辦公室風險防控精選(九篇)

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第1篇：辦公室風險防控范文

2020年X月

為進一步推動嵌入式廉潔風險防控機制建設工作的有效落地，確保嵌入式廉潔風險防控機制發揮實效。按照公司的統一部署安排，XX分公司對廉潔風險防控工作情況開展了全面自查，結合公司特點，認真查找風險點，完善風險防控措施，規范權力運行的制約和監督機制，要求各風險崗位嚴格遵守崗位職責，自覺接受員工群眾的監督。現將有關工作匯報如下：

一、開展自查的目的

針對容易產生風險的崗位進行分析評估，有效遏制和減少腐敗現象的發生。大力推行重點風險崗位考評制。通過考評增強風險崗位人員的防范意識、責任意識，促使各項工作落到實處。不斷改進風險防控機制，構建權力運行的動態監管模式。從源頭上拒腐防變。推進黨風廉政建設的深入開展。為創造和諧的工作環境提供保障。

三、自查內容

（一）XXXX：共6個風險點，其中A類風險點2個，B類2個，C類2個。由XXX負責，自查過程中未發現違規情況。

（二）XXXX：共6個風險點，其中B類風險點2個，C類4個。由XXX負責，自查過程中未發現違規情況。

（三）XXXX：共10個風險點，其中A類風險點2個，B類5個，C類3個。由負責XX工作的XXX負責，自查過程中未發現違規情況。

四、今后的風險防控工作措施

（一）XXXX方面，要嚴格把控各類驗收和費用關口，未達標準的決不驗收，嚴格執行中央八項規定精神。

（二）XXXX方面，一是要對業務受理人員經常性地進行風險提醒教育，防范風險發生；二是對受理情況做好稽核跟蹤，做好事前防控，事后監督。

（三）XXXX方面，要重點做好資金監管，嚴格按天進行營業款稽核，確保營業款零風險。

XXXX分公司

第2篇：辦公室風險防控范文

以黨的十精神為指導，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，堅持以清權確責為基礎、以權力制約為核心、以制度建設為主線，針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，建立提前發現、有效預防、及時化解的廉政風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、規范化和制度化水平。

二、工作目標

按照“全員參與、全域覆蓋、整體推進”的要求，局機關各股室、各下屬事業單位全面開展廉政（潔）風險防控機制建設，緊緊抓住“找、防、控”三個環節，查找崗位職責、業務流程、制度機制等各類風險點，重點抓好“兩個責任”、“一崗雙責”的履行，通過廉政風險防范管理，使黨員干部廉政風險意識普遍提高，建立起教育在先、制度制約、監督及時、職責明晰、重點防控、責任到位的廉政風險防控機制，實現廉政風險防控更堅實、預防腐敗效果更明顯、保障發展大局更有力的建設目標。

三、組織領導

為切實加強對廉政風險防控機制建設工作的領導，成立縣文廣新局廉政風險防控機制建設領導小組。

四、方法步驟

根據縣紀委、監察局推進工作的要求，我局開展廉政風險防控機制建設工作同步進行，同步實施，具體分為四個階段。

（一）研究部署階段（5月10日-5月20日）

1、宣傳動員。結合工作實際制定可操作的實施方案，明確責任人，召開動員會組織學習相關文件和有關領導講話精神，進一步明確廉政風險點防控機制建設的目的意義、工作對象、主要任務和工作要求；

2、業務培訓。廣泛開展廉政風險防控宣傳教育，開展廉政風險防控機制建設業務培訓，營造強力推進廉政風險防控機制建設的輿論氛圍。

（二）廉政風險排查階段（5月21日-6月10日）

1、梳理部門職權，繪制權力運行流程圖。根據工作職能，依據有關法律法規和政策，梳理單位、股室職權，繪制每項業務工作流程和權力運行流程圖，明確權力運行的關鍵環節。

2、制定廉政風險排查程序和辦法。局廉政風險防控機制建設工作領導小組辦公室負責起草制訂風險排查程序和辦法，5月15日前提交局辦公會研究討論，5月25日前印發到各股室和各下屬事業單位，確保此項工作有序開展。

3、排查廉政風險。按照“一一對應、查實找準”的要求，采取自己找、領導點、群眾評、專家議等方式，圍繞部門職能、工作崗位、舉報等重點全面排查廉政風險，特別是對重點領域、重要崗位、關鍵環節、敏感部位要實行點對點的拉網式排查，主要排查崗位、股室、單位三種風險。崗位主要查找職能職責、權力行使和思想道德風險；單位和股室主要查找決策議事、制度機制、工作流程和外部環境（作風狀況）風險。

4、風險等級評估。在找準查深廉政風險點的基礎上，按照“高、中、低”（即：一級、二級、三級）三個等級評定廉政風險等級。高風險的防控由主要領導親自抓，分管領導具體落實；中等風險的防控由分管領導親自抓，股室負責人具體落實；低風險的防控由股室負責人親自抓，經辦人和責任人具體落實。

5、編制風險目錄。權力風險點找準找全并評定等級風險后，要進行綜合分析和研判，建立權力風險等級目錄，逐項列出崗位權力行使依據、界限和責任、權力風險及其等級內容。局機關各股室、各下屬事業單位編制的風險目錄于5月20日前報局領導小組辦公室。

