以支持獲得科研項目立項但科研經費沒有及時到位的課題組，按時開展科學研究工作，保證科研項目順利進行。科研處也可以制定科研獎勵政策，對承擔科研課題的負責人、獲得的科研獎勵項目的負責人、在高水平學術期刊發表學術論文的作者、國家發明專利的獲得者給予重獎的同時，要進行大力宣傳，激發起榮譽感和使命感，充分調動廣大教師和科研人員的科研積極性，鼓勵大家為學校的科研事業做出貢獻。
因此，科研處在整個科研項目管理中的各種作用是相互依賴、相互制約的，只有發揮好這些作用，為廣大教師和科研人員服務，才能真正達到科研管理的目的，保證高等學校科研事業的健康發展。
基金項目：黑龍江省高等教育學會十二五規劃項目（HGJXHC110796）
參考文獻：
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第7篇：科研項目獎勵管理辦法范文
近年來，在研制項目增多、研制周期短和技術難度增大的情況下，按照未來高科技戰略發展要求，把集成創新、引進消化吸收再創新作為創新的
重點和加快發展的重要途徑。充分利用國內外一切資源，采用多種渠道引進關鍵技術、關鍵設備，開展了自主、聯合等形式的創新活動。與集團公司和其他相關企業共同投資組建了3個有限責任公司，大力發展核心技術。并抓住國家加大對重點型號、技術基礎、大型研發平臺建設以及信息化建設工程投資力度的有利時機，立足高起點，完成了多項國家重點項目保障條件建設，引進了一批先進的工藝、檢測和試驗設備，建成了高水平的實驗室，使科研保障條件得到顯著改善。符合專業化發展要求的、成體系的整體研發能力顯著提高，設計、集成、試制、試驗、檢測和評價手段不斷完善，為“十一五”的發展提供了先進的研發平臺和研制手段，增強了持續發展的動力。
按照三大總體技術和相關核心技術的發展需要，對專業研究室和科研管理機構進行了整合，強化了技術部的專業技術支撐能力，成立了以重點專業為主線，由行業內外專家組成的各部專業技術委員會，對部內承擔的所有科研項目和重大技術方案進行嚴格把關，使科研項目研制與專業技術協調發展、互為支撐。在各部內設立了二級行政指揮，負責研制任務的組織與分工，落實重大技術措施，協調解決科研項目研制過程中出現的技術質量、技術安全等問題，保證設計師系統技術決策的實現與科研任務的按期完成。并進一步規范和細化了項目研制過程中不同階段的質量控制要求，構建了適應現實任務需要的科研開發和質量保證科研體系。
為了加快科技成果的轉化和研制周期產業化進程，按照小核心、大協作的研制生產模式，在初樣機研制階段，就要求科研人員與生產廠家進行技術協作，在工程設計和工藝生產之間進行協調。一方面促進了設計中工藝水平的提高，另一方面減少了浪費，縮短了研制周期，便于批量生產，盡快使產品轉入產業化階段。五年來，科研項目在設計定型后順利完成了產業化進程，在20多個廠、所形成了批量生產能力，帶動和促進了生產廠家的技術創新和發展，產生了很好的經濟效益和社會效益。
第8篇：科研項目獎勵管理辦法范文
關鍵詞: 新建本科院校 科研檔案 管理
高校科研檔案是高校在科研管理和實踐活動中直接形成的具有保存價值的文字、圖表及聲像載體材料,是高校科研活動的真實記錄,在科研工作中發揮著知識儲備的作用。隨著高校科研事業的不斷深入和發展,科研檔案在高校發展和建設中的作用地位越來越突出。但對于20世紀末后建立或升格起來的普通本科院校來說,由于本科辦學歷史不長,科研能力和學術水平較低,對科研檔案管理的重要性認識不足,使得科研檔案管理水平滯后,無法保證科研檔案價值的實現。因此,研究分析科研檔案管理中存在的問題,探討解決問題的途徑,對于提高新建本科院校科研檔案整體管理水平,發揮科研項目檔案的利用效益,更好地為教學和科研服務有著積極的意義。
