農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新問題探究

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一、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權與農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新概述

1.農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的概念。

不管是在國內還是國際上，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權都是一個新概念，目前國內外學者對其尚未形成統(tǒng)一的認識，比較有代表性的解釋是：農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權是依法對人們在農(nóng)業(yè)領域通過智力創(chuàng)造而產(chǎn)生的農(nóng)業(yè)科學技術成果所享有的權利的統(tǒng)稱。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權主要包括涉農(nóng)專利、植物新品種、涉農(nóng)商標以及農(nóng)產(chǎn)品地理標志等，其中，涉農(nóng)專利帶動農(nóng)產(chǎn)品加工水平的提高，植物新品種提高農(nóng)產(chǎn)品的種植水準和新品種的改良，注冊商標樹立當?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品的品牌優(yōu)勢，地理標志維系當?shù)卣麄€特色農(nóng)業(yè)的發(fā)展。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權制度對鼓勵農(nóng)業(yè)科學技術的發(fā)明創(chuàng)造，推動農(nóng)業(yè)經(jīng)濟迅速發(fā)展，加快傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉變具有不可替代的作用。從法律的角度來看，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權屬于知識產(chǎn)權的范圍，其除了具有其他領域的知識產(chǎn)權所具有的專有性、無形性、時間性、地域性和法定性等特征外，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的法律保護還具有保護難度大、保護范圍有限等獨特的特點。目前，我國動物品種、種植技術、養(yǎng)殖技術等還沒有列入知識產(chǎn)權法律保護的范圍。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的法律保護問題需要我們進一步研究。

2.農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新的概念。

根據(jù)2012年8月修改的《農(nóng)業(yè)技術推廣法》第二條的規(guī)定，農(nóng)業(yè)技術是指應用于種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)的科研成果和實用技術，包括八個方面：良種繁育、栽培、肥料施用和養(yǎng)殖技術；植物病蟲害、動物疫病和其他有害生物防治技術；農(nóng)產(chǎn)品收獲、加工、包裝、貯藏、運輸技術；農(nóng)業(yè)投入品安全使用、農(nóng)產(chǎn)品質量安全技術；農(nóng)田水利、農(nóng)村供排水、土壤改良與水土保持技術；農(nóng)業(yè)機械化、農(nóng)用航空、農(nóng)業(yè)氣象和農(nóng)業(yè)信息技術；農(nóng)業(yè)防災減災、農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)生態(tài)安全和農(nóng)村能源開發(fā)利用技術；其他農(nóng)業(yè)技術。技術創(chuàng)新是從創(chuàng)新設想、研究開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應用的一系列活動的過程，它包含研究成果和市場應用兩個階段。農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新是指將農(nóng)業(yè)技術應用到農(nóng)業(yè)經(jīng)濟活動中所引發(fā)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的重新組合，包括農(nóng)業(yè)新技術的研究開發(fā)、試驗推廣、生產(chǎn)應用和擴散等一系列活動，它是一個涉及科技、組織、商業(yè)和金融活動等相互關聯(lián)要素的綜合過程。

3.農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權對農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新的激勵作用。

國家激勵農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新的主要手段，一是國家通過政府撥款、政府采購、合作研究等直接投資方式參與農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新市場；二是包括產(chǎn)權激勵、稅收激勵等方式在內的市場激勵型手段。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權激勵是一種重要的市場激勵，其實質是將農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新成果轉化為農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權，再通過農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的商品化與市場化及加強對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的保護以促進農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新。一方面，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權有效運用是農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的基本目標，反過來又促進創(chuàng)新：第一，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的專有性和排他性，激勵主體從事技術創(chuàng)新。由于農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權人擁有一定壟斷權，持續(xù)創(chuàng)新將有利于贏得競爭優(yōu)勢并避免侵權，良性循環(huán)地促進創(chuàng)新發(fā)展；第二，申請農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權以農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術的公開為條件，這種“公開制度”不僅可以使農(nóng)業(yè)科研技術人員在他人技術創(chuàng)新的基礎上進行改進和研發(fā)，提高科研起點，而且能夠避免因信息獲取不及時導致的“重復創(chuàng)新”，從而在更高的平臺開始科研創(chuàng)新，進一步提升農(nóng)業(yè)技術水平和創(chuàng)新能力，縮減科研周期，實現(xiàn)高質量的技術創(chuàng)新產(chǎn)出。第三，許可制度保障知識與技術轉移過程中各方利益的合理分配，促進科技資源的自由流通與合理配置。TRIPS協(xié)議中明確指出:“實施知識產(chǎn)權保護的目的在于：促進技術的創(chuàng)新、轉讓和傳播，提高社會生產(chǎn)力，實現(xiàn)知識產(chǎn)品的經(jīng)濟效益；對知識產(chǎn)品進行保護要采用有利于社會發(fā)展和實現(xiàn)公共利益的方式，以實現(xiàn)知識產(chǎn)權權利人和社會公眾之間的利益平衡。”另一方面，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的有力保護是農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的基本保障。第一，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權保護提高侵權人的侵權成本；第二，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的保護期限延長競爭者進入市場的時滯，保障創(chuàng)新者利益的回收；第三，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權保護有助于推動創(chuàng)新成果轉向市場化的進程，并進一步推動創(chuàng)新者的技術創(chuàng)新及新一輪的成果轉化；最后，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權保護有利于營造創(chuàng)新驅動的制度環(huán)境，吸引國外投資和先進技術，進而推動本國的技術創(chuàng)新。可見，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權制度之于農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)生一個良性循環(huán)：農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新→申請農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權保護→農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術的轉化應用→提供法律保障，減少侵權現(xiàn)象→實現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟效益→提升農(nóng)業(yè)技術人員的技術創(chuàng)新熱情→農(nóng)業(yè)技術的進一步創(chuàng)新。在這種良性循環(huán)中，充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的積極作用，激勵農(nóng)業(yè)技術不斷進行創(chuàng)新，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的增量高質發(fā)展。