6、公示廉政風險點。局機關各股室、各下屬事業單位將查找出的各類風險點經審定后，通過文廣新局網站、公開欄、櫥窗等進行公示，接受單位內部和社會的監督。

（三）建章立制階段（7月1日-10月31日）

1、制定防控措施。一是針對崗位職責，對照有關業務工作法規、制度，結合排查出來的廉政風險點，提出各崗位防控廉政風險的具體措施和辦法，完善辦事公開機制和崗位廉政承諾制，主動接受群眾和社會監督。二是針對業務流程方面的廉政風險，按照廉潔、效能、便民的原則和程序規范、效率提高、簡明清晰、方便辦事的要求，制定統一規范的業務流程圖。三是針對制度機制缺失或不完善方面的廉政風險，在優化業務流程的基礎上，切實加強制度建設。要認真執行工作反饋制度，嚴格落實公務接待、財務、車輛、辦公用品采購、辦文辦會辦事、資產管理等各項制度，真正形成用制度管人、管權、管事的長效機制。

2、規范權力運行。針對黨員干部日常工作生活中可能出現的各類風險，對執法、資金類行政權力細化環節、分權監督。要加強紀律作風監督檢查，加大問責力度，堅決整治“懶、散、慵、慢、拖、貪”等不良作風。

3、建立長效機制。一是建立健全教育長效機制。通過崗位教育、示范教育以及警示教育等多種形式，切實增強干部職工“思風險、講自律、盡責任”的自覺性和責任感。二是建立廉政風險監測機制。通過舉報、監督檢查、網絡輿情等多種渠道，加強對行政行為、制度機制落實、權力運行過程的動態監測，及時發現日常管理中存在的薄弱環節以及苗頭性、傾向性問題。三是嚴格執行預警糾錯機制。及時發現可能發生的廉政風險，及時發出預警信號，并綜合運用提醒、糾錯、誡勉談話等有效形式，化解廉政風險，防止違紀違法行為的發生。四是建立評估修正機制。每年年底至次年初，局機關各股室、各下屬事業單位要注意查漏補缺，進一步修正完善廉政風險防范管理工作。

（四）評估考核階段（11月1日—11月20日）。

認真總結廉政風險防范機制建設工作取得的經驗和成效，召開專題會議進行歸納總結，不斷規范完善相關制度，形成長效機制。局領導小組辦公室將對此項活動的持續開展情況隨時進行抽查，制定考核辦法，進行綜合考評，糾正存在的問題，完善工作程序。局機關各股室、各下屬事業單位要對今年的風險防控工作進行回顧和總結，形成廉政風險防控長效機制。

五、工作要求

（一）統一思想，加強領導。局廉政風險防控機制建設領導小組成員、局機關各股室、各下屬事業單位要切實加強領導，把廉政風險防控機制建設工作放在黨風廉政建設的突出位置，按照“一崗雙責”要求，形成誰主管、誰負責，一級抓一級、層層抓落實的廉政風險防控工作機制。

（二）結合實際，重在預防。要緊密結合文廣新工作的特點，抓重點，抓關鍵，在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和完善有針對性的風險防范措施，著力解決涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點、焦點問題，努力把廉政風險防范融入到文廣新業務工作的全過程，確保崗位安全，人員安全。

第3篇：辦公室風險防控范文

進一步增強招商局預防腐敗工作實效，為全面貫徹落實市委辦、市府辦《轉發市紀委、市監察局〈關于全面開展廉政風險防控管理工作的實施意見〉通知》竹市委辦[2011]33號）從源頭上防治腐敗。現結合我局實際，推行動態查找重點環節、綜合評估臨險責任等級、科學制定避險管理措施、全面加強化險監督考核的廉政風險防控管理機制，制定如下實施方案。

一、重要意義

“廉政風險”是指在工作中可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環節。廉政風險防控管理是將市紀委的要求同黨風廉政建設和反腐敗工作實際緊密結合，講了預防腐敗這一工作主線。廉政風險防控管理的核心創新點是將管理學理論引入反腐倡廉工作實際，創造性地建立起科學的預防腐敗工作體系，通過識別風險，綜合利用現有的制度和措施，并形成相應工作機制，實現制度化、系統化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現象的發生，促進黨風、政風、干部作風的全面優化，推動黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業不斷邁上新臺階。

二、主要內容

圍繞部門職能，進行權限梳理、確認、登記；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業務監控加以防范和解決，及時發現和防控各類風險,真正起到關心保護廣大干部職工的作用。

三、實施范圍

廉政風險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機關各科室。重點是掌握事權、人權、財權的部門。

四、方法步驟

廉政風險防控工作的開展，是全局黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，具有系統性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：

（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查（2011年4月15日-2011年6月30日）

1、成立招商局廉政風險防控管理領導小組，由局黨組書記、局長王道彬任組長，局黨組成員羅雪菲、葉永明、陳正君任副組長，局機關各科室負責人葉蘭、曹茗菁為成員。廉政風險防控管理工作領導小組下設辦公室，由葉蘭同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設在局辦公室。

2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀委、監察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。

3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執行制度的實際，重點從組織人事，災后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執法、行政許可、行政服務等方面，分析并查找可能引發自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過全體干部座談、分管領導把關、單位黨組班子討論簽字后，統一填寫《工作人員廉政風險點自查表》和《廉政風險防范承諾書》，并在黨政網或公示欄進行公示。（3）領導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。

