監(jiān)管制度論文精選(九篇)

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第1篇：監(jiān)管制度論文范文

[關(guān)鍵詞]：WTO，保險(xiǎn)業(yè)，保險(xiǎn)監(jiān)管制度，調(diào)整

一、加入WTO對我國保險(xiǎn)業(yè)的影響

中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）以后，保險(xiǎn)市場將會(huì)逐步開放。我國保險(xiǎn)業(yè)開放的具體承諾包括：（1）逐步放寬對外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的地域限制，加入WTO5年后取消地域限制，主要城市將在2至3年內(nèi)開放。（2）逐步放寬對外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的險(xiǎn)種限制，在壽險(xiǎn)方面，外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以從事養(yǎng)老、健康、團(tuán)體壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)；在非壽險(xiǎn)方面，外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不僅可以從事三資企業(yè)、外資企業(yè)的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，而且可從事國有企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。（3）在企業(yè)所有權(quán)方面，外資在中國投資的一般保險(xiǎn)公司可以擁有51%的股權(quán)，并可在兩年內(nèi)設(shè)立全資子公司；但由于壽險(xiǎn)業(yè)的特殊性，開放度會(huì)相對較小，外資壽險(xiǎn)公司將以合資的形式進(jìn)入中國市場，并且在合資企業(yè)中的股份不得超過50%.（4）在再保險(xiǎn)方面，外資再保險(xiǎn)公司可以進(jìn)入中國市場，但中國保險(xiǎn)市場上的原保險(xiǎn)公司仍需將法定比率的業(yè)務(wù)分保給中國再保險(xiǎn)公司。

中國加入WTO后，將面對外國保險(xiǎn)業(yè)的競爭。我們必須充分認(rèn)識到我國保險(xiǎn)業(yè)與外國保險(xiǎn)業(yè)的差距。

1、經(jīng)營實(shí)力的差距。進(jìn)入中國保險(xiǎn)市場或準(zhǔn)備進(jìn)入中國保險(xiǎn)市場的外資保險(xiǎn)公司經(jīng)營實(shí)力非常雄厚，具有中國保險(xiǎn)業(yè)無法比擬的資本優(yōu)勢，發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)公司絕大多數(shù)為上市公司或跨國集團(tuán)。例如，法國的安盛保險(xiǎn)集團(tuán)在全球五十多個(gè)國家和地區(qū)設(shè)有機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)總額達(dá)到5310億美元。而1998年底，中國保險(xiǎn)業(yè)（包括各中資保險(xiǎn)公司）的總資產(chǎn)仍不到

2000億元人民幣，整個(gè)民族保險(xiǎn)業(yè)總共在國外只設(shè)立有33個(gè)一級分公司以上的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和8個(gè)代表處。

2、市場主體的差距。發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)市場主體的構(gòu)成較為完善、地域分布較為均衡，不僅有為保險(xiǎn)人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的再保險(xiǎn)人，而且還有為不同客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢及設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)保障的保險(xiǎn)顧問公司或保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人。而目前中國保險(xiǎn)市場主體集中在東南沿海城市，分布極不合理。保險(xiǎn)市場的主體主要是保險(xiǎn)人。保險(xiǎn)中介主體如保險(xiǎn)人、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、保險(xiǎn)公估人發(fā)展很不均衡。為保險(xiǎn)人提供風(fēng)險(xiǎn)保障的再保險(xiǎn)體系尚只有一個(gè)國有再保險(xiǎn)公司。

3、經(jīng)營技術(shù)與經(jīng)營方式的差距。發(fā)達(dá)國家保險(xiǎn)業(yè)的經(jīng)營技術(shù)水平相當(dāng)高。保險(xiǎn)公司經(jīng)營追求利潤最大化，發(fā)展業(yè)務(wù)的支點(diǎn)則建立在規(guī)范運(yùn)作、為社會(huì)提供高質(zhì)量的保險(xiǎn)服務(wù)方面，并以不斷改進(jìn)服務(wù)來贏得客戶的支持。我國保險(xiǎn)市場主體的經(jīng)營技術(shù)仍較低，雖然在經(jīng)營方式上已開始注重服務(wù)質(zhì)量，但以擴(kuò)大規(guī)模為主的經(jīng)營理念、粗放經(jīng)營的展業(yè)方式、甚至惡性競爭的手段仍在相當(dāng)領(lǐng)域存在。

4、人員素質(zhì)的差距。西方發(fā)達(dá)國家的保險(xiǎn)市場主體為了維護(hù)自身利益和信譽(yù)，重視員工業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，同時(shí)，為維護(hù)被保險(xiǎn)人的利益，西方各國法律對保險(xiǎn)從業(yè)人員，特別是保險(xiǎn)管理人員的專業(yè)素質(zhì)及職業(yè)道德有具體要求。我國保險(xiǎn)法律、法規(guī)雖然對保險(xiǎn)從業(yè)人員的資格有明確規(guī)定，但實(shí)際保險(xiǎn)從業(yè)人員的狀況與法律的要求存在較大差異。

保險(xiǎn)市場開放以后，中國民族保險(xiǎn)業(yè)要想繼續(xù)生存和發(fā)展，必須學(xué)習(xí)外國保險(xiǎn)公司先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，并致力于保險(xiǎn)制度創(chuàng)新，以縮短我國保險(xiǎn)公司與外國保險(xiǎn)公司的差距。

加入WTO對我國的保險(xiǎn)業(yè)的影響將是重大的和不可避免的。它既給我國保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展帶來機(jī)遇，也使我國民族保險(xiǎn)業(yè)面臨來自多方面的壓力與挑戰(zhàn)：

（1）來自競爭對手。由于國內(nèi)保險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)缺乏競爭力，外資公司以其雄厚的實(shí)力和豐富的保險(xiǎn)產(chǎn)品，可能造成我國保險(xiǎn)業(yè)已有客戶的部分流失，形成傳統(tǒng)保單的滯銷，迫使國內(nèi)保險(xiǎn)公司退出部分市場。（2）來自客戶。由于中外保險(xiǎn)公司服務(wù)質(zhì)量和效率的差距，面對外國保險(xiǎn)公司周到快捷的服務(wù)，可能會(huì)吸引部分客戶，轉(zhuǎn)投新的外資保險(xiǎn)人，也可能促使原有客戶對中資保險(xiǎn)公司的服務(wù)更加挑剔。（3）來自自身。由于中資保險(xiǎn)公司在人事、財(cái)務(wù)的管理基本沿用舊的管理體制，人才的使用、員工的收入和福利不能與國外同行業(yè)相比。外國保險(xiǎn)公司進(jìn)入中國市場，必然會(huì)采取各種手段招聘熟悉國內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)的人才，我國保險(xiǎn)公司難免受到人才流失的困擾。

二、我國保險(xiǎn)監(jiān)管制度的調(diào)整

加入WTO后，面對外國保險(xiǎn)公司的競爭，我國民族保險(xiǎn)業(yè)必須認(rèn)真分析自身所面臨的新形勢，分析國際保險(xiǎn)市場上的供給者、中介者和需求者等微觀因素，并根據(jù)我國的國情，對我國的保險(xiǎn)監(jiān)管制度作相應(yīng)的調(diào)整。制定出民族保險(xiǎn)業(yè)生存、發(fā)展的總目標(biāo)以及短期、中期和長期的實(shí)施方案，創(chuàng)造真正公平、規(guī)范的競爭環(huán)境，以促進(jìn)民族保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展。

對保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管大致有兩種方式，即嚴(yán)格監(jiān)管和松散監(jiān)管。嚴(yán)格監(jiān)管是傳統(tǒng)的監(jiān)管方式，發(fā)展中國家一般都采取或曾采取這種監(jiān)管方式。在嚴(yán)格監(jiān)管下，所有保險(xiǎn)活動(dòng)都受到保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的全面監(jiān)管，包括市場準(zhǔn)入、保險(xiǎn)條款和費(fèi)率以及保險(xiǎn)資金運(yùn)用等。松散監(jiān)管是對償付能力的監(jiān)管，目前發(fā)達(dá)國家大多數(shù)采用這種監(jiān)管方式，在松散監(jiān)管下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)放松對保險(xiǎn)產(chǎn)品、保險(xiǎn)費(fèi)率、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)甚至市場準(zhǔn)入條件的約束，而將主要精力集中在與償付能力有關(guān)的事項(xiàng)上。

（一）建立適度監(jiān)管的保險(xiǎn)監(jiān)管體制

我國目前實(shí)行的是嚴(yán)格監(jiān)管，加入WTO以后是否即刻轉(zhuǎn)為松散監(jiān)管？衡量一種監(jiān)管體制的價(jià)值應(yīng)在于它是否與一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)相一致。保險(xiǎn)監(jiān)管對保險(xiǎn)業(yè)本身的發(fā)展是有利的，不受任何監(jiān)控的保險(xiǎn)活動(dòng)潛藏著無序和混亂的危險(xiǎn)，但過嚴(yán)的監(jiān)管措施可能會(huì)阻礙保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展。當(dāng)沒有監(jiān)管時(shí)，就不存在監(jiān)管成本；監(jiān)管程度低，監(jiān)管的成本也低；監(jiān)管程度的增強(qiáng)，監(jiān)管成本也將增加。同時(shí)，當(dāng)監(jiān)管程度低，市場的無序和混亂會(huì)降低保險(xiǎn)市場的收益；隨著監(jiān)管程度的增加，市場運(yùn)作規(guī)范，保險(xiǎn)業(yè)收益相應(yīng)提高；而當(dāng)監(jiān)管過分嚴(yán)厲時(shí)，則會(huì)抑制保險(xiǎn)需求，制約保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模，使得收益下降。可見，適度的監(jiān)管才能使保險(xiǎn)市場的收益達(dá)到最大而成本最低，監(jiān)管程度過低或過高都不利于保險(xiǎn)資源的最佳配置。

（二）完善保險(xiǎn)監(jiān)管體制

監(jiān)管體制是否完善直接關(guān)系到對保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理的完整和有效程度。當(dāng)然，完善的監(jiān)管體制并不意味著管理越嚴(yán)，監(jiān)管就越完善，對某一方面的嚴(yán)厲管制可能會(huì)破壞監(jiān)管體系的完整和有效程度。同時(shí)，完善的監(jiān)管體制也并不意味著能保證保險(xiǎn)公司具有足夠的償付能力。因此，完善的監(jiān)管體制是保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所追求的目標(biāo)，但應(yīng)避免為完善而完善，造成成本增高，收益下降，乃至監(jiān)管失靈。目前，完善我國保險(xiǎn)監(jiān)管體制應(yīng)從以下四方面入手：

1、創(chuàng)造一個(gè)規(guī)范、公平的保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境WTO的原則之一是公平競爭，含義是在同等條件下競爭。進(jìn)入中國保險(xiǎn)市場的外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在資金、技術(shù)、管理等方面頗具優(yōu)勢，又享受我國政府提供的三減兩免（三年減稅、兩年免稅）的超國民待遇的稅收優(yōu)惠，對民族保險(xiǎn)業(yè)而言，形成了不公平的競爭局面，損害了民族保險(xiǎn)業(yè)的利益。按照國際慣例，創(chuàng)造一個(gè)規(guī)范、公平的保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境是我國保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)。