一、高校科研檔案管理的作用
1.有利于促進高校科研工作的發展。在知識經濟背景下,信息與知識成了發展的最重要的因素。無論哪個行業,能否持續發展,在很大程度上取決于是否擁有足夠的知識,只要擁有足夠的知識,就能夠更快地獲取知識,就會在知識經濟時代獲得成功。高校是創造知識和傳播知識的場所,是教學科研中心,而高校科研檔案又是教學、科研知識資源的存儲載體,詳細記載了高校科研活動的全過程和具體成果,是學校教育改革與科技知識資源的重要組成部分。它匯集了學校教育、科研的最新成果,為學校科研人員開展科研提供了背景資料和所研究領域的最新成果。從這個意義上說,完整、系統、準確的科研檔案對科學研究是必不可少的。
2.有利于促進高校科研管理的決策。科研檔案具有依據憑證的功能,它直接反映了高校科研活動的原貌與進步,真實反映了學校的科研水平及辦學實力,是高校提高科研管理水平的基礎和前提。有效地管理好科研檔案,可以為學校領導和科研部門的工作決策提供重要憑證和依據,實現科研管理的科學化、規范化、現代化,促進高校科研工作的持續發展。
3.有利于促進科研成果的利用和推廣。科研檔案管理不僅僅是將科研材料整理、分類和保管,而是歸檔后的再利用,以實現科研成果的經濟效益和社會效益。有效地管理好科研檔案,既可以完整、準確、系統地記錄科研活動的全過程,更為重要的是也為進一步的項目研發和成果推廣提供技術資源,從而實現科研成果的經濟效益和社會效益。
二、新建本科院校科研檔案管理存在的問題
高校科研檔案具有成套性、階段性、集體性、專業性強、載體多樣、內容多、范圍廣等特點。這些特點對科研檔案的管理提出了很高的要求。但是,由于新建本科院校基礎弱、管理意識不到位等原因,雖然科研工作得到了快速發展,但是科研檔案管理工作卻存在著種種弊端,影響了科研檔案的質量及開發利用。
1.檔案意識薄弱,科研檔案管理的重要性認識不足。為提高競爭力,新建本科院校都把大量的精力集中用于校園基礎設施建設,提高教學質量和科研水平之上,卻忽視了檔案工作的發展,檔案意識薄弱,沒有認識到檔案工作在學校發展中的作用,使得學校檔案事業嚴重滯后于其它各項工作。在這種環境影響下,各級領導、科研人員和科研管理部門往往忽視了科研檔案管理的重要性,沒有認識到科研檔案管理在整個科研工作中占著舉足輕重的作用。首先,受傳統觀念的影響,部分科研人員認為只有學校管理性的文件才能作為檔案管理,從而輕視研究過程中檔案資料積累、歸檔工作,往往把它們排斥在檔案管理之外。其次,部分科研人員沒有認識到自己是科研檔案的主體,只重視科研項目的申報、立項及科研成果的發表、獲獎,認為歸檔是檔案管理人員的事,與己無關;或者認為在科研過程中形成的材料屬于個人資源,是否歸檔無關緊要,擔心交到檔案部門后給自己查找利用帶來不便而不愿意上交。再次,科研管理部門重視的是項目的申報、評比,追求的是項目數量、經費的增加,只要科研材料不會影響到項目的申報、鑒定、評比即可,并不對科研檔案的歸檔提出明確、具體的規定和要求,從而使得科研人員只片面強調科學研究的重要性,對科研檔案工作的投入不足,重視不夠。