（二）第二階段：廉政風險評估（2011年7月1日-2011年7月31日）

由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結構復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數，增強防控能力。各科室要按照廉政風險的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為A、B、C三個等級，A級風險度最高，C級風險度最低。編制廉政風險識別目錄，在黨政網或公示欄公示。

（三）第三階段：制定防控措施（2011年8月1日-2011年9月30日）

把加強制度建設、優化工作流程、規范權力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎。根據風險點以及風險等級，研究制定風險防控措施，規范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當的形式在一定范圍內予以公開。

（四）第四階段：廉政風險監管（2011年10月開始）

1、廉政風險點監管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為A級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調整任用各級干部等。對A級，由局黨組承擔責任并重點監控。對涉及比較重大事項，出現問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為B級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風險點。對B級，由局主管領導承擔責任并重點監控。對涉及一般常態事項，出現問題嚴重，情況緊急的問題，定為C級。如：服務規范、舉報等風險點。對C級，由各科室負責人承擔責任和重點監控。

2、制定相應的廉政風險防控管理考核辦法，廉政風險防控領導小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結果納入年終目標考核。

3、對拒不落實或落實廉政風險防控管理不力的各科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續整改不力，依據相關規定追究分管管領導和科室負責人的責任。

五、工作要求

第4篇：辦公室風險防控范文

一、工作任務

一是排查崗位風險，建立信息臺賬。查找個人崗位、各部門（科室）容易產生腐敗行為的風險內容，對查找出來的廉政風險，按照風險發生的機率大小或可能造成的危害程度評估廉政風險等級，經局黨支部審核批準，形成崗位風險臺賬。

二是排查事項風險，實施重點防控。分工編制好縣氣象局廉政風險防控通用操作手冊（目錄見附件）。

三是加強風險預警，落實防控責任。建立科學有效的廉政風險預警機制，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節輕重，分別作出無過錯預警和過錯預警，采取教育提示、廉政談話等方式，提醒和幫助被預警部門（科室）和個人進行自查自糾，努力把問題解決在萌芽狀態，防止小錯釀成大錯。建立防控責任制，確保風險預警取得實效。

四是開展風險教育，筑牢思想防線。結合反腐倡廉“四項教育”制度，突出抓好黨員干部思想道德教育、崗位廉政行為規范教育、廉政風險防控教育和法紀教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

二、組織領導

成立廉政風險防控機制建設工作領導小組，下設6個工作小組，負責組織相關領域風險防控通用操作手冊的編制和實踐應用。

（一）局廉政風險防控機制領導小組

組長：

副組長：

成員：局辦公室、氣象臺、觀測站、防雷所主要負責人。

（二）工作小組

1.社會管理和科技服務風險防控工作小組

組長：

成員：

2.三資風險防控工作小組

組長：

成員：

3.氣象業務和科研風險防控工作小組

組長：

成員：

4.干部人事風險防控工作小組

組長：

成員：

5.行政管理風險防控領導小組

組長：

成員：

6.紀檢監察審計風險防控工作小組

組長：

成員：

三、責任分工

（一）崗位風險防控責任分工

崗位、內設機構和單位廉政風險實行分級管理、分級負責。一級廉政風險由單位主要領導負責，二級廉政風險由單位分管領導負責，三級廉政風險由內設部門領導直接管理和負責。

（二）重點事項風險防控責任分工

局領導分工：

單中金同志：負責全局廉政風險防控機制建設工作。負責科技服務重點事項的風險防控工作。

李明同志：負責三資類、行政管理、社會管理、氣象業務和科研重點事項的風險防控工作。

王雷同志：負責縣氣象部門廉政風險防控機制建設工作組長協調和指導監督，負責紀檢監察審計和干部人事重點事項的防控工作。

四、時間安排

（一）部署階段

局辦公室制定實施方案，明確各部門（科室）任務分工和職責要求，下發各部門（科室）執行。各部門（科室）根據實施方案進行部署落實，研究制定本部門（科室）崗位廉政風險防控流程圖。

（二）完善崗位風險臺賬和風險手冊本地化修改階段

各部門（科室）對已經建立的崗位廉政風險防控流程圖進行修改完善，經過公示和局黨支部審核后，報市局人事處備案。并按照分工要求，結合地方實際，開展風險防控操作手冊的編制、修改及在相關業務領域的應用實踐。

（三）總結完善階段

各部門（科室）進行階段性總結，本局結合各部門（科室）工作開展情況，向市局作工作情況匯報，按照省、市局指示對下一步廉政風險機制建設工作進行再部署再落實。

第5篇：辦公室風險防控范文

關鍵詞：加強 內控體系 建設 思考

1. 前言

杭州華電半山發電有限公司（以下簡稱“半山公司”）是由華電國際電力股份有限公司、浙江浙能電力股份有限公司投資，華電國際電力股份有限公司控股的國有特大型火力發電企業，目前是國內最大的燃機電廠，同時也是浙江電網的重要統調電廠和杭州市的主要保安電源。

半山公司始建于1959年，先后完成5次基建、擴建工程，目前總裝機容量為268萬千瓦，其中燃機一期3臺，裝機容量117萬千瓦;燃機二期3臺，裝機容量124.5萬千瓦;1臺燃煤機組，裝機容量254.5萬千瓦。

華電半山發電有限公司是一家有著50多年歷史的發電企業，長期以來，重視企業管理，加強內控制度建設，逐步建立了涵蓋各個環節的內部控制體系，各職能部門為加強內控管理，根據國家法規、上級規章制度，結合企業實際，制定了相關內控制度（包括規章制度和管理標準），并予以有效執行和不斷完善。