2、改進(jìn)保險(xiǎn)監(jiān)管的基本手段和方法加入WTO以后，我國保險(xiǎn)監(jiān)管的基本手段和方法應(yīng)與國際接軌。中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)應(yīng)該將外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和民族保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)列為同等的監(jiān)管對象，同時(shí)，由于外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)多為實(shí)力雄厚的跨國集團(tuán)，對其監(jiān)管較之中資機(jī)構(gòu)具有更大的難度，應(yīng)加強(qiáng)保險(xiǎn)監(jiān)管的國際合作，真正實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)管。

第2篇：監(jiān)管制度論文范文

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會(huì)的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。”從現(xiàn)行體制看，證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動(dòng)中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級政府部門所左右。總之，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會(huì)對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場價(jià)格上漲時(shí)盲目樂觀，在市場價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風(fēng)險(xiǎn)，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實(shí)施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時(shí)無計(jì)可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題

對于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會(huì)地位的法律完善

我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會(huì)的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性，明確界定中國證監(jiān)會(huì)獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會(huì)的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會(huì)獨(dú)立出來，作為一個(gè)獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會(huì)。同時(shí)我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會(huì)的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會(huì)的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會(huì)對證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對證券市場中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動(dòng)用工解聘制度，采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制，另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對監(jiān)管者業(yè)績的評價(jià)機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國證券市場中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國情時(shí)也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實(shí)施長期的風(fēng)險(xiǎn)教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價(jià)波動(dòng)的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺(tái)《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評價(jià)法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預(yù)，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機(jī)制的關(guān)系，深化市場經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個(gè)主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

第3篇：監(jiān)管制度論文范文

1、有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理的戰(zhàn)略目標(biāo)

企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)的過程中必然伴隨著方方面面的經(jīng)營和管理目標(biāo)。健全而合理的內(nèi)部管理制度，不僅可以大幅提升企業(yè)的管理溝通效果，將企業(yè)長遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展方針政策溶于管理制度中，使得內(nèi)部信息傳達(dá)和溝通準(zhǔn)確順暢；而且還可以將在具體執(zhí)行過程中有所偏差的經(jīng)營問題予以向上反饋，有助于管理層及時(shí)調(diào)整及時(shí)改進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)系統(tǒng)目標(biāo)。

2、有利于營造平等友好的工作氛圍

完善而健全的制度建設(shè)過程可以有效保護(hù)企業(yè)的管理者和員工的切身利益，有效彌補(bǔ)管理上的不足和漏洞，從而杜絕貪污尋租的現(xiàn)象發(fā)生。企業(yè)的管理制度穩(wěn)定而健全并且地位在領(lǐng)導(dǎo)職權(quán)之上，這樣的科學(xué)而規(guī)范的管理形式使得員工在心理上有所保障，職工的業(yè)務(wù)行為和操作只要是在企業(yè)的管理制度范圍之內(nèi)的，就可以不必按照領(lǐng)導(dǎo)的喜好而行事，便于員工發(fā)揮自身主動(dòng)性，從而擁有工作職權(quán)。對于經(jīng)營管理者而言，可以按照管理制度來行使職權(quán)，從而有利于形成自我約束，相互監(jiān)督的行為處事方式，避免個(gè)人主義和官本位現(xiàn)象的出現(xiàn)，有利于營造平等友好的工作氛圍。

3、有利于形成良好企業(yè)文化

當(dāng)一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模和管理水平達(dá)到一定程度之后，才會(huì)開始建立規(guī)范的管理制度，健全完善的制度建設(shè)過程一定是企業(yè)在發(fā)展過程中的必經(jīng)之路也是基礎(chǔ)管理規(guī)范。擁有現(xiàn)代化的管理規(guī)范制度體系，企業(yè)在流程執(zhí)行過程中可以提升員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，從而營造出積極向上的企業(yè)文化，塑造出高效而有績效的企業(yè)管理形式，從而提升社會(huì)評價(jià)和口碑。

二、企業(yè)管理制度建設(shè)的原則

制度建設(shè)是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，是企業(yè)得以順利運(yùn)行的必要條件。企業(yè)管理制度應(yīng)具有合法性、可行性、嚴(yán)肅性和先進(jìn)性，為滿足“四性”要求，管理制度建設(shè)應(yīng)遵循以下原則。

1、系統(tǒng)原則

根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來闡述企業(yè)管理制度體系，深入分析各項(xiàng)管理制度之間的內(nèi)在聯(lián)系和功能作用，從而從根本上揭示了作用于企業(yè)管理效率的要素和內(nèi)涵。在企業(yè)內(nèi)部控制和管理過程中，業(yè)務(wù)流程的長短和效率決定了各個(gè)部門的運(yùn)行效率。將企業(yè)的管理活動(dòng)按照業(yè)務(wù)的開展進(jìn)行設(shè)計(jì)，以流程為導(dǎo)向進(jìn)行管理制度建設(shè)，從而滿足了系統(tǒng)性流程管理的原則和思想。

2、以人為本原則

在企業(yè)的組成成分中，最重要關(guān)鍵也是最具有可變性的就是員工。但是企業(yè)管理是否能取得成功、計(jì)劃組織領(lǐng)導(dǎo)和控制的功能都是通過“人”來實(shí)現(xiàn)的，可見只有在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都充分發(fā)揮了員工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造能力，企業(yè)才能夠取得經(jīng)營目標(biāo)。3、穩(wěn)定性與匹配性相結(jié)合原則在企業(yè)管理過程中，對于不利消極因素總是要進(jìn)行不斷否定的過程，保留和發(fā)揚(yáng)其中的積極因素，并在學(xué)習(xí)過程中，不斷吸收國內(nèi)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行自我調(diào)整自我完善，從而適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境。這就從客觀上需要遵循和按照穩(wěn)定性和適應(yīng)性相匹配的原則。

三、企業(yè)管理制度建設(shè)的宏觀對策

做好企業(yè)管理制度建設(shè)從宏觀上來說需要關(guān)注以下五方面的工作。

1、增強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)的科學(xué)性

企業(yè)管理制度的建立包括了一系列相互聯(lián)系的單項(xiàng)制度，它們共同組成了有機(jī)整體，這就需要各個(gè)單項(xiàng)制度之間彼此關(guān)聯(lián)相互支撐，既在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)揮有效作用，有所側(cè)重，同時(shí)也要組合成一個(gè)完整的管理體系。只有在科學(xué)性的基礎(chǔ)上建立起的管理制度，才能使得各個(gè)管理制度合理配合，自然銜接從而發(fā)揮制度的整體協(xié)同作用，保證管理制度的積極性和合理性得以發(fā)揮。

2、增強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)的實(shí)用性

在企業(yè)制度方面，每個(gè)企業(yè)各有千秋，由于制度本身所具有的規(guī)范性和規(guī)律性，因此在內(nèi)部管理制度的建設(shè)過程中，除了要符合企業(yè)自身的發(fā)展特點(diǎn)和行業(yè)屬性之外，還要求制度和企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展相契合，只有符合自己的發(fā)展道路才是最合適的。如果企業(yè)不顧客觀情況而照搬其他成熟管理制度生吞活剝，輕則會(huì)使企業(yè)正常的作用無法發(fā)揮，重則可能會(huì)給企業(yè)造成不必要的麻煩和投入。

3、提高企業(yè)管理制度建設(shè)的可操作性

現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部管理制度決定了如下特點(diǎn)：問題要盡量簡化，形式不宜繁瑣，體系建設(shè)不宜復(fù)雜。相應(yīng)的管理制度應(yīng)當(dāng)是詳略得當(dāng)，簡化有效。根據(jù)企業(yè)不同的實(shí)際情況，對于當(dāng)前急需執(zhí)行的任務(wù)，優(yōu)先發(fā)展的制度予以制定并執(zhí)行，同時(shí)隨著企業(yè)的業(yè)務(wù)需要和制度需求的認(rèn)識加深，再根據(jù)重要性對原有的制度進(jìn)行完善和更新，從而逐步有步驟地建設(shè)完整完善的管理制度。循序漸進(jìn)的流程和完善的體系建立過程可能會(huì)起到更加明顯的效果。

4、確保企業(yè)管理制度建設(shè)的時(shí)效性

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)一體化不斷推進(jìn)，現(xiàn)代企業(yè)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了前所未有的變化，相應(yīng)地，企業(yè)管理理念、方法等也要發(fā)生相應(yīng)變化，這就使得原有的規(guī)章制度和管理方法產(chǎn)生了滯后性、不適應(yīng)。因此，企業(yè)在制度建設(shè)過程中，一定要遵循與時(shí)俱進(jìn)的提升和改善。與時(shí)俱進(jìn)就要求管理制度建設(shè)和企業(yè)組織建設(shè)相結(jié)合，管理制度隨著組織架構(gòu)的變動(dòng)而完善。企業(yè)管理制度只有在不斷地變化中進(jìn)行完善，才能夠從性質(zhì)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)人員、制度和職能的相互搭配從而提升企業(yè)的管理競爭力。

5、保持企業(yè)管理制度建設(shè)的先進(jìn)性

美國宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是企業(yè)增長利潤的來源。企業(yè)要對于瞬息萬變的市場進(jìn)行適應(yīng)，就需要進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新和學(xué)習(xí)，而完善的內(nèi)部管理制度和有所創(chuàng)新的行為模式是企業(yè)想要得到快速發(fā)展的重要保證。目前，國內(nèi)企業(yè)還處于快速發(fā)展期，同時(shí)也碰到了良好的機(jī)遇和發(fā)展機(jī)會(huì)，企業(yè)必須以開拓創(chuàng)新和勇于發(fā)展的進(jìn)取精神，落實(shí)管理制度的建設(shè)和發(fā)展，從而全面綜合的提升企業(yè)形象和潛力，以迎接新任務(wù)，適應(yīng)新變化。

四、企業(yè)管理制度建設(shè)的微觀流程

企業(yè)內(nèi)部管理制度制定有一定的程序，它直接影響到企業(yè)管理制度的優(yōu)劣，進(jìn)而影響到企業(yè)管理活動(dòng)的成效，整個(gè)企業(yè)的存亡興衰。因此，在進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè)時(shí)一般要遵循以下流程。

1、進(jìn)行企業(yè)管理制度的調(diào)查研究

制定和計(jì)劃企業(yè)管理制度，需要做好準(zhǔn)備工作，首先，安排企業(yè)中涉及制度建設(shè)的部門和管理人員、專職人員對于現(xiàn)狀進(jìn)行充分的調(diào)研。在結(jié)合國家大形勢及方針政策路線的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)其他優(yōu)秀先進(jìn)企業(yè)的管理制度經(jīng)驗(yàn)上，進(jìn)行分析，從而從根本上保證管理制度的可行性和合理性。

2、管理制度的起草擬寫

在進(jìn)行了前期調(diào)研的基礎(chǔ)之上，就要進(jìn)行制度的起草階段。起草階段的工作可以根據(jù)各個(gè)部門具體工作進(jìn)行，組織不同領(lǐng)域的專家和工作人員制定相應(yīng)的管理制度。在進(jìn)行資料草擬階段，可以多準(zhǔn)備些相關(guān)的資料以便開展后續(xù)工作時(shí)有大量的資料進(jìn)行整合。管理制度的規(guī)章內(nèi)容是由標(biāo)題、發(fā)文時(shí)間和正文三部分組成。其中主要的標(biāo)題內(nèi)容通過事項(xiàng)和文體進(jìn)行組合。發(fā)文時(shí)間寫在標(biāo)題下面（也可以寫在正文之后），有時(shí)還要寫上經(jīng)什么會(huì)議通過。正文一般有三種寫法：