2.歸檔材料質量不高,科研檔案原始性、完整性、系統性差。高校科研檔案收集的準確性與完整性是保證歸檔材料質量的前提。一套完整齊全的科研項目檔案應包括科研準備階段的項目申請書、審批文件、論證材料、項目計劃任務書、開題報告和相關協議等文件材料,研究實驗階段的原始記錄、實驗報告、計算材料等文件材料,總結鑒定驗收階段的工作總結、結題報告、論文、專著、結題鑒定等材料。部分科研項目檔案還包括申報獎勵階段的成果材料、獎勵申報與審批材料、獲獎材料、推廣應用階段的轉讓協議、推廣應用方案及推廣應用的經濟效益和社會效益證明材料等。然而,在新建本科院科研檔案的實際歸檔中,無論是縱向科研項目,還是橫向科研項目,其歸檔的材料都普遍存在著依據性、結果性文件多,科研記錄少;文字材料多,磁盤、光盤、照片、實物少;復印件多、原件少等的問題。這些問題直接影響了科研檔案的系統性、完整性、原始性,使得科研檔案的價值大打折扣,最終不能有效地開發和利用科研檔案。
3.管理制度缺失,科研檔案歸檔工作的職責不明確。目前,新建本科院校大都根據《中華人民共和國檔案法》、《科學技術檔案工作條例》、《普通高等學校檔案管理辦法》等相關法規,結合各單位實際,制定了相應的科研檔案管理辦法,堅持由科研課題(項目)立卷的制度,再由科研管理部門對項目檔案進行檢查驗收,然后在一定期限內由科研管理部門統一向學校檔案部門移交。這種模式也是比較易于落實科研檔案的“三納入”、“四同步”管理。但是,在實際工作中,各高校制定的管理辦法往往不具體,未明確科研檔案管理過程中科研管理部門、科研檔案管理員、課題負責人的職責,科研管理部門對課題文件材料的形成和積累的管理把關不嚴,科研人員不配合,科研檔案管理員交什么收什么。有的學校雖然也有“三納入”、“四同步”的制度,但在實際操作上困難重重,科研管理部門、檔案部門之間缺乏統籌協調,科研管理部門把工作的重點和核心放在立項、經費及成果管理上,科研檔案的管理往往由于事務性、瑣碎性的特點而不受重視;檔案部門由于不是科研工作的管理主體,又缺乏相應的配套措施和有效的制約手段,對科研檔案的監管力度很小甚至無力監管,使得科研檔案“三納入”、“四同步”制度形同虛設,科研檔案歸檔管理處于失控狀態。
4.工作意識落后,科研檔案歸檔工作的業務指導不到位。長期以來,高校檔案部門都處于封閉狀態,“藏在深閨人未識”,內無動力,外無壓力,工作缺乏競爭和創新,只注重移交后科研檔案的管理,忽視了對移交前的科研材料建檔工作的業務指導、監督和檢查,基本上處于你交多少、我管多少的情況。而科研人員、科研檔案管理員沒有經過正規檔案管理教育與培訓,專業性不強,業務素質偏低,對科研檔案歸檔的內容不明確,對歸檔范圍把握不準,再加上他們還要承擔其他大量的工作,投入到檔案管理的時間有限,而檔案部門業務指導又不到位,難免不影響到項目材料歸檔的質量和數量。
三、加強新建本科院校科研檔案管理的對策
為確保科研檔案的完整、準確、系統,提高科研檔案質量,針對目前新建本科院校科研檔案管理中存在問題,我們必須采取一系列的措施加強科研檔案的管理,充分發揮科研檔案為教學和科研工作服務的重要作用。