二、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權制度激勵農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題

1.農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權申請與授權的數(shù)量相對不多。

以農(nóng)業(yè)發(fā)明專利為例，截至2013年底，國外農(nóng)業(yè)發(fā)明專利總授權率為37.44%，而我國總授權率僅為32.68%。筆者所在的湖南，農(nóng)業(yè)發(fā)明專利的申請量和授權量分別為6179件和2085件，農(nóng)業(yè)專利申請授權率為33.74%，雖略高于全國，但是仍低于國外水平。

2.農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的結構不平衡。

以植物品種權為例，2013年，全國大田作物的植物新品種授權量分別為118件，占全國植物新品種授權總量的85.51%，其次是蔬菜和花卉，分別占9.42%和5.07%，果樹、牧草和其它均為0件。而在大田作物中，玉米、水稻和大豆三者的授權量占2013年大田授權品種的92.37%。

3.農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新成果轉化為農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權各地差距較大。

截至2013年底，農(nóng)業(yè)發(fā)明專利申請量位列國內前五位的為蘇、京、魯、滬、粵，其申請總量占全國的46.04%，筆者所在的湖南申請農(nóng)業(yè)發(fā)明專利的數(shù)量為6179件，僅占全國的2.64%；植物新品種權申請量位居前三位的是京、魯、豫，該三省之和占國內申請總量的24.96%，湖南則以436件的申請量在全國居第12名，占全國總量的3.98%；國內農(nóng)產(chǎn)品地理標志登記注冊主要集中在魯、川、浙、鄂、閩等省，五省共1770件占總量的39.77%，遠超湖南的126件。

4.農(nóng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新主體地位沒有得到應有的顯現(xiàn)。

在發(fā)達國家，農(nóng)業(yè)企業(yè)是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新及其成果轉化的主體，在大部分農(nóng)業(yè)產(chǎn)品領域，科技營利性很強，能夠通過成果轉化實現(xiàn)的利益彌補科技開發(fā)、引進、推廣的成本和風險損失。相對于政府推動模式而言，農(nóng)業(yè)企業(yè)在趨利的動機下能夠有效地進行農(nóng)業(yè)技術開發(fā)、引進和轉化環(huán)節(jié)的傳遞，提高農(nóng)業(yè)技術的轉化率和普及率。我國現(xiàn)階段的農(nóng)業(yè)科研體制基本上還是政府主導型的，仍沿襲著部門立項、科研攻關、項目試驗、專家鑒定、政府評獎的模式，科教單位在知識產(chǎn)權創(chuàng)造中地位凸顯，科技成果大多誕生在實驗室，缺少中試環(huán)節(jié)。而且，農(nóng)業(yè)科研偏重產(chǎn)中研究，產(chǎn)前、產(chǎn)后科技力量薄弱，尤其產(chǎn)后科技力量不足導致了農(nóng)產(chǎn)品加工、貯運、保鮮等可大幅度提高農(nóng)業(yè)附加值的科技成果不多。以農(nóng)業(yè)發(fā)明專利為例，從1985年至今我國的教學科研單位的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)出量一直高于涉農(nóng)企業(yè)和個人，而涉農(nóng)企業(yè)的創(chuàng)新能力較弱，自主研發(fā)成果不多，不能有效地促進農(nóng)業(yè)科技成果轉化應用。如在湖南，盡管以隆平高科為代表的一些涉農(nóng)龍頭企業(yè)較為注重自主科技創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，但是省內大多數(shù)中小型農(nóng)業(yè)企業(yè)因資金不足、經(jīng)營理念落后、科技創(chuàng)新能力較低，影響了其創(chuàng)新主體作用的發(fā)揮。