前幾年，國家財政部、審計署、證監會、銀監會、保監會等五部委先后聯合出臺了《企業內部控制基本規范》和《企業內部控制配套指引》，根據國家五部委規定，依據上級公司要求和部署，公司自2011年以來，已連續開展了三年內部控制自我評價，通過持續開展內控評價，發現缺陷，整改缺陷，進一步建立健全內控制度，提升內控執行力，防控風險。

但從內控評價結果和公司內控現狀看，公司內控體制機制尚不健全，內控管理和內控監督的職責不具體、不明確，內控管理工作這一重要主體和重大環節基本處于缺失的狀態，內控監督與評價的力量薄弱，相關人員對公司各業務流程和主要風險不熟悉、缺乏內控評價和風險評估等方面的知識和實踐經驗，公司無論在內控制度建設和制度執行上，還是在內控管理及評價監督等方面都存在不少困難和問題，沒有真正形成執行（各職能部門）、管理（日常管理部門）、監督（審計部門）“三道防線”。

為了提升公司內控管理和風險管理水平，推進公司內控工作和風險管理工作，扭轉內控管理的薄弱局面，2013年，公司對如何全面推進內控體系建設，加強內控管理和內控評價工作，理順管理，如何提高部門的內控工作執行力等進行了深入研究和探討，并向兄弟單位學習、取經。在經過充分的研究和醞釀后，今年初成立了公司內控管理組織機構，建立了內控工作聯絡員機制，并明確了各機構和內控聯絡員職責，各機構和內控聯絡員從成立之日起，按照確定的職責開展工作，發揮作用。

2. 內控管理辦公室工作開展情況

為加強內控管理，公司內控管理委員會下設內控管理辦公室，內控管理機構的成立，加強了內控管理工作，使內控管理工作制度化、常態化。在成立內控管理機構的同時，結合公司實際，明確具體職責。

立機構，訂計劃。公司形成內控管理堅強防線，實現關口前移防控風險。公司成立了由各職能部門負責人組成的內控管理辦公室，主要負責公司內部控制和風險管理的日常管理工作。內控管理辦公室結合公司實際，制定了內部控制和風險管理年度工作計劃并著力推進實施。

抓倒查，定制度。公司建立“倒查”機制，按照內控評價標準對流程控制進行檢查，對風險控制點進行梳理調整，對自查評價過程中發現的缺陷，認真分析，制定整改措施，跟蹤缺陷整改。2014年，為進一步加強和規范企業內部體系建設，公司對內控管理流程手冊（2013版）進行全面修訂，對照上級公司規章制度和實際工作流程進行梳理、優化，最終形成更具有實際操作指導意義的公司內控管理流程手冊（2014版）。

重審核，強制度。今年以來，公司各部門已制訂、修訂內控制度32項，內控管理辦公室進一步深化內控制度審核，對每一項制定、修訂的制度嚴格審核，為內控制度質量把好第一道關。為進一步規范公司內控管理工作，明確責任，去年4月，內控管理辦公室制定了《內控管理辦法》，使公司內控管理工作有章可循，有據可依，為建立健全內控體系和風險管理體系提供了強有力的支持。

建專欄，推培訓。為增強廣大員工的內控意識，及時了解公司內控工作情況，提高內控執行力，營造內控文化氛圍，內控管理辦公室和內控評價辦公室在經過充分醞釀和精心策劃后，在2014年3月份公司門戶網站開辟了“內控建設”專欄，報道公司內控工作和風險管理動態，普及內控和風險管理知識。該專欄設置“制度建設”、“內控知識”、“內控信息”三大版塊，涵蓋了內控制度的制修訂及執行情況、內控和風險管理知識、內控工作開展情況等。同時，為進一步強化風險防范意識，推進公司風險管理體系建設，內控管理辦公室于去年6月舉辦了風險評估實務培訓，各部門負責人及內控聯絡員共計50余人參加了培訓，取得了實效。

3.內控評價辦公室工作開展情況

為加強內控監督，公司內控管理委員會下設內控評價辦公室，內控評價機構的成立，加強了內控評價工作和日常監督的力量，使內控監督制度化、常態化。在成立內控評價機構的同時，結合公司實際和內控評價監督工作，明確具體職責。

形成合力，持續評價。公司內控評價工作自2011年起，已連續開展了三年，形成常態化工作。2013年公司獲得華電國際“2013年度內部控制評價工作先進單位”榮譽稱號。內控評價辦公室成立后，由評價辦公室具體組織實施評價工作，牽頭成立公司內控評價領導機構和工作機構，編制內控評價方案，根據評價方案和采用抽樣法等多種評價方法開展評價，查找內控缺陷，撰寫評價報告，確保評價工作的質量和評價工作的順利進行。

嚴抓整改，促進落實。抓整改、促提升，及時組織開展內控缺陷整改情況的監督檢查是內控評價辦公室的一項重要職責。2014年以來，內控評價辦公室先后于上半年和下半年部署缺陷整改情況的監督檢查。每次檢查結果均向公司領導層和各有關部門進行通報。通過監督檢查，有力促進了各部門缺陷整改工作，使各項缺陷能有效整改。