1.增強檔案意識,提高科研檔案形成者歸檔工作的主動性。檔案意識是人們對檔案及檔案工作的認識,以及以這種認識為基礎形成的對檔案和檔案工作的思想觀念,它是檔案工作存在和發展的基礎。因此,科研檔案管理水平的提高,增強全校師生檔案意識尤為重要。首先,檔案部門要經常向學校領導匯報檔案工作,爭取學校領導和科研管理部門領導的支持,將科研檔案管理納入科研工作的程序和檢查內容,增強科研人員對科研檔案的責任意識。其次,學校檔案部門要利用各種場合和機會深入宣傳《檔案法》、《科學技術研究檔案管理暫行規定》、《普通高等學校檔案管理辦法》等檔案法規及檔案基本知識,讓檔案貼近教職工,提高科研人員檔案法制觀念,使大家認識到科研檔案管理工作的重要性,從根本上理解、支持、參與科研檔案的歸檔工作,主動承擔科研檔案歸檔的職責。再次,檔案部門要改變“重藏輕用”的舊觀念,積極開發科研檔案信息資源,編制各種檢索工具和專題目錄,為科研人員利用提供方便。“潤物細無聲”,科研人員逐步認識到科研檔案在教學、科研中的重要作用,就不會產生抵觸情緒,反而會主動支持和配合科研檔案歸檔工作。
2.完善管理制度,促進科研檔案工作的規范化。《高等學校檔案工作規范》中明確規定:“科研檔案必須實行集中統一管理,確保完整、準確、系統和安全,便于開發利用。”《高等學校檔案管理辦法》也規定:“科研類檔案應當在項目完成后兩個月內歸檔,并且個人對其從事科研活動所形成的各種載體形式的檔案材料,應當按照規定及時歸檔,任何個人不得據為己有。”為此,新建本科院校應堅持集中統一管理的原則,理順檔案部門、科研管理部門、科研人員之間的工作關系,明確各級各類人員在科研檔案工作中的職責,建立行之有效的科研檔案歸檔制度和模式,使“三納入”、“四同步”真正落實。制度應包括科研項目從開始到結題的過程材料的管理,明確所有科研項目檔案歸檔的操作方式,如項目檔案的收集內容、整理方法、立卷方式、歸檔時間、保管程序和提供利用等,這樣才能使各個業務環節都有章可循,從而促使科研檔案管理工作朝著制度化、規范化方向發展。此外,還應該采取一定措施,把科研檔案的歸檔情況與科研項目的驗收、成果申報掛鉤,在課題驗收時,要由檔案部門對歸檔材料進行審查,凡是歸檔材料不完整的不予項目驗收、報獎,從而保證科研檔案的質量。
3.加強跟蹤收集,實現科研檔案歸檔工作的全程監督。在實際工作中,由于大部分科研人員還肩負著繁重的教學任務,投入到檔案管理的時間有限,難免在科研檔案的材料積累和收集上有遺漏或對應歸檔的材料把握不準,導致歸檔材料的不完整、不準確。因此,檔案部門不能只注重移交后的檔案管理,而應根據科研檔案形成的特點,堅持前端控制的原則,提前介入,將科研檔案的跟蹤收集工作貫穿于科研活動的全過程,才能真正保證科研檔案的完整、準確、系統。在計劃管理、課題管理、成果管理等階段,檔案部門應同科研管理部門、科研項目人員加強聯系,密切配合,及時了解和掌握科研課題的整體進程,指導和協助科研人員將整個科研活動中有價值的文件材料收集齊全,確保科研檔案的質量。
重大、重點科研項目及高級別獲獎成果最能反映出一所高校的科研能力,但由于新建本科院校缺乏科研競爭力,爭取到的重點、重大科研項目鳳毛鱗角,其所形成的科研檔案資源既是學校科研能力的歷史見證和進一步提升科研能力的基礎,又是新技術、新創新的基礎,對學校有重大意義。這些科研項目,往往研究周期長,涉及范圍廣,研究人員多,檔案內容復雜多樣,甚至還包括若干科研子課題,如果仍按一般課題一樣進行收集歸檔,極易造成檔案材料割裂的現象。因此對重點、重大科研項目應從立項起就實行課題組預立卷歸檔,配備專門的檔案管理員參與全程,從科研材料形成之始就注意收集整理,以免遺漏,確保重點、重大科研項目檔案的完整、系統、準確。