（1）條目式。即整個(gè)規(guī)定從頭到尾部都以條目的形式反映。一般前一、二條寫制訂本制度的原因、目的、依據(jù)等，中間寫具體內(nèi)容，末尾幾條寫實(shí)施說明，如適用范圍、執(zhí)行日期、解釋權(quán)、與原有關(guān)制度的關(guān)系等。

（2）總則、分則、附則式。其中總則要寫明制定該制度的依據(jù)、目的、意義、原則；分則要寫明該制度的具體內(nèi)容；附則要寫明該制度的生效時(shí)間、適用范圍、解釋權(quán)等。

（3）前言、主語、結(jié)語式。其中前言寫制定制度的目的、依據(jù)、原由；主體部分寫規(guī)定的具體內(nèi)容，一般分條寫，可以列若干個(gè)小標(biāo)題，小標(biāo)題下用序碼排列條目內(nèi)容；結(jié)語部分寫實(shí)施說明、執(zhí)行日期、解釋權(quán)等。一般來說，內(nèi)容比較簡單的用前言、主體、結(jié)語式；內(nèi)容比較復(fù)雜的用條目式；內(nèi)容復(fù)雜、層次較多的用總則、分則、附則式。不論采用哪種形式，一般都由三部分組成：第一部分，即總則或前言或條目式的前一、二條，都是說明制定該制度的依據(jù)、目的、意義或適用范圍（也有的把適用范圍放在最后一部分）；第二部分，即分則或主體或條目式的中間部分，這部分是制度的核心內(nèi)容，要寫的周密、準(zhǔn)確，層次清楚、條理分明；第三部分，即附則或結(jié)語或條目式的最后一、二條，都是寫該制度的實(shí)施說明，如執(zhí)行日期、解釋權(quán)等。

3、管理制度的討論審議

草稿寫成以后，應(yīng)進(jìn)行討論審議。討論審議應(yīng)在擬稿人員中間和有關(guān)職能部門及基層單位中進(jìn)行。并報(bào)請有關(guān)部門會(huì)簽和專家領(lǐng)導(dǎo)審定。討論審議是制定制度、完善制度的重要環(huán)節(jié)。對制定的管理制度應(yīng)進(jìn)行充分討論，集思廣益，查漏補(bǔ)缺，精益求精。討論審議可先在擬稿人員中間進(jìn)行，在草稿初具規(guī)模后，再組織有關(guān)部門、單位一道進(jìn)行會(huì)簽、修改，不斷完善管理制度，最后經(jīng)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。對于涉及企業(yè)整體利益或職工切身利益的管理制度，如工資、住房、醫(yī)療、職工教育等，需提請有關(guān)會(huì)議審議通過。

4、管理制度的試行修訂

第4篇：監(jiān)管制度論文范文

1合同的設(shè)立不嚴(yán)謹(jǐn)，造成誤解和麻煩

合同簽訂工作的難度似乎并不大，但是卻包含著很多的玄奧需要人們?nèi)ド钊氲耐诰颉：贤暮炗喌铰鋵?shí)是一個(gè)漫長的過程，所以在簽訂合同時(shí)必須要慎之又慎。在設(shè)定合同的各項(xiàng)條款之前，一定要認(rèn)真的開展檢查校核工作，防止因粗心而影響合同的科學(xué)性和完善性。比如：保證合同法人主體的合格，是貫徹落實(shí)合同各個(gè)條款的重要基礎(chǔ)。并且我們要求，合格的主體一定要具備合理的民事權(quán)利力和民事行為能力。合同的主體應(yīng)當(dāng)發(fā)揮兩種作用，并且要作為合同的當(dāng)事人，這樣才是合法的合同主體。除此之外，要保證合同內(nèi)容的嚴(yán)謹(jǐn)性，若表意不明，則有可能會(huì)引起分歧，所以在正式簽訂合同之前，一定要再次檢查，保障合同內(nèi)容的科學(xué)性。

2合同不符合法律規(guī)定，最終成為無效合同

合同一般包括兩部分，即主合同和從合同，若未制定主合同，則會(huì)使從合同沒有依據(jù)。可以獨(dú)立開展工作的合同就是主合同，例如：建筑工程的總承包合同。從合同則是依附于主合同存在的，一般包括：建筑的承包合同、保證合同、抵押合同等。沒有主合同的合同不具備法律效力，也不能貫徹到實(shí)際工作中。再者，《合同法》第52條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定簽訂的合同屬于無效合同，而無效合同是不受法律保護(hù)的。但現(xiàn)今很多企業(yè)所設(shè)立的合同，有很多都是用來遮掩其非法行為的，從根本上說也是無效的。

3有些合同管理人員整體素質(zhì)不高

很多企業(yè)在進(jìn)行人才的招聘和選拔工作時(shí)，都沒有進(jìn)行綜合長遠(yuǎn)的考慮，甚至錄取部分連從業(yè)資格書都沒有的人，這會(huì)導(dǎo)致后續(xù)工作中需要投入大量的人力、物力來進(jìn)行培訓(xùn)工作，增加了建設(shè)的成本。也有很多合同管理工作者對合同內(nèi)容缺乏深入的了解，不熟悉管理工作的步驟，經(jīng)常在工作期間發(fā)生遺漏及失誤。部分工作者的專業(yè)水平和思想道德素質(zhì)都很低，工作中也未樹立高度的責(zé)任感，甚至為一己私利而故意開綠燈，這不僅增加了合同管理工作的難度，也降低了工程整體的質(zhì)量。

二解決建筑管理中合同問題的對策

1加強(qiáng)合同管理人員的培訓(xùn)

提高他們的整體素質(zhì)和管理水平建筑合同的貫徹落實(shí)情況通常是由合同管理工作者的管理方案來決定的，所以，我們必須切實(shí)提高合同管理人員的工作水平和思想道德素養(yǎng)。只有這樣才能保證合同管理工作的順利、高效開展。建筑施工單位在錄用人才時(shí)一定要對其整體素質(zhì)進(jìn)行重點(diǎn)的考察，在科學(xué)、全面的評估后，去掉不具備資格的人員，提高人員錄取工作的效率和質(zhì)量。這就要求單位請專門人士或者公司內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)豐富的員工進(jìn)行面試和選拔，盡量不要出現(xiàn)一絲漏洞和差錯(cuò)。有些面試者空有一個(gè)好文憑，沒有真才實(shí)學(xué)，對單位的壓力太大。所以，在面試過程中，除了要看面試者的專業(yè)能力，還要看其綜合才能，只有經(jīng)驗(yàn)豐富的面試官才能做出最準(zhǔn)確、最科學(xué)的判斷。企業(yè)錄用人才時(shí)所依據(jù)的最重要標(biāo)準(zhǔn)就是人才的自身綜合能力。我們都知道，是金子就不會(huì)被埋沒的。只要一個(gè)人有真憑實(shí)學(xué)，那么到哪里都可以成就一番事業(yè)，都可以在為國家建設(shè)做貢獻(xiàn)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值，成為行業(yè)的精英。

2做好合同管理和監(jiān)督工作

同時(shí)加強(qiáng)建筑施工的監(jiān)管進(jìn)行建筑管理工作時(shí)，要將施工監(jiān)管以及合同監(jiān)管工作放在同等重要的位置上。工程的建筑監(jiān)理工作關(guān)系著施工工作的順利進(jìn)行和建筑工程的整體質(zhì)量。在進(jìn)行施工前，一定要預(yù)先做好準(zhǔn)備工作，科學(xué)、高效的安排施工監(jiān)理的各個(gè)步驟，盡可能的把影響工程質(zhì)量提高的因素消除在萌芽狀態(tài)，防止其造成更惡劣的影響。此外，施工前監(jiān)理工作人員要對合同進(jìn)行更深一步的了解，熟悉和掌握監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)和注意事項(xiàng)，對其中所存在的去查以及問題及時(shí)反饋，并做出相應(yīng)的對策及時(shí)預(yù)防，不要讓阻礙的因素蔓延到后來的施工階段中去，給施工帶來諸多不便。

3合同簽訂以后，要注意合同的履行

要審慎的開展合同的管理以及審核工作，合同要能夠保證合同雙方的權(quán)益，并且還要和有關(guān)法律法規(guī)相符，這樣的合同才是合法的、有效的。如與有關(guān)法規(guī)不一致，如合同一方未依據(jù)相關(guān)拖垮開展工作，和法規(guī)不符，就必須接受法律的制裁。要利用合同法來約束雙方的行為，是雙方都能按照規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)形式，若某一方一味的追求自身利益，則必將損害另一方的權(quán)益，導(dǎo)致最終的后果不堪設(shè)想。同時(shí)在合同履行階段要進(jìn)行合理的監(jiān)督，合理恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)督是保障合同順利進(jìn)行的保障。

三結(jié)語

第5篇：監(jiān)管制度論文范文

1.1高職學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)

當(dāng)前，高職學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，缺乏具體的學(xué)習(xí)目標(biāo)。高職院校培養(yǎng)學(xué)生的出發(fā)點(diǎn)在于增強(qiáng)學(xué)生的專業(yè)技能，提升學(xué)生的整體素質(zhì)。第二，這種狀況在文理科學(xué)生交叉學(xué)習(xí)的時(shí)候比較常見，即文科生學(xué)習(xí)理科知識，會(huì)顯得很吃力，不知所措。學(xué)生面對這種狀況，學(xué)習(xí)動(dòng)力會(huì)明顯有所減退，上課心不在焉，根本提不起精神，甚至有學(xué)生為了通過考試，選擇作弊手段。

1.2高職學(xué)生的思想特點(diǎn)

大部分學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性和積極性還是很高的，但有一部分學(xué)生與學(xué)校的相關(guān)要求相悖，具體表現(xiàn)主要有以下幾點(diǎn)：第一，大部分學(xué)生都有著較高的思想覺悟，政治立場也比較堅(jiān)定，學(xué)習(xí)態(tài)度比較端正，但是也有部分學(xué)生思想意識模糊，學(xué)習(xí)態(tài)度不端。第二，站在社會(huì)意識這個(gè)角度來講，高職院校的學(xué)生在落實(shí)相關(guān)社會(huì)義務(wù)方面會(huì)出現(xiàn)各種各樣的問題，道德行為與認(rèn)知水平存在一定的差異，相應(yīng)的道德觀念有待進(jìn)一步提高。第三，大部分學(xué)生樹立的人生觀和價(jià)值觀都是正確的，但仍然存在部分學(xué)生因受到社會(huì)各方面的影響，樹立的價(jià)值觀有待端正。

1.3高職學(xué)生的心理特點(diǎn)

較強(qiáng)的進(jìn)取意識是大多數(shù)高職學(xué)生都具備的，其心理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，有較強(qiáng)的表現(xiàn)欲。積極參加學(xué)校組織的各種活動(dòng)，積極展示自己所具備的才藝，充分體現(xiàn)自己的價(jià)值。第二，有強(qiáng)烈的參與意識。諸如學(xué)校組織的各種協(xié)會(huì)、社團(tuán)、演講賽、辯論賽等活動(dòng)，學(xué)生都會(huì)積極參加。第三，積極要求入黨。上交入黨申請書的學(xué)生很多，學(xué)生主要是通過這種方式體現(xiàn)自己在大學(xué)的成長。