監督檢查，強化內控。開展內控監督檢查是內控評價辦公室的一項重要職責。除開展內控缺陷整改情況監督檢查和每年開展內控自我評價，還適時組織開展內控監督檢查。內控監督檢查包括專項檢查和全面檢查，去年8月份，組織內控評價人員對涉及內控評價范圍的32個業務流程的執行情況及各項控制文檔進行全面檢查，查找缺陷。通過專項檢查和全面檢查，促進各部門提高執行力，糾正存在的問題，保障各項內控制度有效運行。

4.內控工作聯絡員工作開展情況

建立內控工作聯絡員機制，是公司推進內部控制和風險管理體系建設的一項重大舉措。內控工作聯絡員由各職能部門責任心強，業務精、善于管理的人員擔任，其職責主要是參與和協助公司內控管理、內控評價、本部門內控制度制（修）訂和內控自查自糾，對本部門內控制度執行和內控缺陷整改的監督等。

參加會議、培訓，提高業務水平。今年，內控聯絡員參加了內控評價辦公室和內控管理辦公室組織召開的各項會議和風險評估培訓，通過會議和培訓，加深了解了內控聯絡員的職責、公司內控缺陷情況及整改情況，提高了對內控工作重要性的認識以及對開展風險評估和內控自查自糾必要性的認識，了解公司內控管理現狀和存在的問題，初步掌握了風險評估知識。從實踐情況看，及時召開內控聯絡員會議和相關培訓，通過學習、指導及部署工作，對于增強內控聯絡員的責任意識，提升內控聯絡員業務水平，加強內控管理是十分必要的。

參與部門自查自糾，增強自查力度。今年6-7月，內控管理辦公室組織開展了年度內控自查自糾工作，對自查工作提出了具體要求。各部門高度重視，精心組織，最大特點就是充分發揮本部門內控聯絡員的作用，具體參與部門內控自查自糾工作，在自查工作中，各部門內控聯絡員積極協助部門領導對內控制度建設和執行情況、評價檢查發現的缺陷整改完成情況等方面進行認真自查，充分發揮了內控骨干作用。

第6篇：辦公室風險防控范文

按照“全面開展、重點突出、扎實推進、務求實效”的總體要求，堅持以人為本、依法實施、科學預防、操作合理的原則，以依法清理權力和查找廉政風險為基礎，以評估風險等級為依據，以制定防控措施為重點，以分級管理為保障，推進以“流程監管、節點控制、動態防控、制度規范”為主要內容的科學預防監管體系建設，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規范化、法制化水平。

二、主要內容和方法、步驟

（一）清理單位權力，排查廉政風險

要按照職權法定、權責一致的要求，全面清理我局權力，認真繪制權力運行流程圖，對照流程圖設定的每個環節，以崗位、科（室）、單位三個層次，從思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制四個方面，全面查找存在的廉政風險點評估風險等級，在此基礎上繪制權力運行風險圖。

1、清理和確定權力。

依據國家法律、法規、規章和“三定方案”，認真摸清權力底數，全面清理面向社會行使的外部權力和內部管理權力。對外權力以我局《關于公布市物價局行政權力項目目錄和行政權力運行工作流程圖的通知》（同價辦字〔2011〕179號）為準，目前已清理完成，此次重點清理內部管理權力，并根據清理后依法保留的內部權力，繪制詳細的權力運行流程圖，流程圖要體現權力運行過程的每一個環節。

2、明確廉政風險類型。

廉政風險的類型主要表現為：思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險四類。思想道德風險，是指因放松政治理論學習和世界觀改造，權力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個人權力失控、行為失范等廉政風險；崗位職責風險，是指因工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責，可能造成權力失控和行為失范等廉政風險；業務流程風險，是指因工作流程設計不完善、缺乏相互制約或執行不力，可能造成權力失控和行為失范等廉政風險；制度機制風險，是指因制度機制缺失或不健全、不按制度辦事影響制度機制有效運行，權力自由空間較大，缺乏有效制約監督，可能造成權力失控、行為失范、制度失靈等廉政風險。各級各部門要對廉政風險的類型進行深刻理解，明確風險的類型，為科學合理查找廉政風險點奠定基礎。

3、查找廉政風險點。

（1）查找崗位廉政風險

組織干部職工對照自身崗位職責，結合履職、制度執行情況，認真查找可能存在的風險點，一般采取“自己找、群眾幫、領導提、組織審”的方法，自下而上認真分析查找出個人在思想道德和崗位職責方面存在或潛在的風險內容及表現形式，經科（室）評審后，報分管領導審核，最后由局廉政風險防控管理工作領導組確定。

（2）查找科（室）廉政風險

針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收，特別是其他服務類項目，如：年審、審批、審核、核定、備案、監審、認證等崗位，由科（室）對照職責定位，分別查找出業務流程和制度機制方面存在的廉政風險，具有行政審批權的崗位要重點查找，并認真細化、分析風險的內容和表現形式，在科（室）自評基礎上，報分管領導審核，并由單位廉政風險防控管理工作領導組確定。

（3）查找單位廉政風險

單位班子根據單位職能設置、職責定位等情況，結合干部職工和科（室）查找出的廉政風險點，著重查找在“三重一大”（重大事項、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，由單位廉政風險防控管理工作領導組審核確定。