4.提升檔案管理者綜合素質,強化為科研檔案工作服務的能力。人的素質是關系到工作成敗的最重要的因素,因此科研檔案人員綜合素質的提高是做好科研檔案管理工作的根本保證。一方面,科研檔案的特點,要求檔案人員要有較為廣博深厚的知識基礎,系統學習檔案學概論、檔案管理學、科技檔案管理學等理論知識,還要不斷擴展知識領域,優化自身的知識結構和能力結構,掌握國內外先進的科研檔案管理方法和技術,具備科研項目管理知識,熟悉科研項目檔案的來源情況和產生工作規律。唯此,檔案人員才能具備較高的綜合素質,增強科研檔案工作服務能力。另一方面,檔案部門要轉變觀念,克服“坐等上門”等傳統封閉的工作意識,樹立服務意識,積極開展對科研人員、科研管理部門兼職檔案員的業務培訓,使他們熟悉科研檔案管理工作的各個業務環節的基本技能;主動加強與課題組、科研管理部門的溝通協調,指導科研人員、兼職檔案員做好平時的預立卷歸檔,定期檢查或抽查立卷歸檔工作,逐步提高科研人員、兼職檔案員的業務水平和工作能力。
參考文獻:
[1]孫天波.加強地方高校科研檔案管理工作對策[J].重慶三峽學報學報,2008,(4).
第9篇：科研項目獎勵管理辦法范文
[關鍵詞]橫向科研經費；管理；措施
[作者簡介]岳紅梅，廣州中醫藥大學經濟師，碩士研究生，廣東廣州510405
[中圖分類號]C475 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-2728(2008)12-0186-03
隨著科技創新的發展，高校與企業產學研結合進一步加強，高校成為地區企業的重要“外腦”之一，除了接受企業的研究課題外，高校教師還接受各類企業、集團、公司等單位的業務咨詢，為各類市場主體提供經濟活動預測與決策的咨詢服務。從企業轉入的研發經費紛紛涌入高校科技領域，由于高校財務制度對高校橫向科研經費的管理缺乏統一的要求，橫向經費管理中的問題不斷顯現。本文就橫向科研經費管理中出現的問題試作分析，探討如何規范橫向科研經費的管理。
一、高校橫向科研經費管理的現狀
(一)沒有形成有效的橫向科研經費管理制度
大多數高校尚未制定專門的橫向經費管理辦法，管理中存在諸多弊端：一是套用縱向經費管理辦法，管得過嚴。縱向經費管理有嚴格的預算編制與審批程序，明確的開支標準和范圍，特別是對勞務費支出限制更為嚴格。由于縱向經費管理過細、過嚴，如果橫向經費管理簡單套用，不但會抑制高校參與市場競爭的活力，而且還會導致有些科研人員直接與企業私下合作，逃避學校的監管。這樣，一方面造成資金“體外循環”，學校無法進行統一協調和管理；另一方面影響合作人正常的教學、科研工作，也給當事人的工作氛圍造成不好的影響。二是由于橫向經費管理制度缺位，導致管理過于寬松。學校提取管理費和代扣稅金后，就不再過問和干涉，如何使用就是項目參與部門自己的事了。對支出內容雖有規定，但是缺少強約束規定，超范圍支出和支出結構不合理現象嚴重；成本核算很不規范，無償利用學校的水電、設備、試驗場地和學校聲譽、技術、品牌等而無人追究；科研成果放任自流，造成學校知識產權喪失或流失而無人問津；特別是結題不結賬的現象尤其嚴重。長期結題不結賬現象的存在，是由于大多數高校擔心將結題項目的結余資金進行分配，會挫傷科研人員爭取橫向經費的積極性，就采取長期掛賬的形式任由項目組自行支配。這樣對高校來說，承接了一個橫向科研項目有無結余資金其結果都是一樣的，根本無管理和效益可言。
(二)橫向科研資金和資產流失比較嚴重