2高職學(xué)生管理制度的建設(shè)與創(chuàng)新策略

2.1構(gòu)建完善的高職院校學(xué)生管理制度

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和信息技術(shù)的發(fā)展，高職院校的相關(guān)學(xué)生管理制度已經(jīng)不能適應(yīng)整個(gè)社會(huì)教育行業(yè)發(fā)展的節(jié)奏，對此，學(xué)校的相關(guān)工作人員要根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)對人才培養(yǎng)的要求，積極構(gòu)建具有時(shí)代特色的學(xué)生管理制度，實(shí)現(xiàn)對學(xué)生的科學(xué)化管理。例如，學(xué)校內(nèi)部教育管理制度的完善要以能夠培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)素養(yǎng)為出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)建科學(xué)有效的教育管理制度，幫助學(xué)生樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，引導(dǎo)學(xué)生更好地配合學(xué)校的相關(guān)工作。除此之外，現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)，高職院校要充分利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)對學(xué)生的規(guī)范化管理，敦促學(xué)生正確運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)，端正學(xué)生對網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)識。同時(shí)，構(gòu)建完善的學(xué)生管理制度也要基于學(xué)校的實(shí)際情況，充分借鑒外校的制度建立理念，制定適合自己發(fā)展的學(xué)生管理制度，學(xué)生就業(yè)觀和創(chuàng)業(yè)觀的樹立也是高職院校學(xué)生管理中不容忽視的一項(xiàng)任務(wù)。

2.2加強(qiáng)學(xué)生管理過程中的彈性操作

一般而言，高職院校的人才培養(yǎng)模式具有很大的靈活性，對此，在學(xué)生管理制度的實(shí)施過程中應(yīng)該注重彈性操作，構(gòu)建彈性目標(biāo)管理體系和考核指標(biāo)具有非常重要的意義。學(xué)生管理制度的制定和實(shí)施應(yīng)從以下幾點(diǎn)著手：第一，加強(qiáng)對學(xué)生自我管理能力的培養(yǎng)，制定完善的培養(yǎng)方案和管理制度。第二，營造良好的管理環(huán)境，相對寬松、快樂的環(huán)境更有利于學(xué)生各方面的發(fā)展，更有利于對學(xué)生潛力的挖掘，學(xué)生可以根據(jù)自身的喜好，自由發(fā)展自己，但是這些都要建立在遵守學(xué)校的基本制度基礎(chǔ)之上，實(shí)現(xiàn)對學(xué)生的自主培養(yǎng)，體現(xiàn)對學(xué)生的科學(xué)化管理。第三，要建立明確的獎(jiǎng)罰制度，諸如關(guān)心體貼、形象影響、心理溝通、說服教育、激勵(lì)尊重等管理方式都可以貫穿到實(shí)際的管理工作中，使得學(xué)生從根本上認(rèn)可這種管理制度，從而達(dá)到相應(yīng)的管理目標(biāo)。

2.3采用多樣化的學(xué)生評價(jià)管理制度形式

多樣化的學(xué)生評價(jià)管理制度可以有效提高管理效率，但這些多樣化的管理評價(jià)制度前提必須是正確的，這樣才可以發(fā)揮促進(jìn)作用，反之則會(huì)影響到管理效果。實(shí)踐技能和能力考核指標(biāo)的特殊性是高職院校實(shí)施多樣化學(xué)生評價(jià)管理制度的關(guān)鍵所在，高職院校要根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)對技能型人才的需求，注重構(gòu)建具有時(shí)代特色、多元化的動(dòng)態(tài)評價(jià)制度。就評價(jià)主體來講，不能單獨(dú)以教師評價(jià)作為主體，應(yīng)該將教師評價(jià)和實(shí)習(xí)單位評價(jià)結(jié)合作為評價(jià)主體，這樣的評價(jià)結(jié)果更具有參考價(jià)值；就評價(jià)對象來講，要注重對學(xué)生綜合素質(zhì)的評價(jià)，要側(cè)重對學(xué)生實(shí)踐能力的考核；就評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來講，單一的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不符合現(xiàn)代評價(jià)體系的要求，要通過多樣化的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相關(guān)的評價(jià)；就評價(jià)方法來講，要逐漸以綜合評價(jià)方法取代以筆試為主的評價(jià)方法。

2.4鼓勵(lì)學(xué)生自主參與學(xué)生管理

學(xué)生管理制度的有效實(shí)施離不開學(xué)生的積極配合，因此，院校相關(guān)教務(wù)人員應(yīng)該積極敦促學(xué)生積極參與到學(xué)生管理中，構(gòu)建完善的課堂教學(xué)監(jiān)控與評價(jià)體系，即以同行評教、專家評教、學(xué)生評教為主，學(xué)生座談會(huì)信息反饋為輔。學(xué)生參與教學(xué)管理的根本依據(jù)就是學(xué)生座談會(huì)信息反饋制度。學(xué)生信息聯(lián)絡(luò)員是在學(xué)生管理群體中主要的負(fù)責(zé)人，學(xué)生信息聯(lián)絡(luò)員的主要任務(wù)就是將所組織會(huì)議的形式和時(shí)間及時(shí)告知學(xué)生管理成員，督促每位學(xué)生積極主動(dòng)地參與到實(shí)際的教學(xué)管理工作中，這樣可以在一定程度上推動(dòng)教學(xué)信息反饋工作的順利實(shí)施，同時(shí)也可以幫助教師通過聯(lián)絡(luò)員更全面地了解到學(xué)生的基本動(dòng)態(tài)。學(xué)生信息聯(lián)絡(luò)員一般都由每個(gè)班的學(xué)習(xí)委員兼任，也就是說聯(lián)絡(luò)員一方面要將學(xué)生的整體學(xué)習(xí)情況及時(shí)匯報(bào)給教師，同時(shí)還要將學(xué)生參與教學(xué)管理的動(dòng)態(tài)及時(shí)匯報(bào)給教師，以便教師做出相應(yīng)的補(bǔ)充措施，提高教學(xué)效率和管理效率。每一位信息聯(lián)絡(luò)員如果能各負(fù)其責(zé)，堅(jiān)持不懈，做好學(xué)生和教師之間的橋梁，班級的整體學(xué)習(xí)狀況一定會(huì)有所改善，同時(shí)也將加快管理制度的實(shí)施。

2.5搭建數(shù)字化管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)學(xué)生管理網(wǎng)絡(luò)化

隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展，多元化的信息和資訊受到越來越多企業(yè)的關(guān)注，這對高職院校也不例外，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代給高職院校的教育發(fā)展帶來了更多的有利條件，但是在學(xué)生管理制度的實(shí)施方面還沒有凸顯出其作用，對此，學(xué)校相關(guān)工作人員應(yīng)該注重對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的運(yùn)用，充分挖掘相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)信息資源，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)共享型資源庫，通過網(wǎng)絡(luò)實(shí)施對學(xué)生更全面、更科學(xué)的管理，搭建適合學(xué)生溝通的信息化平臺(tái)，也可以將數(shù)字化的管理理念貫穿到實(shí)際管理中，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型的管理，促進(jìn)學(xué)生管理工作的實(shí)施。

3結(jié)束語

現(xiàn)代社會(huì)需要的是具有高技能和創(chuàng)新能力的人才，高職院校基于該需求，實(shí)現(xiàn)對學(xué)生管理制度的創(chuàng)新性建設(shè)。當(dāng)代的每一位大學(xué)生都應(yīng)該積極配合學(xué)校的相關(guān)管理工作，勤奮努力學(xué)習(xí)好科學(xué)文化，注重提升自己的專業(yè)技能和綜合素質(zhì)，培養(yǎng)自己的創(chuàng)新型思維，積極參與各種社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，為自己美好的未來打好基礎(chǔ)。

作者:鐘煉 單位:湖南交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

[1]劉鵬.高職高專學(xué)生管理制度的完善與改進(jìn)初探[J].考試周刊,2015,(18):141-142.

第6篇：監(jiān)管制度論文范文

「正文:間接占有是指基于一定法律關(guān)系，對于事實(shí)上占有物的人具有返還請求權(quán)，因而間接對物管領(lǐng)的占有。間接占有主要有兩個(gè)方面的功能：其一，使民法關(guān)于占有的規(guī)定原則上亦得用于間接占有，尤其是在取得時(shí)效和占有保護(hù)請求權(quán)方面。其二，使動(dòng)產(chǎn)的交付（尤其是所有物的轉(zhuǎn)移）得依占有改定為之，便利物的交易。但是由學(xué)者起草的《中國物權(quán)法草案建議稿》（以下簡稱《建議稿》）中，學(xué)者或曰其功能能夠?yàn)槠渌贫忍娲蛟黄淠康牟荒苓_(dá)到，結(jié)論是間接占有應(yīng)予廢除。本文擬從間接占有制度的基本理念以及實(shí)證分析兩個(gè)層面，對它的存廢以及利弊加以檢討，以期引起學(xué)界的重視，對完善我國物權(quán)立法有所助益。

一、間接占有制度的基本理念

就歷史淵源而言，占有素有羅馬法和日耳曼法兩種體例。羅馬法對物重視控制，其上的占有主要指自主占有，被稱為“所有的保壘”和“工事”，并為法國民法典所繼承，當(dāng)然不生間接占有制度；而日耳曼法重在物的利用，占有為權(quán)利之衣，由占有的一面視之為占有，就另一面視之則為本權(quán)，占有與本權(quán)乃不可分離之結(jié)合體，本權(quán)隨占有一起變動(dòng)。由于日耳曼法上的占有具有權(quán)利的性質(zhì)，隨著占有觀念化的發(fā)展，遂產(chǎn)生了觀念的占有和重疊的多重占有的分類，這樣必然演化出間接占有與直接占有。隨后的歐洲教會(huì)財(cái)產(chǎn)法建立了近代占有權(quán)救濟(jì)的概念，中世紀(jì)封建法中的實(shí)際占有獲得了極高的理論評價(jià)，它使法律因素和事實(shí)因素緊密結(jié)合。而封臣的實(shí)際占有以它的對立面——領(lǐng)主的間接占有（或稱為精神占有）為前提而存續(xù)，可以認(rèn)為間接占有作為一個(gè)法律概念，在中世紀(jì)教會(huì)封建法得到了充分發(fā)展。這與羅馬法和日耳曼法均有所不同，并為現(xiàn)代英美法系國家所繼承。間接占有在近代立法中的確立濫觴于德國民法典，一般認(rèn)為是羅馬法和日耳曼法相互沖突的結(jié)果，其實(shí)教會(huì)封建法的歷史作用也不可忽視。《德國民法典》第868條規(guī)定原占有人和受讓人均是占有人，并以直接占有和間接占有為主干構(gòu)筑占有制度。依德國、瑞士立法，直接占有無須據(jù)為已有的意思，間接占有無須實(shí)際握有的事實(shí)，這就使其占有制度大大偏離了羅馬法的傳統(tǒng)，也與法國民法的有關(guān)規(guī)定大相徑庭。我國《大清民律》第一草案第1265條和第二草案第275條以及臺(tái)灣地區(qū)現(xiàn)行《民法典》第941條均有相近的規(guī)定。