4、評估廉政風險等級。

依據每項權力案發頻率、舉報頻率、可能造成損失性質、損失量大小等四項指標，按高風險、中風險和低風險三個等級進行定位。高風險指案發頻率高、舉報頻率高、可能造成損失的性質惡劣、損失量大的風險；低風險指案發頻率低、舉報頻率低、損失的性質輕微、可能造成的損失量小的風險；中風險指四項指標中有1-3項指標屬于高風險，其余屬于低風險的風險。崗位廉政風險等級先由個人自評，經科（室）評審后，報分管領導審核，最后由單位廉政風險防控管理工作領導組確定；科（室）廉政風險等級在自評基礎上，報分管領導審核，并由單位廉政風險防控管理工作領導組確定；單位廉政風險等級，報單位廉政風險防控管理工作領導組審核確定。通過評估確定廉政風險等級，為有針對性地制定防控措施提供依據。

（二）制定防控措施，規范權力運行

按照崗位、科（室）、單位三個層次，圍繞排查確定的風險點和風險類型、風險等級，制定相應的防控措施，形成以崗位為點、程序為線，制度為面的廉政風險防控機制。

1、制定防控措施。

（1）圍繞崗位風險制定防控措施

崗位風險防控措施主要是制定思想道德風險和崗位職責風險防控措施。在思想道德風險方面，要著力抓好經常性學習教育，落實教育長效機制，要通過建立健全黨風廉政教育、單位主要負責人講廉政黨課、重點崗位干部廉潔從政教育、廉政談話、述職述廉等制度，深入開展反腐倡廉宣傳教育，筑牢黨員干部思想道德和黨紀國法兩道防線。在崗位職責風險方面，要對照相關法規制度防控措施，重點完善定崗定責制度、崗位過錯責任追究制度、獎懲激勵機制，切實做到有權即有責，行權講規范，違權受追究。主要由本人對照與業務相關的各項法規制度，提出防控風險的具體措施和辦法，經科（室）審核后，報單位廉政風險防控管理工作領導組備案。

（2）圍繞科（室）風險制定防控措施

科（室）風險防控措施主要是制定業務流程風險和制度機制風險防控措施。在業務流程風險方面，要抓住權力運行的重點和關鍵環節，對設計不科學的業務流程要進行完善，實現權力運行流程再造。對制度機制方面，要對照本單位相關制度，查找存在的薄弱環節和漏洞，針對所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上級精神以及實際情況的變化，系統配套地設計完善議事決策、人財物管理、行政審批、行政執法、崗位職責、程序控制、責任追究等各項制度。主要以科（室）對照相關的業務流程和制度，提出防控風險的具體措施，報分管領導和局廉政風險防控管理工作領導組審核后備案。

（3）圍繞單位風險制定防控措施

由領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，以落實“三重一大”制度、政務公開為重點、研究制定具體防控措施和相關工作程序，由單位廉政風險防控管理工作領導組審核確定。

在完成風險點查找、風險等級確定、防控措施制定的基礎上，分別圍繞崗位風險點填寫《崗位廉政風險點防控表》（附表一），報科（室）審核備案；圍繞科（室）風險點填寫《科（室）廉政風險點防控表》（附表二），報局廉政風險防控管理工作領導組審核備案；圍繞單位風險點填寫《單位廉政風險點防控表》（附表三），由局廉政風險防控管理工作領導組審核，報市廉政風險防控管理工作領導組審核備案。

要結合權力運行流程圖繪制權力運行風險圖，將廉政風險點和風險等級、防控措施標注在權力運行流程圖中，對應高風險用紅色進行標注，中風險用橙色進行標注，低風險用黃色進行標注，防控措施用藍色進行標注。

2、風險防控公開。

（1）網上公開。外部權力事項目錄、權力運行流程圖，經政府法制辦審核確認后，通過政府門戶網站公布。

（2）內部公開。權力運行風險圖和《單位廉政風險點防控表》要利用辦事公開欄、宣傳欄和局域網等載體進行公開，科（室）和崗位廉政風險點防控表要在科（室）內部上墻公開。

3、規范權力運行。

外部權力事項全部納入市行政權力網上公開透明運行系統，讓權力運行的每一步都進行網上操作，嚴格依法行政。

（三）加強檢查，從嚴考核

廉政風險防控管理工作已納入全市黨風廉政建設責任制考核范圍，對不認真查找廉政風險、不制定防控措施的人員和單位實行問責。局廉政風險防控管理工作領導組辦公室要加強監督檢查，嚴格考核，確保各項工作任務落實到位。

三、工作要求

1、統一思想，提高認識。全局干部職工，特別是各級領導干部要高度重視廉政風險防控管理工作，充分認識做好廉政風險防控管理的重要意義，積極主動地開展工作，高質量地完成目標任務。

第7篇：辦公室風險防控范文

一、指導思想和目標要求

（一）指導思想。以“防范在前、預警在先”為出發點，以排查廉政風險為基礎，以制約和監督權力運行為核心，以完善制度機制為重點，切實抓好財政全系統重點崗位、重點部位、重點環節的廉政風險防范管理工作，有效建立廉政預警防范機制，促進財政工作健康發展。

（二）目標要求。開展廉政風險防控管理工作，要達到以下目標：一是增強風險意識。各股室、二級機構防范廉政風險的主動性要進一步提高，黨員干部防范廉政風險的自覺性要進一步加強。二是找準廉政風險。對重點股室、重點崗位等廉政風險點進行全面排查，切實做好找準查深。三是完善防控措施。逐步建立以工作崗位為點、工作程序為線、監管制度為面的廉政風險防控管理機制。四是有效預防腐敗。最大限度地減少腐敗問題的發生，保護財政干部干事創業的積極性。