由于高校對科研經費提取一定比例的管理費或為國家代扣繳一定比例的稅金，有的科研人員將爭取到的橫向科研經費掛靠外單位，從而逃避上繳管理費，避開學校對資金的管理；或將已進入學校財務賬戶的科研資金以各種方式轉移到校外；或以與實際不符的票據報銷套取現金，財務部門并不監督其投入、運用、耗費和補償的全過程。同時，科研主管部門只注重爭取項目和收取管理費，而不注重經費的使用情況。有的科研人員校外承接項目，資金不進入學校，卻利用學校的實驗室、實驗設備、實驗試劑等進行實驗，學校得不到補償，造成學校資產的流失。
(三)橫向科研經費在日常報銷中存在違規現象
橫向科研經費報銷中違規的情況主要是指報銷過程中票據存在“失真”和“偷梁換柱”的現象，多數體現為虛開招待費和勞務費，還有發票開具時間與科研時間不統一，往往把立項之前的舊發票充作報銷單據；也有的是科研報銷單據中所列的明細賬與實際情況不符。高校部分課題負責人乃至一些財務人員認為，橫向科研經費是靠個人的能力爭取來的，只要財務報賬手續過得去，個人想怎么用就怎么用。這便使科研經費支出出現隨意性。加之一些商家根據顧客要求任意變更發票中的商品名稱、金額，到商場買衣服、家用電器，開具的卻是購買復印紙、辦公用品的發票，致使科研經費失去了應有的作用。
(四)橫向科研成本核算難度較大
由于高校橫向科研項目承擔者大多從事教學工作，其工資和津貼大都計入教育事業費開支，其從事橫向科研工作的相當大的一部分資源都可以和從事教學工作的資源共享，如科研所用房屋、儀器設備、圖書、水、電，甚至部分科研材料等等。這些教學資源本身就是高校從事科研得天獨厚的條件，但從財務管理角度來看，科研成本核算就比較困難。另外，科研工作者普遍存在著成本意識不強的問題，認為科研人員爭取的項目經費越多，說明學校的科研工作做得越好，很少去考慮資金成本效益，這種只重成果不計成本的想法也是科研成本核算難的原因之一。
(五)高校橫向科研經費購置的固定資產流失嚴重
科研經費在經費管理上一直是以科研課題為基本核算單位，科研經費購置的固定資產屬于課題組，僅在高校的資產管理部門登記，而財務部門只反映科研資產的金額，對科研設備的購置是否重復、利用是否合理并不清楚。科研資產驗收入庫手續也不嚴格，購置的科研儀器設備、圖書資料大多由科研人員保管使用，也不要求辦理嚴格的資產交接手續，從而造成學校固定資產的嚴重流失。
(六)財務部門與科研管理部門配合不力
長期以來，科研管理部門和財務部門缺少溝通和協作，科研管理部門只注重多爭項目，多爭經費，多出成果。科研立項后，科研管理部門不跟蹤經費使用的合理性、合規性和有效性，對各課題項目經費的使用情況不清楚。而財務部門又不熟悉科研工作，不了解科研進展情況，只是對費用進行簡單的核算。這就形成了科研項目管理和科研經費管理脫節，造成項目不能結題，結余經費長期掛賬等情況，以致財務部門無法進行科研投入產出效益的分析。
二、橫向科研經費管理的措施
(一)推動高校參與市場競爭，多渠道籌集橫向科研經費
開放高校，多渠道、多樣化吸納科研資金。在一定的理念指導下，運用科學的方法，選擇適當的籌資渠道和方式，走出象牙塔，熱心參與地方建設與服務，積極與工商企業合作，提高自身科技轉化的能力，尤其要重視捐贈。同時，運用法律手段予以減稅，鼓勵企業向大學提供設備與經費支持。充足的科研經費和時時更新的先進設備，將不斷促進高校的科研和人才培養。接受多樣化的捐贈，同時也要重視校友的作用，加強與校友的聯系，努力爭取來自國外的科研機構和人員的資助。