回顧間接占有的歷史，可發(fā)現(xiàn)它總是以經(jīng)濟(jì)和社會(huì)觀念之需要為發(fā)展契機(jī)。一方面，從經(jīng)濟(jì)角度考察，間接占有在市場經(jīng)濟(jì)交往中大量存在。例如出租、寄托、借用、分期付款的買賣、信托、承攬、行紀(jì)、質(zhì)押、出典、地上權(quán)、地役權(quán)、永佃權(quán)、留置權(quán)、無因管理、遺囑執(zhí)行、監(jiān)護(hù)、財(cái)產(chǎn)管理等。它們的本權(quán)有物權(quán)、也有債權(quán)，同時(shí)還可能是無權(quán)占有。占有與本權(quán)的占有媒介關(guān)系有契約、法律規(guī)定和基于法律規(guī)定之公權(quán)力行為，同時(shí)間接占有也不因?yàn)檎加忻浇殛P(guān)系不生效力而受影響。間接占有中無本權(quán)或本權(quán)不得對第三入主張者不在少數(shù)，因此有必要對他們提供適當(dāng)救濟(jì)。另一方面，取消間接占有與物權(quán)價(jià)值化和觀念化的趨勢不相符合。占有觀念化是外觀法理和權(quán)利推定的基礎(chǔ)，遽然加以否認(rèn)社會(huì)一般觀念，害及交易安全。因?yàn)椤罢加谐３１焕斫鉃橐环N社會(huì)事實(shí)，而非一種物質(zhì)事實(shí)。如果某人以某種形式并在某種程序上控制了有普通的有理智的人所代表的那個(gè)社會(huì)，并被該種社會(huì)承認(rèn)對該物和該種情形是正當(dāng)?shù)脑挘敲矗蜁?huì)認(rèn)為是在占有該物。”史尚寬先生也認(rèn)為，是否有物之支配，應(yīng)依其時(shí)代之社會(huì)的觀念，客觀地決定之。社會(huì)觀念上認(rèn)為其人之實(shí)力及于其物時(shí)，則其物屬于其人之支配。其人之物理的力及于其物與否，在所不問。在康德看來，間接占有屬于理性的占有，不依賴時(shí)間和空間的條件，卻具有實(shí)踐的真實(shí)性。由此可見，人們在觀念上普遍接受間接占有制度。總之，貫徹占有純粹客觀化、一元化的價(jià)值判斷，而否認(rèn)間接占有存在的必要性，則不但有違經(jīng)濟(jì)安全與交易迅捷，與社會(huì)占有的一般觀念也有不合。

間接占有人對物既然已經(jīng)失去控制與管領(lǐng)，那么間接占有的性質(zhì)是什么呢？有學(xué)者認(rèn)為間接占有在本質(zhì)上是權(quán)利而不是事實(shí)。換言之，間接占有人對物所具有的間接占有管領(lǐng)力不是體現(xiàn)在對物的直接管領(lǐng)上，而是體現(xiàn)在對物可以要求返還的權(quán)利上。大陸法系的學(xué)者一般認(rèn)為占有是一種事實(shí)，而非權(quán)利，為貫徹體系上的一致性，應(yīng)以事實(shí)說為宜。因?yàn)殚g接占有的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)與間接占有人所享有的權(quán)利有所區(qū)別，此與占有的性質(zhì)和占有人的權(quán)利不可混淆同一法理。間接占有人之權(quán)利，是作為占有事實(shí)發(fā)生后所享有的占有權(quán)利的體現(xiàn)和延續(xù)。

二、間接占有制度的實(shí)證分析

（一）間接占有與取得時(shí)效間接占有制度功能之一體現(xiàn)在間接占有人取得時(shí)效制度的適用上。根據(jù)間接占有準(zhǔn)用有關(guān)占有的規(guī)定，在間接占有期間的取得時(shí)效視為繼續(xù)，不產(chǎn)生中斷。對此《建議稿》認(rèn)為占有合并可以替代。對此筆者不敢茍同。首先從立法旨趣來看，占有合并與占有分離相對應(yīng)，指有占有之承受時(shí)，現(xiàn)占有人得就自己占有與前占有人之占有而為主張。《德國民法典》第858、943、944條，《法國民法典》第2235條，《瑞士民法典》第941條，《日本民法典》第187條，《意大利民法典》第1146條，我國臺(tái)灣地區(qū)《民法典》第947條和《澳門民法典》第1180條均如是規(guī)定，而非《建議稿》所理解的指前占有人的占有與后占有人的占有予以合并計(jì)算，以期獲得較一階段占有更長的占有期間，它既可以適用于間接占有人也可以適用于直接占有人。可見占有合并是對受讓人設(shè)計(jì)的便利制度，而不應(yīng)包括前一占有人主張與現(xiàn)占有人的占有合并，其主旨在于使直接占有人更占有合并的實(shí)現(xiàn)存在諸多限制：（1）占有合并僅限于繼受取得，即繼承人或受讓人，原始取得不適用；（2）前后的占有均須要為持續(xù)狀態(tài)，且須性質(zhì)相同或相容；（3）占有人要承受前占有瑕疵。相比之下，間接占有人只要符合取得時(shí)效的規(guī)定，不論直接占有人是否為持續(xù)占有、無瑕疵占有，只要存在合法有效的返還請求權(quán)，時(shí)效均得連續(xù)計(jì)算，對前占有人的保護(hù)力度更強(qiáng)。再次，假設(shè)如前引學(xué)者所言，占有合并既包括前占有人對后占有人的主張占有合并，也包括后占有人對前占有人的主張合并，二者必然會(huì)發(fā)生沖突，如何處理沖突，《建議稿》沒有答復(fù)，這不免眾說紛紜，徒增煩擾。最后，《建議稿））423條第1款：“占有的讓與人可主張將自己的占有與占有受讓人的占有合并計(jì)算”，按《建議稿》的理解，占有讓與人的占有可以延伸至受讓人的占有，這就產(chǎn)生了幾個(gè)問題：（1）如果他人的占有也算自己的占有，是否可據(jù)此認(rèn)為承認(rèn)了間接占有制度？（2）讓與人享有的取得時(shí)效延伸的終點(diǎn)在哪里，或者說判定其終止的條件何在？（3）占有的“讓與”是否僅指合法有效的讓與？由于諸多情況使讓與存在瑕疵時(shí)，間接占有人取得時(shí)效是否當(dāng)然延及于后占有？這些問題從《建議稿》中都得不到回答，因此不能貿(mào)然定論占有合并可以替代間接占有。

（二）間接占有與觀念交付觀念交付與現(xiàn)實(shí)交付相對而言，是物權(quán)變動(dòng)的方式之一。在動(dòng)產(chǎn)占有和不動(dòng)產(chǎn)占有可以準(zhǔn)用。觀念交付一般分為三種：簡易交付、占有改定和指示交付。惟簡易交付，現(xiàn)實(shí)占有人已經(jīng)占有物件或者擁有權(quán)利，交付多會(huì)發(fā)生混同的效果，一般不生間接占有，而占有改定與指示交付則存在間接占有的情形。在經(jīng)濟(jì)生活中，融資租賃、讓與擔(dān)保、請求權(quán)讓與等均是適例。觀念交付是交易觀念化的必然結(jié)果，它們迎合了以利用為中心的物權(quán)法價(jià)值構(gòu)造，極大地促進(jìn)了交易的迅捷和簡潔，促進(jìn)了物與權(quán)利的流轉(zhuǎn)暢達(dá)。

縱觀《中國物權(quán)法草案建議稿》有關(guān)條文，有兩個(gè)方面值得推敲。其一，體系未能統(tǒng)一。該稿在43、44條規(guī)定了占有改定、指示交付，并且在說明部分也肯定了間接占有，而在前面第422條及其立法理由中對此完全否定，難以自圓其說。其二，與相關(guān)制度配合不力，降低制度效率。從采納物權(quán)行為理論的國家立法來看，觀念交付與間接占有制度是相互呼應(yīng)、相互配合使用的。《德國民法典》第929、930、931條，我國臺(tái)灣地區(qū)《民法典》第761條規(guī)定了占有改定與指示交付，并且相應(yīng)地規(guī)定了間接占有制度，即為明證。究其原因，占有改定與指示交付缺乏公信力或者公信力較弱，在讓與過程中難以有效保障受讓人的利益，因此與間接占有配合使用，一方面除依本權(quán)得到保護(hù)外，可以利用占有保護(hù)與強(qiáng)化本權(quán)的功能對受讓人權(quán)利及地位予以保障，以提高保護(hù)水平和交易安全，另一方面極力促進(jìn)交易便捷。學(xué)者的《中國物權(quán)法草稿建議稿》規(guī)定了占有改定與指示交付，而在其后卻沒有間接占有與之配合，這樣降低了觀念交付的使用效率，也削弱了占有制度的整體價(jià)值的充分發(fā)揮。在立法例上，《日本民法典》第183、184條規(guī)定了占有改定與指示交付，但是沒有規(guī)定間接占有。究其原因，日本與法國民法關(guān)于物權(quán)變動(dòng)，采純粹意思主義，雙方意思表示一致，契約即告成立，標(biāo)的物所有權(quán)即移轉(zhuǎn)于買受人，《日本民法典》占有改定和指示交付均以意思表示為已足；二者均是債權(quán)行為，與我國立法將二者予以區(qū)分的價(jià)值取向不同，雖然法、日立法在理論上和實(shí)務(wù)上飽受批評，但是其本身不存在體系上的缺陷。

（三）間接占有與占有保護(hù)各國民法對于占有的保護(hù)分為自力救濟(jì)與請求權(quán)保護(hù)兩種。通說認(rèn)為間接占有一般不享有自力救濟(jì)的權(quán)利，原因在于，一方面其不直接占有物件或者權(quán)利，行使起來殊為不便；另一方面，間接占有人遽然介入，有可能侵害直接占有人與第三人的轉(zhuǎn)讓、用益等正常法律關(guān)系，有違社會(huì)秩序的和平與穩(wěn)定。但各國法律并未明文禁止間接占有人的自力救濟(jì)權(quán)。從實(shí)踐的角度考察，確定也有此必要。例如在第三人侵害本權(quán)而直接占有人不為或者不能行使自力救濟(jì)權(quán)時(shí)，或直接占有人侵害占有物時(shí)，間接占有人有兩種救濟(jì)方式可資救濟(jì)，但是均難以達(dá)其功效。其一，在事中進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)，但其行使起來有諸多限制，且只能基于無因管理或者不當(dāng)?shù)美髢敚静焕陂g接占有人利益得保護(hù)；其二，在事后請求占有之訴解決，但是其損害也許無法得到賠償，特定物便是如此。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)該賦予間接占有人以適當(dāng)?shù)淖粤葷?jì)權(quán)。史尚寬先生甚至認(rèn)為即使不具備自助行為要件時(shí)，間接占有人也有占有防御與占有物取回權(quán)。《德國民法典》第869規(guī)定在與直接占有相同的條件下，得依第867條規(guī)定，要求允許尋查和取走該物。但是反之，直接占有享有排他的權(quán)利，他是否得以之對抗間接占有人的自力救濟(jì)呢？如前所述，直接占有（媒介人之占有）表現(xiàn)為對于上級占有權(quán)為有定限內(nèi)容的權(quán)利，在定限權(quán)利范圍內(nèi)，依優(yōu)先權(quán)原理當(dāng)然可以對抗間接占有人，但是超出此范圍的權(quán)利濫用，上級占有人則得自力救濟(jì)。由此可見間接占有人可以行使自力救濟(jì)，但是它是有條件的，不是絕對的。惟自力救濟(jì)的結(jié)果，一般得歸于直接占有人，除非其不能或者不欲接受。