5.農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權管理體制與相關司法體制存在不足。

當前，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權管理體系較為分散，具體來說，涉農(nóng)專利的管理工作由各級知識產(chǎn)權局負責；植物新品種的管理工作分別由農(nóng)業(yè)行政主管部門和林業(yè)行政主管部門負責；涉農(nóng)商標由工商行政管理部門負責；農(nóng)產(chǎn)品地理標志保護及其相關商標（集體商標、證明商標）注冊工作由農(nóng)業(yè)主管部門和工商行政管理機關負責。管理部門的多元化雖然在一定程度上有利于將農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權工作細化，但是也分散了執(zhí)法力量，導致部門分割，職權交叉，易發(fā)生執(zhí)法不到位、消極執(zhí)法的現(xiàn)象，增加了執(zhí)法成本，減損行政執(zhí)法效率和維權效果，進而影響農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新。此外，知識產(chǎn)權法院的設立剛剛起步，有一個發(fā)展完善的過程。

6.涉農(nóng)單位對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權管理薄弱，農(nóng)業(yè)技術人員創(chuàng)新激勵機制不健全。

不少涉農(nóng)單位，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權意識保護薄弱，沒有設立專門的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權保護部門。同時，受計劃經(jīng)濟體制的影響，農(nóng)業(yè)科技成果的管理方式主要是對農(nóng)業(yè)科技成果進行評定或對科研課題執(zhí)行情況進行檢查驗收，發(fā)表較高質量的論文成為科研人員晉升職稱或者獲得相關待遇的重要條件。受這種非市場化成果鑒定和驅動機制的影響，形成了重學術輕市場、重論文輕專利的評價和獎勵機制，造成農(nóng)業(yè)科研與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)，影響了農(nóng)業(yè)科研人員將農(nóng)業(yè)科技成果轉化為農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權和將農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權商品化、市場化的積極性。

7.農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新及其成果知識產(chǎn)權化的協(xié)同機制不健全。

協(xié)同創(chuàng)新是把協(xié)同的思想引入創(chuàng)新過程，是指創(chuàng)新過程中各創(chuàng)新要素在發(fā)揮各自作用，提升自身效率的基礎上，通過機制性互動產(chǎn)生效率的質的變化，帶來價值增加和價值創(chuàng)造。目前，國內不少農(nóng)業(yè)科研院所、涉農(nóng)高校不注重協(xié)同創(chuàng)新，與涉農(nóng)企業(yè)或者農(nóng)戶聯(lián)系不緊密，使得創(chuàng)新成果難以知識產(chǎn)權化，或者難以轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，影響農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。

三、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權制度激勵農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新存在問題的解決對策

1.轉變觀念。

對農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新的理解不能只停留在“技術創(chuàng)造”層面上，要重視技術創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權轉化和知識產(chǎn)權成果的有效“運用”與“保護”。如果只注重“創(chuàng)造”而忽視了“保護”和“運用”，一方面研制出來的創(chuàng)新技術成果得不到知識產(chǎn)權保護，易被他人侵權，無法通過法律渠道尋求救濟，嚴重打擊了農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新人員的積極性；另一方面，若不能將農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術成果進行轉化應用，無法在實驗科研和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實際之間搭建溝通的橋梁，將不能有效促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展，其技術創(chuàng)造將失去意義。

2.完善相關立法和政策。

要加強立法和制度建設，制定科學的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權運用、保護的法律和扶持政策。以涉農(nóng)專利為例，目前我國的涉農(nóng)專利仍適用《專利法》及其《實施細則》進行知識產(chǎn)權保護，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不同于工業(yè)科技，不是單單依靠科研人員的技術進步和經(jīng)驗積累就可以完成的。農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新不僅受制于科研周期長、可控性差、易受外部環(huán)境影響等因素，再加上其“大田式”實驗模式無法從根本上杜絕“搭便車”現(xiàn)象的出現(xiàn)，使得侵權現(xiàn)象頻發(fā)，需要立法部門推動農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權保護的立法進程，科學立法；還要結合我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的發(fā)展狀況，對《促進科技成果轉化法》進行修訂，促進農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術成果的轉化應用；與此同時，國家應出臺相應政策，完善我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權保護制度，可以采用設立農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權保護基金與風險投資基金，鼓勵農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權資本化，改進和完善科技評價指標體系，加強知識產(chǎn)權的信息化管理等措施。