(二)科學管理，提升效率
從美國的經驗來看，我國應建立以直接資金(也就是以直接資助或簽定合同的方式提供的資金)撥款為主體、以合同為紐帶的資金投入管理機制，提高資金使用率。在項目運作過程中，把好“立項關”，消除一些不必要的冗余環節，把科研人員從應付檢查和報表中解脫出來；明確經費管理上的權責；由專門的財務人員進行科研經費的財務管
理；健全和完善現有的體制，嚴格管理，改變科研人員在經費使用上存在的短期，明確各項費用的支出標準，賬目清晰，最大限度地克制有限的科研經費的浪費。同時，在政策允許的范圍內，給項目主持人以較大的自，以鼓勵科研人員多爭項目，多出效益，更好地進行科技服務和科研成果的推廣應用。
(三)積極探索科研成本核算辦法
目前，高校對科研課題的成本核算尚未有較好的管理模式。因此，應充分考慮高校自身的特點，引入合理、有效的科研項目成本核算機制。核算要做到切實可行、簡單方便。最簡便的方法是根據不同的資金來源核定出符合實際的不同的管理費提取標準，管理費提取后直接記入科研項目成本，并直接沖減學校教育事業費的各項開支，而科研管理部門的項目管理費應直接由教育事業費列支。或是參照科研單位成本核算法，將科研與生產過程中發生的費用，按照計人成本費用的方式分為直接費用、間接費用、期間費用，其中直接費用和間接費用按科研課題和項目進行歸集，構成科研成本，而期間費用，即單位為科研活動發生的組織、管理等費用，因無法按某一具體核算對象歸集，則區別情況進行賬務處理，不再參與成本計算。
(四)加強高校科研固定資產的管理
將科研固定資產管理納入到學校整個資產管理范圍，對于用橫向科研經費購置的儀器設備，亦應嚴格遵循學校國有資產管理辦法的有關規定，辦理好預算、申報、審批、購置、驗收、登記等手續。當科研人員變動或項目結題后，財務部門要協同學校國有資產管理部門進行資產清理，辦理資產變更手續以避免國有資產的流失和浪費；要提高科研儀器設備利用率，打破以往分項目購置科研設備的格局，形成各項目之間科研儀器設備的互通有無，防止科研設備的重復購置；要提高科研資金使用效率，盡可能實行與教學用設備的資源共享，避免科研經費的不必要浪費，增強項目之間的協作能力，使學校總體科研實力得到加強。
(五)財務部門與科研管理部門之間要加強協調與溝通
科研經費管理是科研管理的一個重要環節，也是高校財務管理的一個重要方面，科研管理和經費管理必須有機結合、協調發展，才能使科研經費的使用發揮出更大的效能，才能使科研成果投入最小，產出最高、最佳，達到效益最大化。財務人員要了解科研工作的相關業務政策，與科研管理部門一道參與科研項目管理的全過程，承擔起科研項目的前期投入與效益預測、中期管理、結余經費的清理等工作。從科研立項、資金到位開始，財務部門就要和學校科研管理部門密切配合。首先，財務人員可根據科研項目的合同、協議書等信息資料，對項目進行可行性分析，給高校科研項目的管理決策者提供可靠的信息依據。其次，項目進行到一定階段時，財務部門要對項目的經費支出情況進行收集、整理、分析，將有關信息及時反饋給科研管理部門和科研人員，使他們能夠及時調整支出方向，保證科研資金的合理使用。最后，當項目完成或結題后，科研管理部門要及時通知財務部門，根據有關科研經費結余獎勵辦法，及時結清課題經費，做到結一題，清一題，避免長期掛賬，防止科研資金的浪費和流失。
(六)加大專項審計力度，有重點、有選擇地對橫向科研項目進行跟蹤審計