《建議稿》也沒有規(guī)定間接占有人的占有保護(hù)請求權(quán)。考察理由，其根本的缺陷在于認(rèn)為間接占有人為物之所有人。在占有人侵害占有物時(shí)，由于間接占有人是所有人，可以利用所有權(quán)、請求權(quán)加以保護(hù)；在第三人侵害了占有物的情況下，依學(xué)者觀點(diǎn)僅得請求對直接占有人恢復(fù)原狀，并且這種請求權(quán)也是基于所有權(quán)。此種觀點(diǎn)混淆了自主占有與間接占有的區(qū)別，沒有消除羅馬法與法國民法中占有是所有的附庸的殘存觀念。實(shí)際上，間接占有人并非一定是所有者，由于間接占有可以轉(zhuǎn)讓，故有復(fù)數(shù)或者多層的占有之階梯。不難想象，若是去掉了間接占有人為物之所有者的前提，則在占有人侵害或者第三人侵害占有物時(shí)，對間接占有人的保護(hù)將聊勝于無，這對保護(hù)大量存在的間接占有何其不利！故有學(xué)者認(rèn)為占有請求權(quán)的主體應(yīng)該包括間接占有人在內(nèi)。在直接占有人之占有被侵奪時(shí)，間接占有人亦得提起占有物返還之訴，對于占有物保全請求權(quán)亦同。

第7篇：監(jiān)管制度論文范文

關(guān)鍵詞:消防產(chǎn)品;質(zhì)量監(jiān)督;問題及對策

隨著消防產(chǎn)品的應(yīng)用范圍越來越廣泛，其需求量不斷地增多，作用也顯得越來越突出。同時(shí)，社會(huì)對消防產(chǎn)品的質(zhì)量要求越來越高。但由于從事消防產(chǎn)品行業(yè)的人員素質(zhì)不高、市場監(jiān)控措施不完善等原因，導(dǎo)致有些地方消防產(chǎn)品市場混亂，質(zhì)量問題比較嚴(yán)重。本文從消防產(chǎn)品生產(chǎn)、流通、使用三個(gè)環(huán)節(jié)，分析了當(dāng)前消防產(chǎn)品監(jiān)管工作存在的問題，并提出了一些工作對策建議。

一、當(dāng)前消防產(chǎn)品監(jiān)督管理工作中存在的問題

(一)消防產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域監(jiān)管不到位。目前，對生產(chǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管主要依托公安部消防產(chǎn)品合格評定中心的認(rèn)證檢查和各級產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門的監(jiān)督抽查。總體而言，消防產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的市場準(zhǔn)入比較嚴(yán)格，申請、檢驗(yàn)、認(rèn)證過程比較規(guī)范，我國大部分消防產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求較高，生產(chǎn)企業(yè)在辦理產(chǎn)品市場準(zhǔn)入時(shí)需要投入大量資金。而由于市場競爭激烈，有的企業(yè)在取得國家質(zhì)量合格證書后，為了減少成本投入，以偷工減料，以次充好方式非法生產(chǎn)大量不符合市場準(zhǔn)入和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品，并將這些產(chǎn)品以廉價(jià)的方式投入市場。有的生產(chǎn)企業(yè)默許甚至縱容無證企業(yè)貼牌生產(chǎn)，從中取利，導(dǎo)致部分消防產(chǎn)品質(zhì)量問題突出。公安部消防產(chǎn)品合格評定中心的認(rèn)證檢查只針對已辦證的企業(yè)，對無證貼牌生產(chǎn)的企業(yè)無法有效監(jiān)管。另外，從每年各級產(chǎn)品質(zhì)監(jiān)部門的產(chǎn)品抽查計(jì)劃來看，消防產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管并不是各級產(chǎn)品質(zhì)監(jiān)部門的工作重點(diǎn)，導(dǎo)致監(jiān)管不到位，出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)。(二)消防產(chǎn)品流通領(lǐng)域監(jiān)管不到位。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，相應(yīng)地帶動(dòng)了產(chǎn)品流通領(lǐng)域的發(fā)展，促使流通方式的多元化，如生產(chǎn)企業(yè)整售、定制，小門店代售，網(wǎng)購等。發(fā)達(dá)的物流配送系統(tǒng)，給消防產(chǎn)品的流通帶來了便利，同時(shí)給流通領(lǐng)域的產(chǎn)品監(jiān)管帶來了困難。而消防產(chǎn)品的經(jīng)銷商、商則游離于正規(guī)生產(chǎn)企業(yè)和貼牌生產(chǎn)企業(yè)之間，根據(jù)市場需要選擇產(chǎn)品，給產(chǎn)品市場帶來很大沖擊。同樣，消防產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管也不是各級工商部門的監(jiān)管重點(diǎn)，工商部門對消防產(chǎn)品經(jīng)銷商、商沒有進(jìn)行有效的監(jiān)管，導(dǎo)致消防產(chǎn)品流通領(lǐng)域監(jiān)管不到位。(三)消防產(chǎn)品使用領(lǐng)域監(jiān)管不到位。市場對消防產(chǎn)品的鑒別能力不高，許多消防產(chǎn)品用戶在進(jìn)貨時(shí)不注意核實(shí)產(chǎn)品的法定手續(xù)和產(chǎn)品來源渠道，給劣質(zhì)產(chǎn)品提供了可乘之機(jī)。有的使用單位為了降低成本，對假冒偽劣的產(chǎn)品睜一只眼，閉一只眼。在當(dāng)前的消防監(jiān)督管理模式下，公安消防部門消防產(chǎn)品監(jiān)管力量非常薄弱，缺乏相應(yīng)的專業(yè)人才，沒有專職的消防產(chǎn)品監(jiān)督崗位，部分從事消防產(chǎn)品監(jiān)督工作的監(jiān)督人員面對復(fù)雜的消防產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識和執(zhí)法流程，有畏難情緒。導(dǎo)致使用領(lǐng)域消防產(chǎn)品質(zhì)量問題突出，即使發(fā)現(xiàn)問題，也處理不到位。(四)消防產(chǎn)品的分段管理導(dǎo)致監(jiān)管難度大。按照《消防法》、《消防產(chǎn)品監(jiān)督管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門、工商行政管理部門、公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)分別對生產(chǎn)、流通和使用領(lǐng)域消防產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理，這種分段監(jiān)管模式，使消防產(chǎn)品案件辦理往往需要多部門、跨區(qū)域協(xié)作，程序復(fù)雜，辦案周期長，調(diào)查取證難，辦案成本高，致使辦案部門積極性不高，難以形成對假冒偽劣產(chǎn)品的有效打擊。

二、加強(qiáng)消防產(chǎn)品監(jiān)督管理的對策

第8篇：監(jiān)管制度論文范文

關(guān)鍵詞：民辦高校；教學(xué)管理制度；“經(jīng)濟(jì)人”；“道德風(fēng)險(xiǎn)”

中圖分類號：

F24

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1672-3198（2013）20-0110-02

1 “經(jīng)濟(jì)人”行為與道德風(fēng)險(xiǎn)

“經(jīng)濟(jì)人”是指追求自身利益最大化的行為主體，是由“自利人”的概念演化而來。“經(jīng)濟(jì)人”的行為以追求并實(shí)現(xiàn)自身最大的利益為準(zhǔn)則和標(biāo)尺。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，“經(jīng)濟(jì)人”是“一個(gè)對他人利益漠不關(guān)心的自利人，他僅僅關(guān)注自身的利益最大化而不在乎自身行為對他人和社會(huì)帶來的影響”。很顯然，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對“經(jīng)濟(jì)人”的認(rèn)識較為片面和極端。照此認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”利益最大化的追求是無法達(dá)到和實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)椋谑袌鼋?jīng)濟(jì)條件下，每一個(gè)人都深深地打上了“經(jīng)濟(jì)人”的烙印，他們的愿望和追求是一樣的，都是追求自身利益的最大化。同時(shí)，獲取利益最大化只有通過“交易”才能實(shí)現(xiàn)，每個(gè)人都是“經(jīng)濟(jì)人”，又是“交易”的主體。如果有人“對他人利益漠不關(guān)心”，說明有些“交易”主體獲取最大化利益的愿望不能實(shí)現(xiàn)，這就有悖于市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)和特點(diǎn)，這也造成了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)之困境”。解決這一困境的良藥是對“經(jīng)濟(jì)人”的概念重新定義，賦予“經(jīng)濟(jì)人”更多內(nèi)涵。其新內(nèi)涵就是“經(jīng)濟(jì)人”在追求自身利益最大化活動(dòng)中，并不是絕對的對他人利益漠不關(guān)心，他們在一定程度上是講交易原則的，是受到倫理道德約束的。“在從個(gè)體向社會(huì)性的過渡中，單純的經(jīng)濟(jì)行為就滲透出道德行為，自利意識逐步讓渡給利他意識。經(jīng)過這樣一種轉(zhuǎn)化與升華，經(jīng)濟(jì)行為的指向已從單純的‘利’調(diào)整為共同的‘善’。因此，斯密所說的‘經(jīng)濟(jì)人’并非是我們傳統(tǒng)意義上所想的不講道德的‘經(jīng)濟(jì)人’，而是其行為合乎道德法則的‘經(jīng)濟(jì)人’。”

然而，“經(jīng)濟(jì)人”的這種道德約束如果不賦予制度的保障，只通過自律自我約束，在面對“最大利益”的誘惑時(shí)，其行為會(huì)產(chǎn)生巨大的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。“道德風(fēng)險(xiǎn)”是新制度學(xué)派用來描述市場經(jīng)濟(jì)行為中的人們即“經(jīng)濟(jì)人”們出工不出力以及其他機(jī)會(huì)主義行為的概念。“道德風(fēng)險(xiǎn)”在委托與的關(guān)系中產(chǎn)生的可能性更大，因?yàn)槲腥藢θ说男袨閯?dòng)機(jī)信息掌握不全，或監(jiān)控成本過高，或?yàn)檎{(diào)動(dòng)人的積極性而給其決策留有彈性等原因，導(dǎo)致人利用手中的權(quán)力做出不道德的行為，從而獲得超過其實(shí)際付出的收益。

民辦高校的教師擔(dān)負(fù)著教書育人的神圣使命，同樣被冠以“人類靈魂的工程師”的光環(huán)，但在市場經(jīng)濟(jì)條件下，其仍然是個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”，同樣有著追求利益最大化的迫切愿望。同時(shí)，在目前的高等教育體制中，教師與民辦高校的關(guān)系是人事關(guān)系，這一關(guān)系是通過合同來給予維持的。也就是說民辦高校與教師的關(guān)系就是委托與的關(guān)系。委托方是民辦高校校方或管理者，委托教師實(shí)現(xiàn)其人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)的辦學(xué)目標(biāo)；方是教師，校方教書育人、創(chuàng)造研究。教師“經(jīng)濟(jì)人”的特點(diǎn)和與民辦高校與委托的關(guān)系，使得其行為潛存著巨大“道德風(fēng)險(xiǎn)”。目前，民辦高校教風(fēng)問題存在的少數(shù)教師“職業(yè)意識淡薄，敬業(yè)精神不強(qiáng)；教學(xué)態(tài)度不端，教學(xué)行為隨意；專業(yè)知識不足，業(yè)務(wù)水平有待提高；教學(xué)方法單一，教學(xué)藝術(shù)亟須完善；課堂組織乏力，教學(xué)駕馭能力仍需加強(qiáng)”等問題，是潛在的“道德風(fēng)險(xiǎn)”向現(xiàn)實(shí)的道德問題轉(zhuǎn)化結(jié)果的體現(xiàn)。