二、實施范圍和主要任務

（一）實施范圍。局機關各股室、二級機構及全體黨員干部職工均應參與廉政風險防控活動。

（二）主要任務。進一步清理確認內部管理權力，以權力運行過程為主線，以業務流程為依據，認真分析易發問題的重點部位和關鍵環節，繼續深入排查廉政風險點，科學劃分風險等級，制定風險防控措施、落實風險防控責任。按照“職權明確、配置科學、運行公開、制約有效”的原則，構建“權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時”的廉政風險防控機制，促進行政權力運行規范，公共服務公開透明，實現對權力的有效監督制約，最大限度地減少腐敗問題的發生。

三、工作內容

（一）制定防控手冊，規范工作流程

1、按照“職權法定、權責一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對各股室、二級機構和崗位權力事項進行全面清理，摸清底數，確定對管理和服務相對人行使的職權。

2、對依法確定的職權進行分項梳理，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內容、辦理主體和法律依據。按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道，科學編制“權力運行流程圖”。

（二）排查廉政風險，評估風險等級

1、圍繞權力運行，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責、業務流程、制度機制等方面可能存在的廉政風險。對查找的廉政風險點進行綜合分析和研判，建立廉政風險目錄，并在一定范圍內公開，接受社會監督。

2、在找準查深廉政風險的基礎上，依據廉政風險點的多少和權力重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，評定廉政風險點。對廉政風險實行分級管理、分級負責，重點突出對高等級風險的有效防控。

（三）制定防控措施，規范權力運行

1、圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級，有針對性地制定并推進防控措施，有效化解廉政風險。按照廉潔、效能、便民的原則，制定業務流程圖，確保程序規范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。屬于制度機制缺失或不完善方面的，建立健全相關制度機制，并抓好制度的落實。

2、廉政風險防控要著眼于建立權力分解和制衡機制，對權力進行科學分解和配置，建立決策權、執行權、監督權，既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制；全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制、責任問責制等工作制度。

（四）加強公示公開，推進科技防控

1、通過政府網站、媒體、上墻等方式，主動向社會公開不涉及國家秘密和個人隱私的職權目錄、“權力運行流程圖”，接受社會監督。特別是對干部選拔任用、財務報銷、政府采購、項目工程、資產狀況等各類內部事項，加大公開力度，切實加強廉政風險防控。

2、加強統一規劃和資源整合，充分利用現有電子政務設施，依托科技手段優化權力運行、防控廉政風險。建立完善權力網上公開運行機制。探索運用信息化手段，加強對單位內部行使的人、財、物管理等權力的廉政風險防控。

（五）構建長效機制，強化監督檢查

1、建立健全教育長效機制，通過開展權力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀教育，引導財政干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。

第8篇：辦公室風險防控范文

一、高度重視疫情防控工作

蘋果蠹蛾是我國重要的檢疫性有害生物，也是國際貿易嚴把的檢疫性有害生物，主要以幼蟲鉆蛀仁果類果樹的果實，可造成毀滅性危害，難于防治，是直接影響果業生產的一大頑疾。

（一）周邊疫情形勢異常嚴峻。目前，我省周邊的地區蘋果蠹蛾普遍發生，零星發生，與我省交界的甘肅平涼市也偶有發生，東端疫點已逼近黃土高塬蘋果優勢產區。疫情發生區蘋果蠹蛾發生程度依然較重，發生范圍仍在擴大，給我省和我縣蘋果生產安全構成嚴重威脅。

（二）今年為疫情的高風險期。根據蘋果蠹蛾傳播規律，綜合分析疫情發生地區及我縣蘋果流通特點，疫情傳入我縣的最大風險是部分果商從疫情發生區販運來我縣混裝再出售的商品果、果汁加工企業收購作為原料使用來源于疫情發生區的殘次果。近期，果汁加工企業原料果收購價格較高、需求量較大，果商利潤較大，為疫情發生區染疫殘次果大量流入提供了市場空間，成為疫情傳入的高風險年份。

（三）增強疫情防控工作的緊迫感。蘋果蠹蛾疫情防控事關全縣經濟可持續發展、事關農民收入的持續增長、事關農村社會的持續穩定。面對疫情發生新形勢、果品市場新變化，各鄉鎮、各部門要充分認識蘋果蠹蛾疫情防控的緊迫性、艱巨性，克服麻痹松懈思想，以關注民生、服務大局的責任感，采取強有力的措施，嚴防蘋果蠹蛾傳入，打好疫情阻截戰，確保我縣果業健康穩定發展。

二、強化疫情防控各項措施

現階段蘋果蠹蛾防控要堅持科學防控的原則，以阻截傳入為重點，以關鍵環節監控為切入點，以監測防控長效機制建設為基礎，按照“一堵二控三測”的思路，優化措施，強化力度，延緩傳入，對傳入的疫情要做到及時發現及時撲滅，確保不發生擴散危害。

（一）深化疫情堵截措施。從現在起至2011年11月15日止，交警部門要對進入我縣的散裝果、袋裝殘次果和原料果車輛攔截檢查，發現來此新疆、甘肅、寧夏、內蒙等疫區進入我縣境內的果品運輸車輛，及時引導到檢疫處置場。農業檢疫人員對來自上述省份的殘次果、無論是否持有檢疫證，都要統一進行檢疫檢查。對進入處置場的原料果，要根據不同情況采取相應措施進行處理，并監督風險果在果汁廠的加工處理。因特殊情況需要運往其他果汁廠的，在無害處理后，由檢疫人員進行全程跟蹤，確保途中不發生疫情擴散。