3.轉變政府職能，改革管理體制和管理方式。

要轉變政府職能，改革農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權與農(nóng)業(yè)科技管理體制和管理方式，探索行政管理與行政執(zhí)法相分離制度，重視行政指導、行政合同、行政獎勵、行政處罰等手段的綜合運用，充分發(fā)揮社會組織的作用，如政府可將農(nóng)產(chǎn)品地理標志的對內管理權委托給涉農(nóng)協(xié)會，由協(xié)會按照政府與涉農(nóng)龍頭企業(yè)、農(nóng)戶等共同協(xié)商制定的嚴格標準來加強對內管理。對外，維權事項可以考慮外包給專業(yè)的律師事務所，價值評估可委托給中立的第三方。

4.完善司法，發(fā)揮司法保護農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權主導作用。

《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出：“加強知識產(chǎn)權運用和保護，健全技術創(chuàng)新激勵機制，探索建立知識產(chǎn)權法院。”2014年8月，十二屆全國人大常委會第十次會議表決通過了全國人大常委會關于在北京、上海、廣州設立知識產(chǎn)權法院的決定。2015年2月，最高人民法院了《人民法院第四個五年改革綱要（2014—2018）》，指出要根據(jù)我國知識產(chǎn)權案件的特點和審判需要，建立和完善符合知識產(chǎn)權案件審判規(guī)律的專門程序、管轄制度和審理規(guī)則。筆者認為，應該擴大知識產(chǎn)權法院的設立范圍。除了在北京、上海、廣州設立跨行政區(qū)劃的知識產(chǎn)權高級法院外，各省（直轄市、自治區(qū)）都至少應當設立1個跨行政區(qū)劃的知識產(chǎn)權中級法院，并在知識產(chǎn)權案件高發(fā)區(qū)成立跨行政區(qū)劃的知識產(chǎn)權基層法院作為第一審法院受理爭議標的不大、案情簡單的知識產(chǎn)權糾紛案件。同時，在知識產(chǎn)權中級以上法院設立專家委員會，協(xié)助法官對案件中專門技術知識進行解釋。專家委員會成員通常為大學教授等專家和具有不同學科領域專業(yè)知識的公共研究機構的研究人員，他們的專業(yè)知識有助于澄清案件中的技術問題或者加快訴訟過程。

5.培育知識產(chǎn)權文化，形成知識產(chǎn)權保護意識。

要通過互聯(lián)網(wǎng)、電視、廣播、報紙等新聞媒體廣泛進行法律和政策宣傳，加強知識產(chǎn)權文化培育，形成崇尚科技創(chuàng)新、尊重權益保護的知識產(chǎn)權保護意識，營造出良好的知識產(chǎn)權保護社會氛圍；鼓舞科研人員的創(chuàng)新熱情，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術高質優(yōu)產(chǎn)，提高我國農(nóng)業(yè)技術的自主創(chuàng)新能力；增強全社會的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權的保護觀念，暢通農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術的信息流轉通道，推動新技術的傳播和轉化應用。

6.建立健全農(nóng)業(yè)技術協(xié)同創(chuàng)新條件下的成果共享與轉移機制。

農(nóng)業(yè)技術協(xié)同創(chuàng)新的最高形式應該是農(nóng)業(yè)技術政產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新，它是指政府、涉農(nóng)企業(yè)、涉農(nóng)高校和科研院所以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者作為共同參與主體，在政府的領導、引領和協(xié)調下，在金融機構、中介組織等相關主體的支持下，協(xié)同進行農(nóng)業(yè)技術開發(fā)的創(chuàng)新活動。在協(xié)同創(chuàng)新背景下，應該加強各創(chuàng)新主體的深度合作，大力整合創(chuàng)新資源，努力構建協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進合作各方全面戰(zhàn)略合作、科技資源共享、人才協(xié)同培養(yǎng)，其中協(xié)同創(chuàng)新的成果歸屬與利益協(xié)調至關重要。因此，要妥善處理創(chuàng)新成果的享有與創(chuàng)新技術的內外部轉移問題，形成科學、合理的創(chuàng)新成果共享與創(chuàng)新技術的內外部轉移機制。

作者：陳運雄 單位：湖南農(nóng)業(yè)大學公共管理與法學學院