2 解決民辦高校教風(fēng)問題的幾項(xiàng)關(guān)鍵制度

“道德風(fēng)險(xiǎn)”潛在性向現(xiàn)實(shí)性的轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步說明道德自律必須通過制度安排給予保障。同理，民辦高校解決教風(fēng)問題，雖然強(qiáng)調(diào)師德培養(yǎng)、提高教師職業(yè)道德非常必要，但是教師職業(yè)道德的自律作用只有通過合理制度安排才能發(fā)揮作用，通過他律，才能達(dá)到自律。合理的制度安排，應(yīng)該充分發(fā)揮制度功能，既激勵(lì)人又約束人。對于民辦高校解決教風(fēng)問題來說，合理的制度安排，就是要制定合理教學(xué)管理制度，保證其既能激勵(lì)老師的合理、積極的行為，又能約束教師的機(jī)會(huì)主義的不合理行為。筆者認(rèn)為，解決民辦高校教風(fēng)問題，要制定并貫徹好以下幾項(xiàng)制度。

2.1 教學(xué)與教學(xué)管理違紀(jì)計(jì)分制度

鑒于政府采取計(jì)分辦法實(shí)施行政管理已取得較好的效果，且形成循環(huán)效應(yīng)。民辦高校可以進(jìn)行仿效，采取適合于教學(xué)與教學(xué)管理的計(jì)分制度。每位教師每學(xué)年給12分，依據(jù)其教學(xué)行為出現(xiàn)的差錯(cuò)或事故程度進(jìn)行記負(fù)分。當(dāng)記負(fù)分累計(jì)達(dá)到6分以上（含6分），8分以下的，須接受特殊培訓(xùn)或特殊考試，培訓(xùn)或考試的內(nèi)容就是其行為違背的相關(guān)制度，培訓(xùn)合格或考試通過后方可在原崗位繼續(xù)工作；累計(jì)負(fù)分達(dá)到8分以上（含8分），10分以下的，年終考評為基本合格，下一學(xué)年轉(zhuǎn)為試用期，簽訂試用期合同；累計(jì)負(fù)分達(dá)到10分以上（含10分），12分以下的，不能在原崗位繼續(xù)工作，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)崗或勸其辭職；累計(jì)負(fù)分達(dá)到12分及其以上的，年終考核為不及格，必須辭退，并解除勞動(dòng)合同。

教學(xué)與教學(xué)管理違紀(jì)計(jì)分制度所規(guī)定的違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)，其內(nèi)容要全、條款要細(xì)、記負(fù)分值要明。違規(guī)事項(xiàng)可以分為課堂教學(xué)違規(guī)、實(shí)踐教學(xué)違規(guī)、考試與成績管理違規(guī)、教學(xué)管理違規(guī)和教材使用違規(guī)等大項(xiàng)。每一大項(xiàng)由若干個(gè)條款組成，條款越細(xì)，操作性就越強(qiáng)，每一條款的記負(fù)分值要明確清晰且具有合理性，根據(jù)違規(guī)違紀(jì)行為的輕重或危害程度規(guī)定負(fù)分值。負(fù)分值可以是明確的幾分，也可以是一個(gè)幅度分，但幅度分值不能過大，如教師未按照規(guī)定要求對學(xué)生進(jìn)行平時(shí)成績考核，記負(fù)分2-4分；漏登、錯(cuò)登或者漏錄、錯(cuò)錄學(xué)生成績，記負(fù)分4-6分。等等。

教學(xué)與教學(xué)管理違紀(jì)計(jì)分制度提供給教師和教學(xué)管理人員明確的處罰預(yù)期，從而影響其行為選擇，為了規(guī)避可能的處罰，教師只有增強(qiáng)責(zé)任心，提高育人水平，使得自己不出問題，不被記負(fù)分。

2.2 學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績評定與記載管理制度

一般而言，民辦高校較之公辦高校，其生源知識水平較低、自主學(xué)習(xí)能力較弱、綜合素質(zhì)不高等，有些民辦學(xué)校只有通過降分才能錄取到學(xué)生，而且降分的幅度可能較大。這就使得民辦高校的教師在培養(yǎng)人才的過程中要更加的細(xì)心、耐心，要采取不同于公辦學(xué)校且行之有效的課堂管理措施或制度，學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績評定與記載管理制度就是一個(gè)較為理想且可行的制度。這一制度從出勤、課堂紀(jì)律、課堂答問、課后作業(yè)等4項(xiàng)規(guī)定每一門課學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)行為，4項(xiàng)分值相加為100分，每一項(xiàng)分值按一定比例進(jìn)行分配。為增強(qiáng)可操作性，對4項(xiàng)學(xué)習(xí)行為進(jìn)行細(xì)分，同時(shí)明確違背每一細(xì)分的條款將要扣除多少分。教師在日常教學(xué)和生活中，根據(jù)學(xué)生的表現(xiàn)，認(rèn)真評價(jià)學(xué)生的行為，給學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)表現(xiàn)進(jìn)行打分，并詳細(xì)記錄在學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績記錄冊上，教師通過倒扣分的方法進(jìn)行打分。到學(xué)期末時(shí)，由任課教師在最后一節(jié)課上宣布全班同學(xué)的平時(shí)學(xué)習(xí)成績，如果4項(xiàng)學(xué)習(xí)行為總扣分超過40分，也就是說學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績不滿60分的，取消其該門課期末考試資格，該門課進(jìn)行重修。

學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績評定與記載管理制度是一項(xiàng)為了引導(dǎo)學(xué)生重視課堂學(xué)習(xí)，遵守課堂紀(jì)律，按規(guī)定完成個(gè)人作業(yè)、小組作業(yè)、技能訓(xùn)練等教學(xué)要求，賦予教師更多的教學(xué)管理權(quán)限，加強(qiáng)對課堂教學(xué)和學(xué)生課外學(xué)習(xí)等教學(xué)過程監(jiān)督的一項(xiàng)制度。表面上看是為了培養(yǎng)良好的學(xué)風(fēng)，實(shí)際上是為了形成優(yōu)良的教風(fēng)提供非常好的抓手。因?yàn)檫@項(xiàng)制度強(qiáng)調(diào)的是對學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績進(jìn)行“評定”和“記載”，“評定”和“記載”的執(zhí)行者是教師，這就增加了教師的責(zé)任感和壓力，為了對學(xué)生的平時(shí)學(xué)習(xí)成績做出合理、公正且經(jīng)得起質(zhì)疑的評定，教師是要花費(fèi)一番工夫的，教師“評定”和“記載”學(xué)生的平時(shí)學(xué)習(xí)成績時(shí)，也是在“評定”和“記載”自己的工作態(tài)度。同時(shí)，這樣制度也有利于教師改善教學(xué)方法，杜絕“一言堂”和照本宣科等不良教學(xué)風(fēng)氣。

2.3 教師課時(shí)津貼浮動(dòng)制度

民辦高校教師的工資收入一般由基本工資、績效工資和課時(shí)津貼組成。基本工資是為了保障教師基本生活不受影響而提供給教師的一項(xiàng)待遇，在保證基本工作穩(wěn)中有增的基礎(chǔ)上，績效工資和課時(shí)津貼可以采取浮動(dòng)管理的辦法，特別是課時(shí)津貼浮動(dòng)管理非常有必要。課時(shí)津貼通俗一點(diǎn)說就是上一節(jié)課多少錢，這一項(xiàng)收入對于專職上課的教師來說占其工資收入的大部分，采取課時(shí)津貼浮動(dòng)制可以起到很好的激勵(lì)和鞭策教師的作用。

教師課時(shí)津貼浮動(dòng)原則上采取國際上通用的二八定律，即優(yōu)秀的占20%，良好的占80%，或者一般的占20%，較好的占80%，如果采取三級分類法的話，可以優(yōu)秀、良好、及格或A、B、C三檔，比例為2：6：2。即20%為優(yōu)秀，60%為良好，20%為一般或及格。根據(jù)上一學(xué)年各方面對教師的教學(xué)和科研業(yè)績和成績評價(jià)情況，給教師的課時(shí)津貼定檔，被評為優(yōu)秀的老師拿A檔課時(shí)津貼，被評為一般的教師拿C檔課時(shí)津貼，其余的教師拿B檔課時(shí)津貼。為了鼓勵(lì)教師爭優(yōu)，不打消教師的積極性，也可以縮小C檔的比例甚至不評C檔，保障多少教師能拿B檔課時(shí)津貼。課時(shí)津貼浮動(dòng)制度，每兩年評一次。

民辦高校教學(xué)管理以上三項(xiàng)關(guān)鍵制度，要真正起到解決、改善教風(fēng)問題，還必須制定一些配套制度，這些配套制度主要是教師教學(xué)行為的監(jiān)控和評價(jià)制度。如必須建立和完善課堂教學(xué)督導(dǎo)制度，各類教學(xué)檢查制度，以及學(xué)生信息員制度等。教學(xué)督導(dǎo)處要開展各種形式的教學(xué)檢查活動(dòng)，確保以上三項(xiàng)制度真正得以貫徹落實(shí)，正在發(fā)揮他律教師教學(xué)行為的作用。

參考文獻(xiàn)

[1]朱富強(qiáng).現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”之貧困——經(jīng)濟(jì)人內(nèi)含的行為機(jī)理特質(zhì)及其問題[J].改革與戰(zhàn)略，2010，26（2）：11.