（二）突出關鍵環節監控。工商、質監等部門要加強對果品經銷企業、果汁加工企業的監督檢查，監督檢疫措施落實工作；果汁加工企業不得收購疫情發生省份的原料果，要為駐場檢疫人員提供辦公場所及必要條件，協助檢疫人員開展工作，要配備處置設備，按照要求對風險果及其他可染疫材料及時進行檢疫處理。果汁企業主要負責人作為直接責任人，要全面掌握原料果來源，對來自疫情發生區的果品，必須及時向檢疫部門報告，檢疫部門要按照國務院<<植物檢疫條例>>規定，對來自疫情發生省份的蘋果，加強檢疫，及時處置；要加強對果品經銷、果汁加工企業的檢疫監管，嚴格查處違法行為，對故意隱瞞報，造成疫情擴散、構成犯罪的，要依法追究責任人刑事責任。要建立植物檢疫違法企業登記檔案，及時反饋相關職能部門，作為其企業資質證件審驗、龍頭企業認定等的重要依據。

（三）強化蘋果蠹蛾監測。農業植保部門重點抓好果汁加工企業及處置場周圍、高速公路服務區周圍和殘次果堆放處周圍三道重點區域的監測，增加監測密度，加大監測頻率。蘋果部門負責全縣蘋果大田田間監測工作。各鄉鎮要按照農業植保及果樹部門要求做好疫情普查和監測具體落實工作。農業植保部門要加強同疫情發生省份的信息聯絡，掌握疫情最新動態。要組織相關技術人員深入疫區學習蘋果蠹蛾防控技術，研究建立疫情防控長效機制。

三、加強疫情防控組織領導

重大疫情防控是一項社會性很強的工作，需要政府強有力的領導，相關部門的協作聯動，確保各項措施的落實。

（一）建立健全防控組織機構。按照省政府要求縣上成立了縣農作物（蘋果）重大病蟲害防控指揮部，并在縣農業局設立了辦公室，指揮、協調全縣蘋果蠹蛾等重大疫情及病蟲害防控工作。各成員單位要明確主管領導，并統一報送縣重大病蟲害防控指揮部辦公室。形成政府抓總協調，部門分工協作的工作機制，為疫情防控工作提供有力的組織保障。

第9篇：辦公室風險防控范文

一、工作目標

認真貫徹落實《縣2014年深入推進廉能風險防控工作實施方案》的通知要求和《縣廉能風險分類管理辦法（試行）》、《縣廉能風險防控標準化作業評估驗收辦法》等文件精神，以規范權力運行為目標，推進廉能風險防控標準化作業，對廉能風險進行分類管理，建立健全機制制度，加快信息化進程，逐步建成廉能風險防控“標準化、制度化、公開化、信息化”管理體系，進一步推進權力公開透明規范運行，實現崗位權力風險最小化、廉政效能最大化、行政管理最優化，確保預防腐敗的各項制度和措施有效落實。

二、工作任務

2014年，在糧食系統各股室和相關站、隊全面鋪開落實廉能風險防控標準化作業。重點做好以下幾項工作：

（一）理清和確定崗位權限（9月15日前完成）。根據相關法律法規和“三定”方案，以及本單位的內部分工等規定，全面清理本單位對管理或服務對象行使的各類職權以及本單位各個工作崗位的職權，確定職權名稱、內容、行使主體（崗位）、法律依據、辦理條件，編制本單位《組織架構圖》。在此基礎上，優化權力運行流程，逐一繪制本單位《崗位職權運行流程圖》，形象表現各項職權的行進秩序。

（二）排查和確定廉能風險點（9月25日前完成）。根據清理職權的情況，采取各崗位工作人員自己找、干部職工評議、征求專家學者或行政相對人意見、工作人員分析論證和組織審定等方式進行，查找權力行使、制度建設、業務能力、思想道德、外部環境等方面存在的廉能風險，并填寫《查找崗位廉能風險情況表》。

（三）評定廉能風險等級（10月10日前完成）。針對查找的廉能風險、權力的重要程度或發生問題的危害程度等因素，對各個工作崗位分別按“高”、“中”、“低”三個等級進行評定，分別用“”表示。一般情況下，本單位領導班子各成員崗位評定為“高”級，單位內設機構負責人、本單位直接負責人、財、物管理的工作崗位評定為“中”級，其他工作崗位評定為“低”級。

（四）制定廉能防控措施（10月20日前完成）。針對查找的廉能風險點，結合我單位工作實際，制定簡便易行、務實管用的防控措施，在此基礎上編制我單位的《廉能風險防控標準化作業規程》。

三、工作要求

（一）要落實責任。全面推行廉能風險防控標準化作業，既是黨的群眾路線教育實踐活動整改工作的重要舉措，也是黨風廉政建設和反腐敗工作的重要任務。各股室要把廉能風險防控工作作為黨風廉政建設主體責任的一項重要內容來抓,中心辦公室承擔日常工作；領導小組對本單位的工作開展情況進行監督檢查。并將通過受理群眾舉報、定期開展專項檢查、責任倒查等方式進行檢查，對廉能風險防控工作落實不到位的問題，按照黨風廉政建設責任制相關規定，對股室負責人進行問責并約談。