第9篇：監(jiān)管制度論文范文

蕪湖位于安徽省東南部，下轄4個(gè)市轄區(qū)、4個(gè)縣，2個(gè)國家級開發(fā)區(qū)，境內(nèi)河道縱橫，湖泊眾多，溝塘密布，有各級河道50余條，大小湖泊20多個(gè)，河道總長度869km，總水面面積478km2，水面率為14.4%，主要河道有長江、青弋江、漳河、水陽江等。水利工程質(zhì)量監(jiān)督從無到有，經(jīng)過20多年的快速發(fā)展，2008年底，為集中工程質(zhì)量監(jiān)督技術(shù)力量，進(jìn)一步加強(qiáng)蕪湖市工程質(zhì)量管理，根據(jù)蕪湖市編辦文件精神，市級水利工程質(zhì)量監(jiān)督站與市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站、市交通基本建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站合并，實(shí)行一個(gè)機(jī)構(gòu)，三塊牌子，受市住房城鄉(xiāng)建委、水務(wù)局、交通運(yùn)輸局委托，實(shí)行對全市水利工程、建設(shè)工程、交通基本建設(shè)工程質(zhì)量全面監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)了人員專業(yè)化、隊(duì)伍固定化、資源共享化、部門統(tǒng)一化，進(jìn)一步加強(qiáng)了水利工程質(zhì)量監(jiān)督力量（設(shè)立水利工程監(jiān)督科，直接從事水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作5人），市級水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作邁進(jìn)了一個(gè)嶄新的階段。然而縣級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)建設(shè)明顯滯后，下轄的4個(gè)縣，雖均成立了縣級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，但受制于地方編制、經(jīng)費(fèi)和人員制約等因素，僅無為縣地方編辦下達(dá)了縣級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的編制并正式開展工作，其余各縣（區(qū)）涉及防洪、排澇安全的基建項(xiàng)目仍由市級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)承擔(dān)質(zhì)量監(jiān)督工作，而如小型農(nóng)村水利、農(nóng)村飲水安全、節(jié)水灌溉等小型水利工程往往僅由各縣（區(qū)）水務(wù)（農(nóng)水）局負(fù)責(zé)建設(shè)管理，存在“監(jiān)督盲區(qū)”。

2存在的問題

2011年中央1號文件實(shí)施以來，隨著蕪湖市大建設(shè)、大發(fā)展，水利工程項(xiàng)目建設(shè)大幅增加，重點(diǎn)水利工程青弋江分洪道、蕪申運(yùn)河、魯港閘（橋）、荊山大型排澇泵站、漳河一級蓄水閘等和民生水利工程中小河流治理（38條）、小水庫除險(xiǎn)加固（53座）及泵站更新改造（44座）相繼開工，水利工程建設(shè)進(jìn)入全面實(shí)施和加速推進(jìn)的重要階段，工程項(xiàng)目點(diǎn)多面廣、量大分散，并且新增工程數(shù)量仍呈上升趨勢，市級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)雖取得不錯(cuò)的成績，但全市水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理中仍存在一些問題和薄弱環(huán)節(jié)，市、縣二級聯(lián)動(dòng)質(zhì)量監(jiān)督體系未建立健全，具體如下。2.1市級站面臨的困惑與壓力。市級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)管項(xiàng)目過多、戰(zhàn)線長、時(shí)間緊、任務(wù)重、強(qiáng)度大、人員少，質(zhì)量監(jiān)督人員承擔(dān)的工作壓力之大可想而知，常常疲于應(yīng)對各類檢查、質(zhì)量考核，且新形勢下水利工程建設(shè)對質(zhì)量監(jiān)督工作提出了更高的要求，質(zhì)量監(jiān)督人員擔(dān)負(fù)的責(zé)任也越大，如質(zhì)量監(jiān)督工作已越來越細(xì)，監(jiān)督的范圍包括對企業(yè)資質(zhì)及人員資格的復(fù)核，參建單位質(zhì)量體系建立及運(yùn)行情況，原材料、中間產(chǎn)品、金屬結(jié)構(gòu)及機(jī)電產(chǎn)品質(zhì)量，重要隱蔽（關(guān)鍵部位）工程聯(lián)合驗(yàn)收情況，工程實(shí)體質(zhì)量，以及工程質(zhì)量評定資料等，幾乎囊括了一個(gè)工程產(chǎn)品生產(chǎn)制造的全過程，工作量巨大。這與工程建設(shè)、勘測、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工等單位投入大量的人員、費(fèi)用和物資等相比，質(zhì)量監(jiān)督工作任務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的投入和人員能力范圍。所以讓市級質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)最大程度地得到風(fēng)險(xiǎn)的分解和下移，可以減輕市級站的責(zé)任壓力和工作量壓力，更好地發(fā)揮在行業(yè)和市場中的指導(dǎo)作用。2.2縣級站存在的突出問題。（1）機(jī)構(gòu)不健全。四縣雖成立了縣級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，但僅無為縣開展了相應(yīng)水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作，且仍然存在編制不足、經(jīng)費(fèi)缺口、專業(yè)技術(shù)人才不足、檢測手段單一等狀況，監(jiān)督人員調(diào)動(dòng)較頻繁，混編混崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，導(dǎo)致政府監(jiān)督與項(xiàng)目法人組織建設(shè)項(xiàng)目管理中的質(zhì)量管理角色混淆不清，往往有時(shí)既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員，從而導(dǎo)致項(xiàng)目法人質(zhì)量責(zé)任不清，意識不強(qiáng)，游離于監(jiān)督管理之外。（2）質(zhì)量主體意識不強(qiáng)。未開展水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作的縣（區(qū)）水行政主管部門存在少數(shù)人員質(zhì)量意識淡薄，認(rèn)為工程質(zhì)量好壞都是質(zhì)監(jiān)站的事，質(zhì)量檢查、考核也都是你質(zhì)監(jiān)站的事，有問題找質(zhì)監(jiān)站，對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題認(rèn)為是故意找茬、刁鉆，質(zhì)量主體意識不強(qiáng)。所以落實(shí)分級管理就是責(zé)任、權(quán)力和風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)轉(zhuǎn)移[2]，質(zhì)量監(jiān)督的責(zé)任再也不是上級質(zhì)監(jiān)站而是自己的事了，可以強(qiáng)化縣級水行政主管部門質(zhì)量責(zé)任意識。（3）監(jiān)督方式老套。縣級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在監(jiān)督過程中由于各方面的原因，憑借個(gè)人經(jīng)驗(yàn)開展監(jiān)督工作的現(xiàn)象比較普遍，監(jiān)督的工作方式多還是在走老中醫(yī)式“望聞問切”的路子，依靠“手摸、眼看、敲擊、估計(jì)”等簡單的方式進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督，此類監(jiān)督工作的隨意性較大，沒有采取科學(xué)的檢測手段進(jìn)行監(jiān)督管理，無法真實(shí)、有效、科學(xué)地反映工程質(zhì)量的實(shí)際情況。（4）監(jiān)督人員素質(zhì)不高。基層質(zhì)量監(jiān)督人員的素質(zhì)亟待提高，水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作涉及多方面法律法規(guī)及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，要求監(jiān)督人員不僅要具備較強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)知識和綜合協(xié)調(diào)能力，而且對基本建設(shè)程序、質(zhì)量監(jiān)督程序等更要熟悉掌握。目前，縣級質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)存在混崗混編現(xiàn)象，部分監(jiān)督人員專業(yè)不對口、缺乏工作經(jīng)驗(yàn)，僅憑短期的“抱佛腳”式的培訓(xùn)仍與當(dāng)前水利工程建設(shè)發(fā)展形勢對監(jiān)督人員素質(zhì)的要求存在一定的差距。

3對策與建議

3.1完善聯(lián)動(dòng)機(jī)制，保證“三專”落實(shí)。市級水行政主管部門應(yīng)以水利部水利建設(shè)質(zhì)量考核為契機(jī)，積極向地方政府及相應(yīng)水行政主管部門強(qiáng)調(diào)成立縣級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的必要性，嚴(yán)格落實(shí)各級質(zhì)量責(zé)任制，推進(jìn)縣級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)建設(shè)，按照事權(quán)劃分原則建立健全分級管理的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，保證“三專”即專業(yè)機(jī)構(gòu)、專職人員、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的落實(shí)[3]，讓工作經(jīng)費(fèi)和專項(xiàng)檢測經(jīng)費(fèi)納入當(dāng)?shù)刎?cái)政預(yù)算，努力實(shí)現(xiàn)全市水利工程質(zhì)量監(jiān)督全覆蓋，不留盲點(diǎn)。3.2轉(zhuǎn)變思維方式，增強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督力量。在大力推動(dòng)縣級質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)建設(shè)的同時(shí)不妨轉(zhuǎn)變思維方式，可嘗試實(shí)行監(jiān)督機(jī)構(gòu)垂直管理，提高縣級監(jiān)督機(jī)構(gòu)的實(shí)效和權(quán)威，更大地發(fā)揮縣級監(jiān)督部門的力量；或可參照蕪湖市級質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)建設(shè)的成功做法，將縣級建設(shè)、水利、交通基本建設(shè)工程三站進(jìn)行整合，集中質(zhì)量監(jiān)督力量，統(tǒng)一管理，杜絕以往的混編混崗現(xiàn)象，專職負(fù)責(zé)水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作，放下包袱，輕裝上陣，使水利工程質(zhì)量得到有力的保障。3.3落實(shí)主體責(zé)任，樹立質(zhì)量意識。各級水行政主管部門應(yīng)嚴(yán)格貫徹落實(shí)水利工程質(zhì)量責(zé)任終身制，落實(shí)主體責(zé)任，不管是參建單位還是政府質(zhì)量監(jiān)督都應(yīng)具體落實(shí)到人，誰出問題誰負(fù)責(zé)，以檢查促宣傳，在水利系統(tǒng)樹立全面的質(zhì)量意識，普及質(zhì)量知識。3.4以監(jiān)督抽檢為抓手，落實(shí)“四級檢查”制度。以質(zhì)量監(jiān)督抽檢為抓手，通過對原材料、重要隱蔽（關(guān)鍵部位）及工程實(shí)體進(jìn)行監(jiān)督抽檢，為掌握在建工程質(zhì)量狀況和質(zhì)量核定（備）工作提供數(shù)據(jù)支撐。通過項(xiàng)目法人竣工檢測、施工單位見證取樣檢測、監(jiān)理單位平行檢測和質(zhì)量監(jiān)督部門監(jiān)督抽檢“四級檢查”制度的開展，系統(tǒng)地、全過程地掌握在建工程質(zhì)量狀況，更好地保證工程建設(shè)質(zhì)量。3.5加強(qiáng)信息化建設(shè)，規(guī)范監(jiān)督管理。推進(jìn)質(zhì)量監(jiān)督信息化建設(shè)，在“以信息化帶動(dòng)水利現(xiàn)代化”的大背景下，逐步建立健全水利工程質(zhì)量監(jiān)督信息化工作平臺(tái)，利用信息化手段有效推進(jìn)水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理，促進(jìn)質(zhì)量管理水平的提升。3.6創(chuàng)新監(jiān)管方式，提高監(jiān)管效果水利工程質(zhì)量監(jiān)督應(yīng)在實(shí)踐中不斷探索和總結(jié)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，如聘請“群眾質(zhì)量監(jiān)督員”，讓老百姓參與監(jiān)督，建立暢通的質(zhì)量投訴通道，使社會(huì)監(jiān)督形成威懾、警示作用，從而促進(jìn)參建單位重視質(zhì)量，強(qiáng)化質(zhì)量，提高監(jiān)管效果。

4結(jié)語

水利工程建設(shè)事關(guān)國計(jì)民生，事關(guān)群眾切身利益，任務(wù)艱巨，責(zé)任重大。建立健全責(zé)任明確、權(quán)責(zé)一致、上下協(xié)調(diào)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的水利工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督工作機(jī)制，落實(shí)質(zhì)量分級管理，推動(dòng)縣級水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)建設(shè)至關(guān)重要，各級質(zhì)量監(jiān)督工作人員須堅(jiān)持質(zhì)量第一的底線思維，以如履薄冰的精神狀態(tài)，高度負(fù)責(zé)的責(zé)任感，從嚴(yán)從實(shí)把好質(zhì)量關(guān)，真正做精品工程、放心工程。

作者:商兆濤 王君 單位:安徽省蕪湖市水利工程質(zhì)量監(jiān)督站 安徽省蕪湖市鐵路項(xiàng)目建設(shè)管理處

參考文獻(xiàn)

[1]水利部.關(guān)于進(jìn)一步明確水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督責(zé)任的意見（水建管[2014]408號）[Z].2014-12-22.